初创科技型中小企业能力对绩效关系实证研究：基于杭州市调研

环 境等外 部环境上 ，针对 以创 业者等 企业 内部视角 的分析研 究 ｔ ｅ ｒ ） ， 认 为 个 体 胜 任 工 作 角 色 或 完 成 任 务 的绩 效 是 人 格 特 ｈｏ ｙ
仍 十 分 缺 乏 。 因此 本 研 究 以杭 州 为 主 要 调 研 地 点 ，采 用 问卷 调 征 、 知 识 、技 能 和 能 力 等 因素 综 合 作 用 的 结 果 ，而 能 力 是 其 中
２ 企业家能力理 论
企 业 家 能 力 是 与 企 业 家 身 份 相 适 应 的 、 能 够 肩 负起 领 导 责
企业初创 过程 中往往 会经历商 业模式模 糊 、市场前景 判断不 到 任 的主观条件 。或者 说，企业 家基础素质 、思维方式 、实践经
位 、 营 销 模 式 不 清 晰 、 风 险 防 范 能 力 不 足 等 … 系 列 问题 。这 砦 验 ， 以及 对 领 导 方 法 、 技 巧 的把 握 是 在 实施 领 导 行 为过 程 中 的 一
摘要 ：本研究从企 业 内部切八 ，研 究科技型 中小企业 能力对企 业绩 效的影响 ，以新 的视 角 ，力求探求 该 类企业发展 的 内因。基 于企 业能力理论 ，将其分为企 业 家经营 能力和企业组 织能力，建立 了以能力 为基础 的 “ 能效 ”模 型 。研 究发 现 ，思 维创新 能 力是 科技 型 中小企 业企 业 家能力最薄弱的环节 ；管理
高 ，这 也 是 企 业 家 与 企 业 间 的相 互 作 用 的 结 果 。 企 业 家 能 力 就 像 一 种 无 形 的 力 量 在 改变 着 企 业 的成 长 。企 业 家 与 企 业 之 间 存
图２简化后 的研究模型
在着一种 力量 。这种力 量来 自于 企业家 ，作用 于企业 ，表 现于
２ １年 Ｏ 月 下 总 第 ２ ３ ０ ６ １ ４ 期
ｄ ｏ ｉ ． ９ ９ ｊ ｉ ｓ ． ０ ４ ８ ４ ２ ． ．０ ４ ｉ ： ０ ３ ６ ／ ． ｓ ｎ １０ — １６ ０１１ ０６ ０
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初 创科技 型中小企业 能 力 对绩效关 系实证研 究 ：基于杭 州市调研
浙江大学管理 学院 浙江 大学机械 学院 王承超 陈骁骅 黄骏 非 刘子 齐
在 形 成 战 略 路 径 的 过 程 中 ， 企 业 家 起 了决 定 性 的 作 用 。 企 业 组
斯 ，加里． 斯诺和 艾米． 恩等 （９ ２ ９ ４ 皮 舒 １９ ，１ ９ ）提 出 的 动 态 能 势和未 来的路径 ，而 目前 的位势又 是 由以往 的路径所决 定的 。
嘲
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引导科技型中小企业 的发展提供 政策建议 。 二 、科 技型 中 小企 业企 业 能 力对 于绩 效 影响 机 制 ：文 献
综 述 １ 基 于 企 业 能力 的理 论基 础 ２ 世 纪 ８ 年 代 后 期 ， 越 来 越 多 的学 者 投 入 到 以企 业 能 力 为 Ｏ ０
伏利 （ ９９ １９ ）认 为 ， 企 业 家 应 具 有 五种 能 力 ：决 策 能 力 、创 新 能 力 、应 变 能 力 、 组 织 指 挥 能 力 以及 社 交 能 力 。 ３ 、企 业 组 织 能 力 理 论 第 一 个 提 出 组 织 能 力 概 念 的 经 济 学 家 是 理 查 德 森 （１９７２ ） ， 他 在 《工 业 组 织 》 中 使 用 “能 力 ” （ ａ ａ ｉ ｉ ｉ ｓ 概 念 来 指 企 业 的 知 识 、 经 验 和 技 能 。 组 织 ｃ ｐｂ １ ｔ ｅ ）
发 展 具有 重 要 的 作用 。
一
般来 说，具有特 定才 能的企业面对 现存 的市场环境 做 出
理性反应就 表现为企业 的市场行 为，行为 的结果 可通过企 业绩 效来衡量 。企业能力 与企业绩效 的转换效率 决定于企业 能力的 大 小和方 向。企 业家 充分 发挥 自己 的才能 导致 企 业绩 效 的提
企业 家 个性 因 素
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长
业绩 效 的关系 研究 中 ，着 重从 企业 成长 绩 效考 察企 业绩 效 问
题 ， 参 考Ｂ ｕ ｏ 和Ｒ ｂ ｎ ｋ （ ０ ２ ｒ ｔ ｎ ｕ ａ ｉ ２ ０ ）量 表 ，采 用 多 维度 主观 指 标 测 量 ， 分 为 竞争 绩 效 和 潜 力 绩 效 两 个 方 面 。 ・ 企 业 绩 效 的 产 生 有 多种 途 径 ， 无 论 是 善 用 公 司 资 产 、 健 全
财 务 内控 体 系 、 注 重 长 期 投 资 价 值 、发 挥 员 工 才 能 ， 提 升 产 品
腓
图１根据企业能力理论初步构建的待证模型
简化待证模型：
态
势
策略 倾 向
与 服 务 质 量 ， 或 者 实 现 技 术 创 新 、管 理 创 新 、制 度 创 新 、文 化 创 新 与 思维 创 新 ，都 可 以提 升 企 业 的绩 效 与 竞争 力 。
研 的方法 ，研 究科 技型中小企 业企业 能力这 一 内部 因素对企 业 的决 定性 因素，并且 强调能力必然 蕴含 于具体行为并 能够经 由
绩 效 的影 响 机 制 。 基 于 调 研 结 果 以及 相 关 分 析 ，为 如 何 更 好 地 行 为得到观测 。许多 国 内学者 也对 企业家 能力作 了探讨 。如蒋
在 企 业 初 创 时 ，获 得 资 金 、机 遇 等 外 部 支 持 ， 但 是 不 久 其 创 业 中；企业 核心能力的建立是一个长期积 累的过程等 。
素质 与wenku.baidu.com营 能力 的瓶 颈 ，会逐 渐成 为阻碍企业 发展 的枷 锁 。例
从 上 述 对 于 核 心 能 力 的描 述 ，我 们 可 以 归 纳 出企 业 能 力 不
ｈ ｍ ｌ 出 的 业 核 心 能 力 （ ｏ ｅ ｏ ｐ ｔ ｎ ｅ 以及 戴 维 ． ａ ｅ提 Ｃ ｒ Ｃ ｍ ｅ ｅ ｃ ） 蒂 力 ，在 能 力 理 论 发 展 中 逐 步 取 得 了主 导地 位 。
Ｔ ｅ ｅ （ ９ ７ 等 人 指 出 企 业 的发 展 方 向 受 制 于 它 目前 的 位 ｅ ｃ １７ ）
如，一家 在杭创业 的科技 型中小企业 ，其研 发产 品为手机充 电 仅包 括企业 家能力 ，也包括企 业的组织 能力，是将 不同的资源 器 。企业 自主研发 能实现手机 信息备份 功 能的技术优 势 曾受 到 整合起 来 ，其 需要信 息和知识 ，约定俗成 的将各种 资源 联系起
媒 体 和 市 场 的 关 注 。 但 是 ， 由 于 缺 少 合 适 的 营 销 模 式 ， 盲 目与 来 ，驾 驭 着 企 业 的 大 部 分 生 产 活 动 。 手 机 制 造 商 合 作 ， 致 使 公 司 一 度 陷入 困 境 。科 技 型 中 小 企 业 的 创 业 者 中有 相 当数 量 是 从 高 校 实 验 室 走 出来 的 技 术 性 人 才 ，在
以 能 力 为 基 础 ； 企 业 是 能 力 的 组 合 ，不 仅 仅 是 业 务 的 组 合 ；核
科 技 型 中 小 企 业 的 发 展 一 直 以 来 备 受 国 家 的 关 注 和 社 会 的
支持 ， 为其 发展 提供 了大量 的资金 、项 目以及 政 策 方面 的 方 心 能 力 是 持 续 竞 争 优 势 之 源 ， 是 通 向未 来 之 路 ；企 业 核 心 能 力 面，营造 了 良好 的外 部环境 。然而 ，外 部扶 持往 往只 能助推科 是 多种 技 能和 知 识 的整 合 ，它 既 蕴 藏 于 经 营 的 各 种 活 动 和 过 程 技 型 中小 企业 一 时 。 以技术 为 核心 竞争 力 的创 业 者 常常 可 以 之 中，也蕴藏 于人 、管理系统 、文化和新 产品 以及机器 设备之
相对业 绩
问 卷 调 查 采 用 了 书 面 问 卷 和 网络 电子 版 问 卷 两 种 方 式 ， 涉
三 ， 研究模型与研究方法
及 企业包括杭 州市西湖科技 园、东部软件 园、浙大科技 园等 园
企 业 绩 效 （ 江 ， ２ ０ ）。 魏 ０７ Ｃ ａ ｄ ｅ 和 Ｈ ｎ会交往能 ９ ４ ｈ ｎｌｒ ａ ｋ （ 力 ）的 实 证 研 究 发 现 ，企 业 家 的 机 杜 ｓ １９
四 ，实证研究以及相关分析
１ ，调研描 述
会感知能 力与初创企业 绩效之 间存 在正相关 关系 ，而企业 家的
此 次主要 以杭州地 区的科技型 中小企业 中的创 业者 为研 究
对象 ，并在前期 对企业实 际情 况做 了初步 了解 ，确保数据来源 量 ，力 求达 到研 究的严谨性 。
管理能力与新创企业绩效之间的关系并不明朗 。
盈利能 力
总 的说来 ，这类研 究在 一定程度 上验证 了企 业能 力的确影 的 真 实 性 和 准 确 性 。 后 期 ， 将 进 一 步 拓 展 问 卷 的 数 量 以及 质 响着初创企业的绩效 。
５ 企 业能力与企 业绩效
企 业绩效是 由企业家 生产性努 力、企业 家能力水 平、企 业
家 掌 握 的 企 业 资源 数 量 和 质 量 ， 环 境 的 随 机 因素 共 同 作 用 的 结
果 （ 程承坪 ，２ ０ ）。科技企业无 形资源一般 占据主导作 用， ０１ 企业家的素质 与能力 、企业 家的创新 精神对于企 业成长与跨越
基 础 分 析 企 业 绩 效 来 源 的 理 论 研 究 与 实 践 之 中 。 ９ 年 代 初 ， 人 能 力主 要包 括 ： 市场潜 力 、 组织 学 习和变 革 能力 ， 以及 战略 Ｏ
们 研 究 的 主 要 重 心 开 始 放 在 企 业 核 心 能 力 理 论 上 。 由Ｐ ａ ａ ｄ ｒ ｈ ｌ 和 能 力 。
体 制、业务 能力 等 内在软 实力是 该类企业组 织能力 的最薄弱环节 对 于初创科技 中小企 业应加 强对该 类企 业的 “ 知识援 助” ，提升企 业能力， 以持续创新促 进企 业不断发展 关键词 ：科技 型 中小企业 企业 能力 企业绩效 知 识援助
一
、
引 言
核 心能力 理论 的主要观 点有 ：竞争 以能力为基础 ，战略要
问题 似 乎 更 需 要 从 创 业 者 等 企 业 内 部 寻 找 解 决 之 道 。
综合表现 。 Ｂ Ｙ ｔ （ ９ ２ 率 先 提 出 了能 力 理论 （ ｏ ｐ ｔ ｎ Ｙ ｏ ａ Ｓ １ ８ ） ｚ Ｃ ｍ ｅ ｅ Ｃ
目前对 该类企 业的研 究集 中在 政府 政策 、科技体 制 、创 业
静
搿
搿 ． 缀
＿ 专家诊
创新 认识
织 能 力 是 由 多 种 要 素 和 活 动 所 组 合 为 实 现 企 业 家 所 发 现 的机 会 的 潜 在 价值 而 形 成 的 一种 机 制 。
４
、
企 业绩效来源理论
企 业 家素 质
企 业 能 力
企 业 家 能力
Ｖｎ ａｒｍ ｎ Ｒｍｎ ｊｍ（ ９９ ｅ ｋ ｔ ａ ａ 和 ａ ａ ｕ ａ １８ ）指 出企 业 绩 效 是 多 纬 度 的 结 构 ， 公 司绩 效 应 有 三 种 水 平 ：财 务 绩 效 ； 商 业 绩 效 ； 组 织 效 能 。Ｈ ｒ （ ９ １ 在 此 基 础 上 总 结 出公 司 绩 效 的 五 个 纬 度 ： ａｔ １９ ） 当 前 的 盈 利 ； 增 长 与 份 额 ； 未 来 的 位 置 ；质 量 ； 社 会 责 任 。 Ｃ ｏｅ （９４ ｏ ｐ ｒ １ ９ ）等 在 研 究 中 同 时运 用 了 销 售 成 长 、 员 工 成 长 和 获 利 能 力等 主观 和 客 观 测 量 指 标 ，研 究 信 度 和 效 度 都较 高 。 贺 小 刚 ，李 新 春 （ ０ ５ ２ ０ ）在 企 业 家 能 力 、 企 业 成 长 以及 企