企业成长理论(三)战略理论

略管理的开创者毫不为过。
16
安索夫的贡献
安索夫对管理的意义不在于作为学者提出的战略管 理的理论和方法，而是把它们灌输到企业家的头脑 中，让企业家们认识到企业的未来需要分析、预测 并制订计划，而不仅仅是依据过去的报表做出预 算。正如著名未来学家托夫勒所指出，没有战略的 企业就像在险恶天气中飞行的飞机，始终在气流中 颠簸，在暴风雨中穿行，最后很有可能迷失方向。 在动态竞争阶段，不是要不要战略管理的问题，而 是如何适应环境变动对企业战略进行动态管理的问 题。对此，无论是把握安索夫的战略范式，还是把 握整个战略管理理论体系和进行战略管理的研究、 实务，都需要有一种正确的思想方法。
11
绩效与组织能力
钱揭示的主题是：成本曲线的确离不开基础结构、 组织和企业的战略，而企业的成本结构相当大程度 上是企业组织能力的内生变量。特定的组织能力是 特定企业的竞争优势的来源，是解释企业之间长期 经济绩效差异的关键变量，而把新技术提供的机会 转化为可持续优势的组织能力取决于管理团队的战 略行动。向管理型大企业的过度创造了组织能力的 基础，由此发展出来的组织能力是企业和一国经济 持续竞争优势的源泉和经济持续扩张的动力，决定 了企业和国家的兴衰。
23
何时使用
企业的产品-市场范围、期望的成长方向和成功的 独特竞争优势一起描述了一定外部环境下合理的战 略途径。但还不止这些。 作为第四个战Hale Waihona Puke Baidu构件，安索夫建议以协同作用的利 用来衡量，公司通过进入新产品-市场来盈利的能 力。这通过两种方式实现：利用现存的独特能力 （进取的协同战略），发展或学到必需的能力（防 御的协同战略）。 最后一个问题是“自制还是外购”。这关系到企业的 战略选择，通过收购的手段打破现有的经营范围来 实现一体化和多元化。
20
Ansoff’s product/market grid
New
2. Market development
Concentric diversification
Conglomerate diversification
4. Diversification
Vertical integration
Current
10
1. 2. 3. 4.
企业的成长绩效
在解释企业自身因素决定企业绩效差异时，钱德勒 强调由企业战略和结构决定的组织能力（钱德勒， 1976）。通过对组织战略与结构的分析，钱得勒 得出的重要结论是：决定成本和利润的两个关键数 字是额定生产能力（rated capabilities）和实际 通过量（throughout）（速度经济）；规模经济 和范围经济可利用的程度由企业的组织能力决定， 这与标准经济学教科书的观点是相悖的（个别企业 的成本曲线是给定的，即U型曲线，由市场结构和 技术条件决定，而企业唯一能做的就是发现自己的 最优规模）。
6
钱德勒的思想
钱德勒是美国著名的经济史学家，他的研究 既不同于各种经济学理论，也不同于各种管 理学理论。钱德勒认为，只有当置于行政协 调之下的组织过程比市场交易过程产生更高 的物质通过量时，现代意义上的企业才会出 现。可以看出，钱德勒有受到科斯的企业是 市场替代物的观点的影响。
7
现代工商企业的出现
3
战略模型假设
企业战略研究突出强调了主要规则和政策的 重要性。战略模型假设，多元化经营的大公 司的总经理或高层管理者无法有效地关注每 一个细节问题，但他们可以通过制定并实施 企业战略对企业的长期赢利做出重大贡献， 这一命题与尼尔森和温特模型对随机性和惯 例的强调形成了鲜明的对比。
4
战略人物
战略思想的主要学者有阿尔弗雷德.钱德勒 (Alfred Chandler)、安索夫（Igor Ansoff）、肯尼思.安德鲁斯(Kenneth Andrews)、迈克尔.波特 (Michael Poter) 等。其中，迈克尔.波特的研究彻底改变了战 略领域，这部分是因为他指出了产业组织研 究证明会对产业赢利性产生影响的那些变量 可以被企业战略学家用来确定一个产业的吸 引力。
企业成长理论
The Theory of the Growth of the Firm
夏清华 qhxia@whu.edu.cn
二、企业成长研究的理论流派（4） --战略管理思想
钱德勒思想 安索夫范式 波特的分析框架 企业资源理论的成长观
2
战略的出现
尼尔森和温特认为，战略这个概念是“由一群与哈 佛商学院相关联的研究者提出的”。战略领域具有 相当长的渊源。随着大规模复杂组织的日益增加， 这些组织的高层经理无力对组织进行微观层面的管 理，同时又不想放弃对看不见的、无计划的“惯例” 的控制，于是战略需求就产生了，它要求在考虑任 何与组织有关的特定问题之前，要分析整个行业及 其客户的竞争地位，还要按照特定的顺序考察管理 要素：目标、战略、政策、组织结构、设施和人 员。
13
钱德勒的管理与技术成长论
钱德勒认为，基于组织能力的优势可以长期保 持企业的领先地位：1，先行者因率先实现规模 经济而在所处的工业中巩固了自己的地位；2， 先行者在所有职能领域（生产、销售、财务） 都对跟进者具有学习优势；3，挑战者的进入成 本更高，因为他不得不面临先行者竞争性反击 的不确定性。因此，如果先行者不犯错误，如 果没有政府干预和技术和市场的根本变化，跟 进者很难战胜在创造组织能力方面的先行者。
现代工商企业的出现
钱德勒认为（1962），现代工商企业的成长是适应技 术革新和市场扩大形式而在管理机构方面出现的反应。 技术的发展和市场的扩大是企业成长的根本，它引起生 产和分配领域的根本变化，而现有的需求和技术将创造 出管理协调的需要和机会。由于管理协调的“看得见的 手”比亚当斯密的市场协调“看不见的手”能够更加有效地 促进经济的发展和增加资本家的竞争能力，即借助管理 协调的现代工商企业提供了比借助市场协调的古典企业 更高的效率的这一事实，导致一系列经济组织形式上的 反应，即现代企业对古典企业的取代和家族制公司向经 理制公司的转变，这一过程被称为“美国企业界的管理 革命”。
14
安德鲁斯的企业战略
哈佛大学的安德鲁斯(Andrews)在企业战略领域做出 了巨大贡献。他将战略构造区分为两大部分：制订与实 施。他还对战略进行了四个方面的界定，将战略划分为 四个构成要素，即市场机会、公司实力、个人价值观和 渴望、社会责任。其中市场机会和社会责任是外部环境 因素，公司实力与个人价值观和渴望则是企业内部因 素。他还主张公司应通过更好地配置自己的资源，形成 独特的能力，以获取竞争优势。安德鲁斯的战略构造理 论形成了战略管理的一个重要学派—设计学派(Design School)。特别是他率先在战略制订的过程中采用 SWOT分析法。通过一种模式，将企业的目标、方针政 策、经营活动和不确定的环境结合起来。
9
企业成长的四种方式
钱德勒认为，现代工业企业通常以四种方式实现持续增长： 一是通过横向合并来发展； 第二种方式是通过垂直一体化来发展； 第三种增长方式是地区扩张； 第四种方式是生产与企业现有技术或市场相关的新产品，即通过 多元化来发展。 前二个增长战略通常是防御性的，是为了保证企业现有的投资。 其它二个战略是利用企业的现有的投资，首先是利用现有的组织 能力—企业的设施和技能—打进新市场并开办新业务（地区扩张 与产品多样化），这种扩张是建立在由利用范围经济而发展起来 的组织能力上、而追逐这种竞争优势的努力成为现代工业企业增 长的基本动力，它使现代企业能抵御任何官僚主义的惰性，也是 企业海外扩张，直接投资产生的动力（钱德勒，1999）。
22
安索夫的产品-市场方格
在多元化这个象限内，基于新产品新市场的差异程 度，可以分出多种具体的增长方式： 水平多元化：新产品（可能与现有产品在技术上不 相关）进入现有市场 垂直一体化：公司决定进入上游或下游的经营环 节，以保证供应的安全或强化终端市场。 同心（集中）多元化：与现有产品高度相关的新产 品进入新的市场 聚积多元化：全新的、与现在产品技术上不相关的 产品进入新的市场
5
钱德勒的思想
钱德勒(Alfred Dupont Chandler,1918-2007) 这位哈 佛商学院的终身讲座教授，开创了商业史研 究时代(AfterChandler) ，或者，用其长期的同 事、哈佛商学院终身教授麦克劳 (ThomasK.McCraw)的说法，钱德勒的最大成就就 是“把商业史确立为独立而重要的学问领 域”。
19
安索夫的产品-市场方格
安索夫（1987）的产品-市场扩张方格是用来识别 企业成长机会的框架。产品与市场两个维度组合形 成不同的成长方向。 安索夫的模型给出了四种基本的成长战略：
1. 市场渗透：通过增加现有产品市场的占有率来实现增 长。 2. 市场开发：为现有产品开发新市场或渠道。 3. 产品开发：开发新产品来替代或与现有产品形成互补。 4. 多元化：新的产品新的市场。
Markets
Horizontal integration
1. Market penetration
3. Product development
Current
New
Products
21
安索夫的产品-市场方格
在多元化这个象限内，基于新产品新市场的差异程 度，可以分出多种具体的增长方式：
1. 水平多元化：新产品（可能与现有产品在技术上不相 关）进入现有市场 2. 垂直一体化：公司决定进入上游或下游的经营环节，以 保证供应的安全或强化终端市场。 3. 同心（集中）多元化：与现有产品高度相关的新产品进 入新的市场 4. 聚积多元化：全新的、与现在产品技术上不相关的产品 进入新的市场
17
安索夫的战略成长理论
安索夫认为，战略管理与以往经营管理的不同 之处在于：战略管理是面向未来动态地、连续 地完成从决策到实现的过程。安索夫把经营战 略定义为：企业为了适应外部环境，对目前从 事的和将来要从事的经营活动而进行的战略决 策。因此，安索夫认为企业战略的核心应该 是：弄清你所处的位置，界定你的目标，明确 为实现这些目标而必须采取的行动。
15
安索夫的战略成长理论
安索夫（Igor Ansoff）在企业战略方面的最突 出贡献在于他的开创性研究和积极推动，包括 在早期战略思想基础上提出公司战略的概念和 程序，在此基础上以公司战略为目标设计出系 统的战略管理模式。特别是在20世纪70年代， 企业经营环境剧烈动荡的条件下，安索夫最早 提出了企业制订战略计划是一项独立而重要的 管理活动的思想。从这一点上说安索夫是战
18
安索夫的战略成长理论
安索夫把企业战略限定在产品和市场的范畴内，他 认为经营战略的内容由四个要素构成：产品市场范 围、成长方向、竞争优势和协同作用。他把企业的 决策划分为战略的（关于产品和市场）、行政的 （关于结构和资源调配）和日常运作的（关于预 算、监督和控制）三类。安索夫认为企业生存是由 环境、战略和组织三者构成，只有当这三者协调一 致、相互适应时，才能有效地提高企业的效益。在 这些理论的基础上，他设计了安索夫模型，这个模 型的核心是通过企业和市场的分析确定有效的企业 战略。
钱德勒分析了大型工商企业成长的历程。他认为，伴随 着现代工商企业诞生成长的是一只看得见的手，即由经 理阶层和相应的组织结构组成的企业管理协调机制。他 （1977）认为，现代工商企业成长的历史也是管理层 级制形成的历史，并且后者一旦形成并有效地实现了它 的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权力和 持续成长的源泉。一方面，管理层级减弱了企业受个人 变故造成的经营中断的威胁，打下了企业持续稳定的基 础。另一方面，职业经理出于自身职业生涯的考虑，将 自觉抵制损害公司持续发展的短期行为，宁愿选择能促 进公司长期稳定和成长的政策。因此，他们要维持企业 组织被充分利用和确保作为创造利润机构的企业获得成 8 功的愿望，就成为推动企业成长的强大力量。
12
钱德勒的管理与技术成长论
钱德勒认为，决定工业成功的重要因素始终 只有一个：即管理者通过对生产、销售和管 理的三重投资追求规模经济和范围经济的决 心和能力。市场机构不是经济绩效的决定因 素，相反，是管理决策和影响企业组织的制 度框架塑造了市场结果。在技术和市场条件 发生变化的阶段，某些决策影响企业几十年 的命运。因此，企业的发展轨迹存在路径依 赖。