证券基础知识真题二

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证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票答案:B2. 《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易答案:B3. 关于委托指令中的数量,下列说法错误的是( )А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位A.B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托答案:B4. 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是( )。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收A.欧元B.美元C.港币D.人民币答案:D6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。

A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元答案:B7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C8. 关于沪深300指数,以下说法错误的是( )A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点答案:C9. 政府债券的举债主体包括( )。

Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府III.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ.IIIB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析

证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析

证券从业资格《证券基础知识》第二阶段综合测试卷(含答案及解析)一、单项选择题(共60题,每题1分)。

1、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由O受理。

A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】:A【解析】考点:了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

见教材第一章第三节,P41o2、依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】:D【解析】考点:熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

见教材第八章第三节,P376o3、按股东享有权利的不同,股票可以分为O oA、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】:A4、公司有O项所列情形,经查实后果严重的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】:A5、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】:C6、证券是指各类记载并代表一定权利的O oA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】:B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

7、拉斯贝尔加权指数是指()。

A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】:A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。

8、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是()A、资金B、弥补亏损C、提取公积金D、发放股利【参考答案】:B9、下列关于欧洲债券的说法错误的是O o [2010年12月真题]A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准B、欧洲债券也称为无国籍债券C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【参考答案】:D【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题(共30题)1、以下()利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D2、A借给B(100元),约定以10%的年利率单利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到()元。

A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C3、(2018年真题)回购交易通常情况下只有()小时,是一种超短期的金融工具。

A.6B.12C.18D.24【答案】 D4、基金托管费的计提通常是()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、金融市场的首要功能是()。

A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A7、关于记账式国债的特点,说法错误的是()。

A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好C.不可上市转让,流通性差D.期限有长有短,更适合短期国债的发行【答案】 C8、(2020年真题)证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、目前我国的商品期货交易所包括()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有()。

A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】 D11、中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是()。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B12、报价系统的理念是()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D13、截至2019年年底,境内已有()家合资证券公司。

A.13B.14C.15D.16【答案】 C14、股票发行监管制度包括()。

《证券投资基金基础知识》真题卷二

《证券投资基金基础知识》真题卷二

《证券投资基金基础知识》真题卷二1.股票及其他有价证券的()是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

[单选题] *A. 利率价格B. 市场价格C. 未来价格D. 理论价格(正确答案)2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则()将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

[单选题] *A. 基金经理B. 风险偏好者C. 理性投资者(正确答案)D. 机构投资者3.2004年5月20日,()在银行间债券市场正式推出。

[单选题] *A. 债券借贷B. 质押式回购C. 买断式回购(正确答案)D. 债券远期交易4.合格境内机构投资者,简称为()。

[单选题] *A. QFIIB. QDII(正确答案)C. RQFIID. RQDII5.下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是()。

[单选题] *A. 市盈率(P/E)=每股市价/每股收益(年化〉B. 市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率,该指标揭示了盈余和股价之间的关系C. 对盈余进行估值的重要指标是市净率。

对于普通股而言,投资者应得到的回报是公司的净收益(正确答案)D. 市盈率是投资回报的一种度量标准,即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数。

当前市盈率的高低,表明投资者对该股票未来价值的主要观点6.()贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

[单选题] *A. 股利(正确答案)B. 自由现金流C. 股权资本自由现金流D. 以上选项都对7.利润表的终点是()。

[单选题] *A. 特定会计期间的收入B. 本期的所有者盈余(正确答案)C. 与收入相关的成本费用D. 本期的所有者权益8.以下选项关于优先股的说法错误的是()。

[单选题] *A. 优先股的股息率是固定的B. 优先股股东的权利是优先的,一般有表决权(正确答案)C. 在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东D. 优先股拥有股权和债权的双重属性9.某基金前一日基金资产总值110000万元,基金资产净值为100000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题(共30题)1、()是反映远期利率的有效途径,它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A2、关于利润表,以下表述错误的是()。

A.评价企业的整体业绩,最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果,揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】 A3、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,发行在外的基金份额总数为30亿份,那么其基金份额净值为()元。

A.1.00B.1.16C.1.23D.1.35【答案】 A4、()的划分没有统一的标准。

A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高,这个高出的收益率称为( )。

A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、下列属于权益证券的是()。

A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C7、市场利率走低时,以下判断正确的是( )。

A.债券价格上升,再投资收益下降B.债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消C.债券价格下降,再投资收益下降D.债券价格上升,再投资收益上升【答案】 A8、已知企业A的资产负债率为0.4,则其负债权益比为()。

A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D9、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。

A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C10、关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、债券市场价格越()券面值,期限越(),则当期收益率就越偏离到期收益率。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题(共30题)1、(2018年真题)我国证券市场监管的目标是()。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()。

A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、()导致期货交易具有高度的杠杆作用。

A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、(2018年真题)证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于()的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能,下列说法错误的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是()。

A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,则()日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题(共100题)1、(2020年真题)金融市场功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。

Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.B股指数Ⅳ.债券指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有()。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D5、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过();按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。

A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D6、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括()A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合,形成混合交易模式【答案】 B7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A8、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C9、按照我国《证券法》规定,证券交易必须实行的原则是()。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题(共40题)1、银行面临的信用风险存在于()中。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、以下关于股票分割与合并的说法正确的有()。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、王某委托买卖证券,则他需要支付的是()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、2020年,我国债券市场运行特点不包括()。

A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】 A5、证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在()开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B6、现券交易也可以被称为债券的(),是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买人者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场交易【答案】 C7、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述,正确的有()。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C8、证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】 B9、EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处( )的罚款。

A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D11、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是()。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题(共30题)1、作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。

A.①③B.①③④C.②④D.①②④【答案】 A2、以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、港股通交易以港币报价,投资者以()交收。

A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】 D4、张某是C公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

A.C公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】 C5、每个人投资者相比,机构投资者的特点包括()。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ【答案】 D6、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是()A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要【答案】 D7、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中,错误的是()。

A.上市公司非公开发行证券的,发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股,应当向股权登记在册的股东配售,且配售比例应当相同C.上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发,应当全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D8、1949—1978年,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起“大一统”模式的金融体系,此时,建立新中国金融体系的首要任务包括()A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】 C9、关于一般开放式基金的分红方式,下列说法正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题(共30题)1、关于金融债券的说法错误的是()。

A.政策性金融债的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行【答案】 D2、关于沪深300指数,以下表述错误的是()A.沪深300价格指数实时发布,全收益指数每日收盘后发布B.以2004年12月31日为基期,基点为1000点C.以总股本为权重,采用几何平均法计算D.由中证指数有限公司编制【答案】 C3、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B4、影响基金流动性风险的主要因素有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、以下关于基金税收的表述,错误的是()。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时,代扣代缴个人所得税C.基金管理人以发行基金方式募集资金,不征收营业税D.目前,我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】 A6、人民币合格境外机构投资者,简称为()。

A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】 A7、投资者参与以下投资,要求风险溢价最低的是()。

A.某国有银行发行的一年期理财产品B.一年期国债C.沪深300指数D.某股份制银行发行的一年期债券【答案】 B8、关于单利和复利的区别,下列说法正确的是()。

A.单利的计息期总是一年,而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分,而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率,而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息,而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】 D9、以下关于战术资产配置的说法错误的是()。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题(共40题)1、关于可转换债券,以下说法正确的是()。

A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权,持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权,转股时间由持有人决定【答案】 A2、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是()。

A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.ABC选项都有错误【答案】 D3、不属于再融资的方式是()A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A4、下列属于UCITS基金投资品种的是()。

A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D5、下列关于商业票据特点的表述,正确的是()。

A.面额较小B.利率较高,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率高C.只有一级市场,没有明确的二级市场D.只有二级市场,没有明确的一级市场【答案】 C6、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的,且可以在二级市场上转让的金融工具。

大额可转让定期存单特征不包括()。

A.大额可转让定期存单不记名可转让,可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大,且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短的是7天,以3个月、6个月为主【答案】 D7、相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外,此时其会采取()。

A.主动投资策略B.积极投资策略C.被动投资策略D.模拟历史策略【答案】 C8、下列不属于系统性风险特点的是( )。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C9、基金利润表中,不属于其他收入项的是()。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题(共40题)1、根据投资者的心理因素,可将证券市场投资者分为()。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C2、下列关于可转换债券的说法中错误的是()。

A.可转换债券其有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时,可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D3、股票价格指数的编制步骤错误的是()。

?A.选择样本股B.选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正D.数字化【答案】 D4、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、按照权证的内在价值不同,可将权证分为()。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 D6、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。

A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,()委托是无效的。

A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B8、(2019年真题)证券市场监管的()相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B9、下列有关可转换债券的表述,正确的有()。

A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 D10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、()是指同一区域内由当地政府国资部门(或发改委、金融办、中小企业服务局)等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体,若干个中小企业各自确定债券发行额度,采用集合债券的形式,使用统一的债券名称,形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题(共40题)1、我国的证券登记结算制度不包括()。

A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 B2、以下()利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D3、政府发行中期国债筹集的资金用于()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法,正确的有( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、GDR是()的简称。

A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A6、()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A7、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。

B.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B8、在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】 C9、()是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。

A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】 C10、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间至少为()。

A.1个月B.3个月D.12个月【答案】 C11、根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、下面对证券交易的描述正确的是()。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B13、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。

《证券市场基础知识》 模拟试题(二)

《证券市场基础知识》 模拟试题(二)

模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。

1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。

A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。

A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。

A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。

A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。

A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。

A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。

A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。

A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。

A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。

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证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(单选2)2010年11月24日 13:47 来源:作者:匿名大中小历年证券基础知识模拟测试题和参考答案单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖 C 〗2、依据我国《公司法》相关规定,设立股份有限公司时,发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额,不得超过注册资本的()。

A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖 B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。

A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖 A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖 C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖 A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。

A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖 C 〗7、()只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖 B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖 D 〗9、证券市场的核心是()。

A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖 A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定,擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖 A 〗11、我国《公司法》规定,发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖 B 〗12、依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖 C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。

A、半年或半年以内B、1年或1年以内C、2年或2年以内D、3年或3年以内【参考答案】〖 B 〗14、它国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证【参考答案】〖 D 〗15、根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业()。

A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理【参考答案】〖 C 〗16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】〖 C 〗17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股的资金来源是()。

A、税后利润B、公积金C、借贷资金D、募集资金【参考答案】〖 A 〗18、我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人对所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。

A、1年B、2年C、6个月D、3个月【参考答案】〖 C 〗19、依照我国有关规定,以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于()。

A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为【参考答案】〖 A 〗20、一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。

A、风险高,收益高B、风险低,收益高C、风险低,收益低D、风险高、收益低【参考答案】〖 A 〗21、根据我国《公司法》的规定,有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下【参考答案】〖 D 〗22、我国《公司法》规定,在公司未弥补亏损达股本总额1/3时,应当在2个月内召开()。

A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】〖 B 〗23、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券是()。

A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券【参考答案】〖 B 〗24、欧洲债券也被称为()。

A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国藉债券【参考答案】〖 D 〗25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。

A、500万元B、1000万元C、3000万元D、5000万元【参考答案】〖 B 〗26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的()。

A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】〖 B 〗27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的()。

A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】〖 C 〗28、设立综合类证券公司,注册资本最低限额为()。

A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、5亿元人民币D、10亿元人民币【参考答案】〖 C 〗29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是()。

A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数D、深证成分股指数【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是()的主要风险。

A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券【参考答案】〖 D 〗31、我国为控制证券机构的经营风险,规定负债总额与净资产之比不得超过()。

A、10:1B、8:1C、5:1D、3:1【参考答案】〖 A 〗32、()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券【参考答案】〖 C 〗33、证券必须具备的两个最基本的特征是()。

A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征【参考答案】〖 D 〗34、()是指向少数特定的投资者发行的证券,其审查条件相对较松,不采用公示制度。

A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券【参考答案】〖 D 〗35、依照规定,事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。

A、信贷资金B、划拨资金C、预算内资金D、预算外资金【参考答案】〖 A 〗36、在西方国家,资本市场不包括()。

A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、国库券市场【参考答案】〖 A 〗37、依据是()不同,证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能【参考答案】〖 D 〗38、中国证券业协会于()成立。

A、1990年12月B、1991年7月C、1991年8月D、1993年5月【参考答案】〖 C 〗39、()称证券经营机构为商人银行。

A、美国B、法国C、荷兰D、英国【参考答案】〖 D 〗40、以下不属于金融机构证券的是()。

A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票【参考答案】〖 B 〗41、下面不属于证券交易所职责的是()。

A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为【参考答案】〖 C 〗42、募集发起设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额的()。

A、20%B、25%C、35%D、40%【参考答案】〖 B 〗43、标准的股票是()。

A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、不记名股票【参考答案】〖 B 〗44、我国股份有限公司的会计记帐原则为()。

A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由()确定。

A、主管部门B、监事会C、法院D、股东大会【参考答案】〖 C 〗46、依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于()。

A、1000人B、2000人C、3000人D、5000人【参考答案】〖 A 〗47、股份公司监事的任期每届为()。

A、1年B、2年C、3年D、4年【参考答案】〖 C 〗48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于()。

A、3人B、5人C、7人D、9人【参考答案】〖 B 〗49、优先股是指()优先。

A、股东地位B、股东权利C、分配顺序D、分配标准【参考答案】〖 B 〗50、对于参与优先股票的股东,其参与权利表现在()。

A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利【参考答案】〖 D 〗51、我国B股以()标明股票面值。

A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元【参考答案】〖 C 〗52、下列哪一项不是股东的综合权利。

()A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决【参考答案】〖 A 〗53、法人股股票()。

A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由国有资产管理部门决定【参考答案】〖 A 〗54、《公司法》第106条规定,股东大会作出的某些决议,如修改公司章程、公司合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【参考答案】〖 B 〗55、股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是()。

A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人【参考答案】〖 B 〗56、股票未来收益的现值是股票的()。

A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】〖 C 〗57、股票持有者可以获得一定数量的收益,该收益最终来源是()。

A、生产经营过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿【参考答案】〖 A 〗58、根据《公司法》91条规定,发行股份的股款缴足后,发起人应当在()内召开创立大会。

A、10日B、20日C、30日D、60日【参考答案】〖 C 〗59、债券代表债券投资者的权利,这种权利是()。

A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权【参考答案】〖 D 〗60、政府债券的风险主要是()。

A、购买力风险B、信用风险C、经营风险D、财务风险【参考答案】〖 A 〗61、在名义利率相同的情况下,复利债券的实际利息要()单利债券。

A、多于B、等于C、少于D、不一定【参考答案】〖 A 〗62、公司债券与政府债券比较()。

A、公司债券风险小,收益小B、公司债券风险小,收益大C、公司债券风险大,收益小D、公司债券风险大,收益大【参考答案】〖 D 〗63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是()。

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