基于知识图谱的政府绩效发展研究-中国管理学年会

基于知识图谱的政府绩效发展研究*陆文星1代意玲1朱龙 1（1 合肥工业大学管理学院，安徽合肥 230009）摘要：对某一个研究领域现有研究文献进行可视化分析可以让我们直观了解研究热点和对未来研究趋势进行分析。

利用citespace可视化分析工具对政府绩效研究主题研究文献时空分布、关键词词频分析以及关键出现时间跨度进行分析可以让我们对政府绩效研究领域研究热点和趋势进行跟踪分析。

研究表明我国政府绩效研究从时间上分为三个阶段，每个阶段都出现了具有代表性的研究者和重要的研究文献，引领了我国政府绩效研究的发展；另外从关键词词频来看，现有研究有对政府绩效理论的发展也有对政府绩效理论的推广和应用，并提出了政府绩效研究的新视角，政府绩效理论与当代政府转型和政府职能转变相结合研究将是未来政府绩效研究的主要趋势。

关键词：政府绩效；可视化；热点；研究趋势1绪论20世纪80年代，伴随着全球化、信息化、市场化和知识经济时代的来临，西方各国相继兴起了一场以追求3E（economy,efficiency and effectiveness，即经济、效率和效益）为目标的管理改革运动[1]。

；进入90年代，我国政府开始了绩效管理工作探索。

自20世纪90年代以来，我国的政府绩效管理工作开始进行了摸索和试点，并逐步被提上议事日程。

2004年《国务院工作规则》表述“建立健全公共产品和服务的监管和绩效评估制度”：2005年提出“抓紧研究建立科学的政府绩效评估体系和经济社会发展综合评价体系”；2006年提出“要抓紧开展政府绩效评估试点工作，并在总结经验的基础上逐步加以推广”；2008年提出：“推行政府绩效管理和行政问责制度”；十八大提出“创新行政管理方式，提高政府公信力和执行力，推进政府绩效管理”[2]。

绩效管理作为一种有效的政府治理手段，已然已经成为理论界和实务界关注的重要命题。

引文分析是利用各种数理统计和比较、归纳、抽象等逻辑方法，对期刊、论文、著作等对象的引用或被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量研究方法[3]。

引文分析方法综合了集合论、图论、聚类分析、多元统计以及多种数理方法，通过深入分析文献间互相引用的关系，在评价研究团队和个人的科研绩效、揭示学科特点和结构以及反映科学研究的焦点领域和发展态势等方面都发挥着重要的作用。

利用引文分析方法识别研究前沿的进展与展望，不仅能够为各个领域的学者们提供重要的学科发展趋势的相关信息，帮助他们更好地融入主流研究领域；更能够为科技政策的制定，例如：设置科技奖励、扶持重点发展方向等提供比较科学、准确的依据[4]。

自1973年被提出以来，共引分析已成为引文分析里面一种潜在多产的分析方法，它不仅可以用来揭示科学结构的发展现状乃至变化情况，还可以用来进行前沿分析、领域分析、科研评价等，进而为宏观科技决策提供先行支持，为科技规划与评估提供基础[5]。

CiteSpace软件做的图的特点能够展示出一些关键点及发展的趋势,能够更加清晰地展示出引文分析领域演化过程及新兴领域[6]。

*基金项目：国家自然科学基金重点项目“基于云的管理信息系统再造研究（编号：71331002）”、国家自然科学基金面上项目“基于行为决策理论的隐性目标决策模型和方法研究（编号：71271072）”，安徽省高校人文社会科学重点研究基地招标项目:合肥工业大学产业转移与创新发展研究中心招标项目（SK2014A075）。

2数据来源与研究工具本研究采用的数据来自中文社会科学引文索引（CSSCI），以“政府绩效”为关键词进行研究文献检索。

由于CSSCI数据库的时间起点为1998年，本研究选定为1998-2015年期间收录的有关政府绩效的文章作为样本，共检索出496条记录。

目前应用较多的知识图谱绘制软件有Bibexcel、Citespace、CoPalRed、IN-SPIRE、Science of Science Tool 等，本文选用美国德雷克赛大学陈超美教授开发的Citespace 3.8.R1。

citespace是应用java语言开发的一款信息可视化软件，它主要基于共引分析理论和寻径网络算法等，对特定领域文献（集合）进行计量，以探寻出学科领域演化的关键路径及知识转折点，并通过一系列可视化图谱的绘制来形成对学科演化潜在动力机制的分析和学科发展前沿的探测[7]。

本文作者将496条记录转化成CiteSpace可处理的格式并导入，根据需要设定参数进行分析。

3时空分析3.1时间分布某领域论文数量在一定意义上说明了该领域学术研究的理论水平和发展速度，对其进行分析不仅可以了解该研究领域在过去和现在的发展状况，而且可以粗略地展望今后的发展趋势。

本文作者对收集的样本文献进行统计，发现论文的增长量趋势，如图1所示。

由于CSSCI 数据库的时间起点为1998年，政府绩效相关文献的出现时间点也在1998年，此后，尤其是2003年开始，论文发文量出现迅速增长状态，2008年达到峰值，之后发文量有所下降，至2012年起又开始新一轮的增长，2014-2015年论文尚未完全收录，故显示数据偏小。

其变化规律基本上符合政府绩效研究发展的三个阶段，在政府绩效探索阶段和研究拓展阶段（1993-2003年），国内大多是按照西方国家对政府绩效的管理理念进行分析学习，适用于中国国情的理论不多，国内研究还处于萌芽与奠基阶段；在研究的系统化、细化和创新阶段（2004-2008年），逐渐摸索出适合中国国情的政府绩效管理体系，相关学者就此展开研究，所以该阶段发文量激增；后有所下降（2009-2011年）是由于相关政府绩效研究趋于成熟，再次浮动上升（2012年之后）可能与出现新的研究热点有关。

整个图形显示我国对政府绩效的研究处于全面发展与分化时期。

图1 文献年代分布3.2机构分布对1998-2015年间CSSCI收录的有关政府绩效文献的发文机构进行统计，CiteSpace中将网络节点设置为机构（Institution），再设置适当阈值，分析后得到研究机构贡献网络图谱，如图2所示。

由图2知识图谱可以看出发文机构整体分布呈离散状态，没有形成大规模的聚类，只有少数机构之间显示有合作关系，但总体机构之间的合作关系并不紧密，图谱中表现为机构节点之间的连线较细，且近几年的合作关系无明显增加。

图2 机构分布3.3 作者分布将网络节点设置为作者（Author），得到政府绩效研究作者共现图谱如图3；选取发文量在5篇以上的作者，整理见表1。

由图表显示可知，在政府绩效研究领域的高产作者并不多，多数作者只在某一阶段对政府绩效进行研究，其后便终止了。

另一方面，自高产作者出现之后，不少文献作者与高产作者合作进行发文，也在一定程度上促进文献数量的增加；高产作者之间也具有不同程度的合作关系，如包国宪和周云飞，吴建南、杨宇谦和阎波，彭国甫和盛明科，张强、尚虎平和何文盛等，说明这些高产作者作为国内政府绩效的突出研究者，对这个领域有很大的促进作用。

图3 作者共现图谱表1 高产作者作者共被引是指在两个作者在同一篇文献中被引用的现象，共被引次数越多标明作者间的联系越密切，研究问题的相关度越高。

作者共被引分析不仅可以测度学者的学术影响力强弱，同时还可离析出某一文本集中的学术共同体和用于识别主要研究领域。

将网络节点设置为被引作者（Cited Author），剪切连线算法（Pruning）选择最小生成数算法（Minimum Spanning Tree）和简化序列网络（Pruning Sliced Network），设置适当阈值，运行CiteSpace 软件，得到作者共被引分析图谱。

某研究领域的高被引作者通常是该领域的高影响力作者，而通过对于作者被引频次的统计分析可识别某研究领域的高被引作者[8]。

网络中常常用中心性（Centrality）表达节点在网络中的影响力，即节点在网络中居于怎样的中心地位，具有怎样的影响力。

选取被引频次在20次以上的作者为高影响力作者，并计算中心度，统计见表2。

综合图表可以看出，奥斯本·戴维、倪星、周志忍、卓越、桑助来等人的中心度较高，说明整个共引作者网络中大多数的作者直接或间接和这些作者有合作关系，也显示出这些作者在政府绩效研究领域中具有举足轻重的作用。

同时可以发现中心度高的作者发一般发文量也很多，且中心度高的作者发文时间大多集中在2003年左右，说明政府绩效论文的研究在这个时间之内已经形成了大致的研究趋势，这与2004年前我国政府绩效研究处于拓展研究阶段是相符合的[9]。

表2 高影响力作者网络节点设置为被引参考文献（Cited References），通过设定适当阈值，选择cluster view视图，并在生成图谱的可视化窗格中将节点标签（Article Labelling）选择为按被引频次（ByFreq）显示，得到政府绩效研究的早期奠基性文献时间序列知识图谱，见图4。

在文献共被引网络中，不同聚类之间通过关键节点相连接，根据陈超美博士的定义，共被引网络图谱中的关键节点是图谱中连接两个以上不同聚类，且相对中心度和被引频次较高的节点。

这些节点可能成为网络中由一个时间段向另一个时间段过渡的关键点。

网络节点选择“Cited Reference”，其他策略不变，得到关键节点文献，见表3。

图4 高被引文献表3 关键节点文献通过表3我们可以看出目前我国政府绩效的研究主要从以下几个方面的内容展开：（1）政府绩效理念和评估方法问题研究，如蔡立辉[10]认为，政府绩效评估就是根据管理的效率、能力、服务质量、公共责任和社会公众满意程度等方面的判断，对政府公共部门管理过程中投入、产出、中期成果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级。

政府绩效评估包括公共责任和效率两个方面，对政府绩效进行评估时，应重点专注评估绩效所欲使用的信息资料、绩效目标的确定和评估项目的划分。

彭国甫[11]认为，对于稳定和变革地方政府绩效评估体系，引导和调整地方政府绩效评估行为具有十分重要的作用，建立地方政府绩效评估指标体系时，应正确把握评估价值取向变化的方向，科学整合评估价值取向，根据新的评估价值取向体系建立、调整和整合评估指标体系。

（2）绩效评估的作用和主体问题分析。

如包国宪[12]在研究中指出，政府绩效评价的根本意义在于通过绩效评价所形成的导向功能来推动和引导政府职能向改革的目标模式方向转变，具体包括促进政府管理理念变革、重新界定政府职能、降低行政成本、改进政府业务流程等方面。

吴建南[13]认为，客观性、准确性和低成本是进行政府绩效评价的原则，并基于这些原则构建了最佳评价者确定模型，通过运用利益相关者分析，对区县政府的四类绩效评价主体进行了详细分析，明确了各个评价主体进行评价的利弊，并指出相对的最佳评价者是学术研究组织。