第4章工程建设监理的风险管理

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全国高等院校土木与建筑专业十二五创新规划教材
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第三节工程建设风险评价
4.3.1风险评价的内容和作用
1.风险评价的内容
（1）风险事件发生概率。 （2）进行风险衡量。 （3）确定风险量。
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第三节工程建设风险评价
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第一节风险管理概述
4.1.1风险的定义与相关概念
(一)风险的定义 风险就是与出现损失有关的不确定性。由此定义 可知，所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性， 二是产生损失后果，否则就不能称为风险。因此，肯 定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不 确定性事件也不是风险。
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第三节工程建设风险评价
4.3.4 风险量函数
（1）风险发生的概率。根据风险事件发生的频率 程度，用4~0将风险事件的概率分为五个等级，即经常、 很可能、偶然、极小、不可能。 （2）风险量衡。将各种风险的发生概率及其潜在 损失定量化，称为风险衡量。 （3）风险量。指各种风险的量化结果，其数值大 小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。即为： R=f（p, q） R表示风险量；p表示风险的发生概率；q表示潜在损失。
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第一节风险管理概述
相关概念：
风险因素：自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素 风险事件：造成损失的偶发事件 损失：非故意、非计划和非预期的经济价值的减少 损失机会：损失出现的概率。（客观概率、主观概率）

风险事件具有一定的偶然性和随机性 具体风险的发生都是诸多风险因素和其他 因素共同作的结果 风险是可以进行预测和管理的
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第一节 风险管理概述
4.1.2风险的分类
影响工程项目的风险因素很多，可以从不同的角度进行分类。
1.按风险来源进行划分 可将工程项目风险划分为政治风险、经济风险、社会 风险、法律风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用 风险等。 2.按风险涉及的当事人划分 可将工程项目风险划分为监理方的风险、业主的风险、 承包商的风险。
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第一节风险管理概述
4.1.3 建设工程风险与风险管理
1.建设工程风险及其特征 （1）建设工程风险的客观性和普遍性。 （2）某一风险发生的偶然性和大量风险发生的 必然性。 （3）建设工程风险的可变性。 （4）建设工程风险的多样性和多层次性。
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第二节工程建设风险的识别
4.2.3 工程建设风险的分解
建设工程风险的分解是根据工程风险的相互关系 将其分解成若干个子系统，其分解的程度要足以使人 们较容易地识别出建设工程的风险，使风险识别具有 较好的准确性、完整性和系统性。
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第四节工程建设风险对策
（2）灾难计划 灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程 序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其 在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失 措，也不需要临时讨沦研究应对措施，可以做到从容不 迫、及时、妥善地处理，从而减少人员伤亡以及财产和 经济损失。 灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满 足以下要求:①安全撤离现场人员;②援救及处理伤亡人 员;③控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和 环境损害;④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。灾 难计划在严重风险事件发生或即将发生时付诸实施。
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第三节工程建设风险评价
4.3.3 风险损失的衡量
3、质量风险：可能导致经济损失、工期延误和第三方损失 （1）建筑物、构筑物或其他结构的倒塌所造成的直接经济 损失； （2）复位纠偏、加固等补救措施和返工的费用； （3）造成的工期延误的损失； （4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失； （5）第三者责任的损失 4、安全风险：可能导致经济损失、工期延误和第三方损失 （1）人员受伤的医疗费用和补偿； （2）材料设备等损坏或丢失造成的财产损失； （3）因引起工期延误带来的损失； （4）为恢复建设工程正常实施所发生的费用； （5）第三者责任的损失
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根据建设工程的特点，建设工程风险的分解可以 按以下途径进行: (1)目标维:即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响 建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风 险。 (2)时间维:即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就 是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。 (3)结构维:即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑 不同单项工程、单位工程的不同风险。 (4)因素维:即按建设工程风险因素的分类进行分解，如政 治、社会、经济、自然、技术等方面的风险
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第四节工程建设风险对策
4.4.2 损失控制
1、损失控制的概念 损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控 制可分为预防损失和减少损失两方面工作。预防损失 措施的主要作用是降低或消除(比较理想的状态)损失 发生的概率，而减少损失措施的主要作用是降低损失 的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
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第三节工程建设风险评价
4.3.5 风险评价
所谓风险量曲线，就是由风险量相同的风险事件 所形成的曲线。
p 风险发生概率
R1
R2
R3
q 潜在损失
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第二节 建设工程风险的识别
4.2.1 风险识别的特点、原则 (一)风险识别的特点
(1)个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风 险是完全一致的。 (2)主观性。风险本身是客观的，但风险识别是主观行为。风 险识别时尽可能减少主观性对风险识别结果的影响，要做到这 一点，关键在于提高风险识别的水平。 (3)复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件都很多， 而且关系复杂、相互影响，给风险识别带来很强的复杂性。 (4)不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由 风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风 险识别的风险也是风险管理的内容。
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建设工程监理实务
马楠 李 可 王雯 孟涛 崔彩云 主 编 副主编
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第四章 建设工程风险管理
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 风险管理概述 工程建设风险的识别 工程建设风险评价 工程建设风险对策 典型案例分析
01
概率分布法
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02
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第三节工程建设风险评价
4.3.3 风险损失的衡量
1、 投资风险：直接用货币来表现，即风险事件的发 生造成的实际投资走出计划投资的数额。 2、进度风险：转化为货币表现形式，即为 （1）货币的时间价值 （2）为赶上计划进度所需的额外费用 （3）延期投入使用的收入损失
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第一节风险管理概述
2、风险管理
风险管理就是一个识别、确定和度量
风险，并制定、选择和实施风险处理方案
的过程。
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识别风险
· 风险来自何方 · 有哪类风险 · 风险发生频率 · 潜在损失及损失量 · 风险决策变量值
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第二节工程建设风险的识别
4.2.2 建设工程风险识别的过程
识别开始
分解建设工 程风险 · 时间 · 目标 · 结构 · 因素
是否有 新风险
是
否 是 是否还需 新的分解 否 确立项目 风险清单 识别结束
识别风险因素、事 件、后果
补充初始风险清单
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第四节工程建设风险对策
（3）应急计划 应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其 宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全 面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。 应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定 不同工作部门相应的职责。
第三节工程建设风险评价
4.3.5 风险评价
在风险坐标图上，离原点位置越近则风险量越小。
p
HL/M ML/L HM/H MM/M HH/VH MH/H
LL/VL
LM/L
LH/M
q
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第四节 建设工程风险对策
一、风险回避 二、损失控制
三、风险自留
四、风险转移 五、风险对策决策过程
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第四节工程建设风险对策
4.4.1风险回避
风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或 不发展，从而避免可能产生的潜在损失。 采用风险回避这一对策时，需要作出一些牺牲，但较之承 担的风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小 得多。 首先，回避一种风险可能产生另一种新的风险。 其次，回避风险的同时也失去了从风险中获利的可能性。 最后，回避风险可能不实际或不可能。
4.3.1风险评价的内容和作用 2.风险评价的作用
(1)更准确地认识风险。 (2)保证目标规划的合理性和计划的可行性。 (3)合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。
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第三节工程建设风险评价
4.3.2 风险概率的衡量
相对比较法
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第四节工程建设风险对策
2、制定损失控制措施的依据和代价
制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为 依据，才能确保损失控制措施具有针对性，取得预期 的控制效果。风险评价时特别要注意间接损失和直接 损失。制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价， 包括费用和时间两方面的代价，而时间方面的代价往 往还会引起费用方面的代价。损失控制措施的最终确 定，需要综合考虑损失控制措施的效果及其相应的代 价。由此可见，损失控制措施的选择也应当进行多方 案的技术经济分析和比较。
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第四节工程建设风险对策
3、损失控制计划系统 在采用损失控制这一风险对策时，所制定的损失 控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划 系统。就施工阶段而言，该计划系统一般应由预防计 划(安全计划)、灾难计划和应急计划三部分组成。 （1）预防计划 预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生， 其主要作用是降低损失发生的概率，在许多情况下也 能在一定程度上降低损失的严重程度。在损失控制计 划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多， 包括组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。
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第二节工程建设风险的识别
(二)风险识别的原则 (1)由粗及细，由细及粗。 (2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。 (3)谨慎排除可能的风险。 (4)动态识别原则。 (5)经济原则。
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风险识别 风险评价 风险对策决策 决策实施 检查
风险评价
风险对策决策 实施决策 检 查 发现新的 项目风险
· 风险控制方法 · 风险保留方法 · 风险转移方法
· 决策是否执行 · 决策执行效果
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第一节风险管理概述
3.风险管理的目标 风险管理的目标是以最小的风险管理 成本获得最大的安全保障；在风险事件发 生前，其首要目标是使潜在损失最小，在 风险事件发生后，其首要目标是使实际损 失减少到最低程度。