第十四章公共政策的监控与调整

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公共政策分析
（二）公共政策的变动
（一）政策变动的含义 1.政策变动是政策系统的一种常态表现，是政策系 政策变动是政策系统的一种常态表现， 政策变动是政策系统的一种常态表现 统对内部因素和外部环境的变化所作出的一种适应性变 统对内部因素和外部环境的变化所作出的一种适应性变 革。 2.政策变动的意义是显而易见的，政策变动是政 政策变动的意义是显而易见的， 政策变动的意义是显而易见的 策发展的必然，是政策适应变化、与时俱进的表现。 策发展的必然，是政策适应变化、与时俱进的表现。但 政策变动并非都是必要的和正确的， 政策变动并非都是必要的和正确的，并非都是符合事物 发展的客观规律的。 发展的客观规律的。
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一、公共政策的稳定
（一）公共政策稳定的内涵和意义 1. 一项公共政策具有稳定性就意味着该政策处于一种 均衡、不变的状态， 均衡、不变的状态，它能够使政策在受到来自外部和内部 的压力影响下，仍然保持其既定的目标， 的压力影响下，仍然保持其既定的目标，由原来的执行机 构按照既定的方式、沿着既定的方向继续得以实施。 构按照既定的方式、沿着既定的方向继续得以实施。 2.政策的稳定是相对的。这种相对性表现在两个方面： 2.政策的稳定是相对的。这种相对性表现在两个方面： 政策的稳定是相对的 (1)从时间上看，政策的稳定是阶段性与连续性的统一。 从时间上看，政策的稳定是阶段性与连续性的统一。 从时间上看 (2)从空间上看，政策的稳定是局部性与全局性的统一。 从空间上看，政策的稳定是局部性与全局性的统一。 从空间上看
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2.公共政策监控的内容 公共政策监控的内容 （1）政策监控的主体：从事政策监控的个人 ）政策监控的主体： 和组织，包括立法、行政、司法、政党和传媒、利 和组织，包括立法、行政、司法、政党和传媒、 益团体和公民等主体。 益团体和公民等主体。 （2）政策监控的对象：广义上是所有参与政策 ）政策监控的对象： 过程的个人和组织； 过程的个人和组织；狭义上是从事某一项政策过程 的各级政府组织和公务员。 的各级政府组织和公务员。 （3）政策监控的目的：确保政策内容、过程与 ）政策监控的目的：确保政策内容、 结果的合法、合理和有效性，并及时纠偏。 结果的合法、合理和有效性，并及时纠偏。 （4）政策监控的过程：静态和动态的结合。 ）政策监控的过程：静态和动态的结合。
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三、公共政策监控机制的分析模型(P383-384) 公共政策监控机制的分析模型
公共政策监控机制的核心 在于规范政策主体的政策行为 政策权力 使其符合公共目的。 使其符合公共目的。监控机制 能力要件） （能力要件） 能否有效运行取决于与政策主 体的政策行为密切相关的3个 体的政策行为密切相关的 个 要素：政策权力、政策信息、 要素：政策权力、政策信息、 利益诉求。具备了3个要素就 利益诉求。具备了 个要素就 会作出一定的政策行为， 会作出一定的政策行为，就某 政策信息 利益诉求 知识要件） 动力要件） （动力要件） 一政策过程而言这3个要素在 一政策过程而言这 个要素在 （知识要件） 各类政策主体之间的合理配置， 各类政策主体之间的合理配置， 就构成了政策良性运行的机制 保障。 保障。
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（二）外部政策监控机制的构成
1.立法机关对公共政策的监控 立法机关对公共政策的监控 2.司法机关对公共政策的监控 司法机关对公共政策的监控 3. 政党组织对公共政策的监控 4.利益集团对公共政策的监控 利益集团对公共政策的监控 5.大众传播媒介对公共政策的监控 大众传播媒介对公共政策的监控 6.公民对公共政策的监控 公民对公共政策的监控
第十四章 公共政策的监 控与调整
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2011-9-29
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第十四章 公共政策的监控与调整
政策本身不会自动达成政策目标或效果， 政策本身不会自动达成政策目标或效果，因 此需要对其进行监控。政策监控不像政策制定、 此需要对其进行监控。政策监控不像政策制定、 执行等成为一个明显而独立的环节，因此把监控 执行等成为一个明显而独立的环节， 看作一种理念和效果更为恰当， 看作一种理念和效果更为恰当，它渗透于政策过 程的各个环节，并构成各环节相互作用的要求。 程的各个环节，并构成各环节相互作用的要求。 本章主要内容： 本章主要内容：
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（三）政策稳定的消极影响
过分注重稳定的政策可能使其趋于保守， 过分注重稳定的政策可能使其趋于保守，甚至 导致政策僵化。 导致政策僵化。 所谓政策僵化，指的是一项长期存在、 所谓政策僵化，指的是一项长期存在、没有及 时予以终结的政策，在发展变化了的环境下， 时予以终结的政策，在发展变化了的环境下，继续 得以执行，不仅不能解决问题， 得以执行，不仅不能解决问题，反而会成为解决问 题的阻力和障碍。 题的阻力和障碍。
• 第一节 公共政策监控 • 第二节ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公共政策的稳定和变动 • 第三节 公共政策的调整
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第一节 公共政策监控
一、公共政策监控的含义、类型与功能 公共政策监控的含义、 （一）公共政策监控的含义 1.政策监控的含义 政策监控的含义 为了确保政策内容与政策过程各项活动的合法性、 为了确保政策内容与政策过程各项活动的合法性、合理性 和政策结果的有效性，及时纠正各个环节中出现的偏差， 和政策结果的有效性，及时纠正各个环节中出现的偏差，提高 决策目标实现的程度，保障公民和组织的合法权益， 决策目标实现的程度，保障公民和组织的合法权益，而对各个 环节进行的检查、督促、指导和纠偏。 环节进行的检查、督促、指导和纠偏。 监控是监督与控制的合称，也就是对政策运行（政策行为） 监控是监督与控制的合称，也就是对政策运行（政策行为） 偏差信息的获知和偏差行为的纠正。 偏差信息的获知和偏差行为的纠正。
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四、公共政策监控的过程
1.政策制定过程的监控 政策制定过程的监控 2.政策执行过程的监控 政策执行过程的监控 3.政策评估过程监控 政策评估过程监控 4.政策调整过程的监控 政策调整过程的监控
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第二节 公共政策的稳定和变动
稳定性和变动性都是公共政策的基本特征 之一。 之一。 公共政策的稳定是相对的， 公共政策的稳定是相对的，发展变化是绝对 公共政策会随着时间的发展而发展， 的。公共政策会随着时间的发展而发展，随着环 境的变化而变化。 境的变化而变化。
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（二）政策稳定的具体原因
一项政策之所以保持稳定，其原因是多方面的， 一项政策之所以保持稳定，其原因是多方面的，它既可能是 人们主观愿望使然，也可能是客观力量对比的结果。 人们主观愿望使然，也可能是客观力量对比的结果。 1.从公共政策的主体来看，决策网络的相对稳定性有助于保 从公共政策的主体来看， 从公共政策的主体来看 持政策的稳定。 持政策的稳定。 2.从公共政策的客体来看，政策问题的解决需要一个过程。 从公共政策的客体来看，政策问题的解决需要一个过程。 从公共政策的客体来看 3.就公共政策本身而言，政策稳定的原因主要有这样几个： 就公共政策本身而言， 就公共政策本身而言 政策稳定的原因主要有这样几个： (1)目标的长期性。 目标的长期性。 目标的长期性 (2)政策的有效性 。 政策的有效性 (3)政策的合法性。 政策的合法性。 政策的合法性 (4)修改的复杂性。 修改的复杂性。 修改的复杂性
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二、公共政策监控机制的构成 公共政策监控机制是由政策监控主体、政策监 公共政策监控机制是由政策监控主体、政策监 监控主体 控对象、政策监控主体发生作用的内容和方式 内容和方式等要 控对象、政策监控主体发生作用的内容和方式等要 素构成的一个系统。 素构成的一个系统。 （一）内部政策监控机制的构成 1.内部监控机制主体是各级行政机关。 内部监控机制主体是各级行政机关。 内部监控机制主体是各级行政机关 2.内部政策监控机制的运行路线包括：A自下 内部政策监控机制的运行路线包括： 自下 内部政策监控机制的运行路线包括 而上的监控； 自上而下的监控 自上而下的监控。 而上的监控； B自上而下的监控。
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（二）政策变动的原因
政策变动的原因是多方面的，具体到每一项政策， 政策变动的原因是多方面的，具体到每一项政策，可 能影响其变动的因素是千差万别的。 能影响其变动的因素是千差万别的。但通常有以下几个主 要方面： 要方面： 1.决策者的变动 决策者的变动 2.政策环境的变化 政策环境的变化 3.政策资源的限制 政策资源的限制 4.政策的失效或低效 政策的失效或低效 5.政策的合法性受到质疑 政策的合法性受到质疑
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3.公共政策保持稳定的积极效果 公共政策保持稳定的积极效果
(1)政策的稳定有利于贯彻落实执政者或决策者的意志 政策的稳定有利于贯彻落实执政者或决策者的意志 和决定，进而取得预期的成效。 和决定，进而取得预期的成效。 (2)政策的稳定有利于国家与社会的稳定。 政策的稳定有利于国家与社会的稳定。 政策的稳定有利于国家与社会的稳定 (3)政策的稳定有利于政策公正性的发挥。 政策的稳定有利于政策公正性的发挥。 政策的稳定有利于政策公正性的发挥 (4)政策的稳定有利于降低政府的成本。 政策的稳定有利于降低政府的成本。 政策的稳定有利于降低政府的成本
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（二）公共政策监控的类型
1.以实施监控的时间先后为标准，分预防性、过程性和 以实施监控的时间先后为标准，分预防性、 以实施监控的时间先后为标准 结果监控。 结果监控。 2.以监控的经常性为标准，分为经常性监控和引发性监 以监控的经常性为标准， 以监控的经常性为标准 控。 3.以监控的参与程度为标准，分为单方面监控和抗辩性 以监控的参与程度为标准， 以监控的参与程度为标准 监控。 监控。 4.以政策过程环节不同可以分为政策制定监控、政策执 以政策过程环节不同可以分为政策制定监控、 以政策过程环节不同可以分为政策制定监控 行监控等。 行监控等。 5.以主体不同，可以分为政府对社会的监控、社会对政 以主体不同，可以分为政府对社会的监控、 以主体不同 府的监控，以及不同政府部门之间的监控等。 府的监控，以及不同政府部门之间的监控等。
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（三）政策变动的类型
按照不同的标准可以把政策变动划分为不同的类别，比如： 按照不同的标准可以把政策变动划分为不同的类别，比如： 1.按照变动的强度可以分为：断裂型和渐变型。 按照变动的强度可以分为：断裂型和渐变型。 按照变动的强度可以分为 2.按照变动的程度可以分为：部分变动、重大变动和完全 按照变动的程度可以分为：部分变动、 按照变动的程度可以分为 变动。 变动。 3.按照变动的内容可以分为：目标变动、计划或项目变动、 按照变动的内容可以分为： 按照变动的内容可以分为 目标变动、计划或项目变动、 资源变动、机构或人员变动、政策本身的变动等。 资源变动、机构或人员变动、政策本身的变动等。 4.按照变动的形式可以分为：替代、合并、分解、废止和 按照变动的形式可以分为： 按照变动的形式可以分为 替代、合并、分解、 创新。 创新。 5.按照变动的规律性可以分为：周期性变动和不规则变动 按照变动的规律性可以分为： 按照变动的规律性可以分为 等。 6.按照变动的动力可以分为：主动变动和被动变动。 按照变动的动力可以分为： 按照变动的动力可以分为 主动变动和被动变动。
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（三）公共政策监控的功能 1.通过监控活动，使政策制定过程合法化、决策科 通过监控活动，使政策制定过程合法化、 通过监控活动 学化和民主化，充分听取不同意见，拓宽参与渠道。 学化和民主化，充分听取不同意见，拓宽参与渠道。 2.通过监控活动，排除主客观干扰，整合政策运 通过监控活动，排除主客观干扰， 通过监控活动 行活动的各种力量，充分发挥政策资源的潜能。 行活动的各种力量，充分发挥政策资源的潜能。 3.通过监控活动， 3.通过监控活动，在保证政策评估真实性和准确 通过监控活动 性的基础上，实现评估的公正性， 性的基础上，实现评估的公正性，体现评估活动的价值 取向。 取向。 4.通过监控活动，反应政策运行过程的实际情况， 通过监控活动，反应政策运行过程的实际情况， 通过监控活动 比较得失利弊，为调整活动提供基本衡量标准。 比较得失利弊，为调整活动提供基本衡量标准。