第三章 反垄断法

第一节
反垄断法概述
本节内容： 一、垄断的含义与特征 二、反垄断法的含义 含义和理论基础 含义 三、反垄断法调整的对象 四、我国反垄断立法
一、垄断的含义与特征
（一）垄断的含义 • 经济学含义： 经济学含义： 完全竞争市场 市场结构 不存在竞争市场（垄断） 寡头垄断 不完全竞争市场 垄断竞争
垄断的法律含义 ： 指经营者或其利益代表者从事排除或限制 竞争的违法行为。 竞争的违法行为。 特征： 特征： （1）垄断的客观方面是垄断行为而非垄断 结构 （2）垄断的主体是经营者或其利益代表者 （3）垄断的主观方面是牟取超额利益 （4）垄断的后果是排除或限制竞争 （5）垄断具有违法性
二、反垄断法的含义 含义和理论基础 含义
（一）含义： • 反垄断法是调整在国家规制垄断过程中 所发生的社会关系的法律规范的总称。 所发生的社会关系的法律规范的总称。 （二）反垄断法调整的对象 • 反垄断法调整的对象是在国家规制垄断 过程中所发生的社会关系， 过程中所发生的社会关系，即反垄断关 系。它又可分为垄断行为规制关系和反 垄断体制关系。 垄断体制关系。
• 《反垄断法》第十六条规定，行业协会 不得组织本行业的经营者从事本章禁止 的垄断行为。
协同行为： 协同行为：是指经营者之间没有达成具 体的协议，但是通过行为形成了事实的 体的协议， 合作。 合作。
案例： 案例：焦油染料案
焦油染料案
• 1967年8月，来自德国、瑞士、英国的几个
欧洲大染料生产者在瑞士巴赛尔聚会，会 议的目的是交换生产经验和市场信息。瑞 士G公司向与会者通告说，从1967年10月16 日起，该公司产品的价格将提高8％。其他 公司接着也表态说，它们对焦油染料的生 产成本和收益状况也感到十分忧虑，从而 也在考虑涨价问题。在以后几周内，这些 公司先后向社会发布公告，将其焦油染料 的价格从1967年10月16日起上涨8％。上述 这些企业在德国的焦油染料市场上共同占 有80％的市场份额。
第三章
反垄断法
主要内容： 主要内容：
• 反垄断法概述 • 垄断行为的法律规制： 垄断行为的法律规制： 限制竞争协议的法律规制 滥用市场支配地位的法律规制 经营者集中反垄断法规制 行政性垄断的法律规制 • 反垄断法执行与适用
推荐：
• 1.《欧共体竞争法通论》许光耀著 武 1.《欧共体竞争法通论》 2007年 汉大学出版社 2007年 • 2.《美国反垄断法原理与典型案例研究》 2.《美国反垄断法原理与典型案例研究》 作者: 作者:沈四宝 刘彤 法律出版社 2006 • 3. 《反托拉斯法(第2版)》（美）波斯 反托拉斯法( 纳 著，孙秋宁 译，中国政法大学出版 社 • 4. 中国竞争法网 /defaul t.asp
• 方便面中国分会和相关企业的行为，违反了 《价格法》第七条“经营者定价，应当遵循公 平、合法和诚实信用的原则”，第十四条“经 营者不得相互串通，操纵市场价格”，第十七 条“行业组织应当遵守价格法律、法规，加强 价格自律”的规定，以及国家发改委《制止价 格垄断行为暂行规定》第四条“经营者之间不 得通过协议、决议或者协调等串通方式统一确 定、维持或变更价格”的规定，已经构成相互 串通、操纵市场价格的行为。
协同行为
三、构成条件 主体是经营者和经营团体。 1、主体是经营者和经营团体。 客观方面是合同、协议、 2、客观方面是合同、协议、决议或其他 协同一致的行为。 协同一致的行为。 主观上具有合意、共谋。 3、主观上具有合意、共谋。 4.企业的行为在客观上限制或者妨碍竞 4.企业的行为在客观上限制或者妨碍竞 争。
四பைடு நூலகம்反垄断协议的基本原则 反垄断协议的基本原则
• 美国 • 本身违法原则(per se rule) 本身违法原则 • 合理原则 合理原则(rule of reason)
小案例：方便面涨价事件
• 自2006年年底以来，面对方便面原材 料价格的不断上涨，世界拉面协会中国 分会会为缓解行业压力，召开三次工作 会议，参会的主要方便面企业代表共同 商议了涨价问题。
• 国家发改委认定：方便面中国分会多次组织、策划、 协调企业商议方便面涨价幅度、步骤、时间；印刷会 议纪要在《中国面制品》杂志刊发，向全行业传递龙 头企业上调价格的信息；通过媒体发布方便面涨价信 息，致使部分地区不明真相的群众排队抢购。上述行 为，严重扰乱了市场价格秩序，阻碍了经营者之间的 正当竞争，损害了消费者合法权益。此外，方便面中 国分会在被调查过程中，没有提供完整的会议纪要文 本；接受调查后，通过媒体发表不实言论，否认串通 涨价事实。
3、市场划分协议。（分割市场）是指两个或 市场划分协议。（分割市场） 。（分割市场 两个以上的销售者为避免竞争而达成协议， 两个以上的销售者为避免竞争而达成协议， 划分彼此销售的区域、顾客及产品的行为。 划分彼此销售的区域、顾客及产品的行为。 限制购买新技术、 4、限制购买新技术、新设备或者限制开发新 技术、新产品。 技术、新产品。 联合抵制协议。 5、联合抵制协议。经营者之间协议对特定竞 争对手实行共同拒购拒销。 争对手实行共同拒购拒销。
• 由于德国联邦卡特尔局不同意联邦法院 的判决，该案被交付欧共体法院。 的判决，该案被交付欧共体法院。由于 这些企业在1964年至1967年期间， 1964年至1967年期间 这些企业在1964年至1967年期间，曾三 次统一地大幅度涨价， 次统一地大幅度涨价，欧共体法院根据 欧共体条约第85条第1 85条第 欧共体条约第85条第1款对它们征收了数 目很大的罚款。法院指出， 目很大的罚款。法院指出，这些企业分 散在欧洲五个国家， 散在欧洲五个国家，各自有着不同的价 格结构和成本，因此， 格结构和成本，因此，如果它们相互间 不存在合作， 不存在合作，焦油染料便不可能同时在 这些国家都涨价。最后， 这些国家都涨价。最后，该案以德国卡 特尔局的胜诉而结束。 特尔局的胜诉而结束。
四、我国反垄断立法
• • • • 中华人民共和国反垄断法 中华人民共和国反不正当竞争法 中华人民共和国招投标法 国务院关于经营者集中申报标准的规定
彩电峰会同盟
• 2000年6月，康佳、TCL、创维、厦华、 海信、乐华、熊猫、金星、西湖等九大 彩电生产商召开“彩电峰会”，会议宣 布将限产，同时公布最低限价。长虹没 有参加这次峰会。事后第二天就有成员 降价而使同盟遭受挫折，随后当时的国 家计委价格处宣布9家企业达成的价格联 盟违反《价格法》涉嫌垄断。彩电巨头 价格同盟很快在质疑声中瓦解。
• 由于它们是从相同的时间起而且是以相同 的幅度进行涨价，德国联邦卡特尔局便认 定它们之间存在着秘密价格协议，遂依据 《反对限制竞争法》第38条第1款的规定向 这些企业征收了罚款。被罚款的企业不服， 遂向法院提出了抗告。德国联邦法院驳回 了联邦卡特尔局的裁决，理由是反对限制 竞争法第1条所指的合同与一般合同一样， 是指订约人在意思表述一致的基础上达成 的一致意见。由于该案不能认定秘密协议 的要约和承诺，从而不能认定当事人存在 着一致意见，从而也不能认定它们之间存 在着合同关系。
一般来讲，协同行为须符合下列几个条件： 一般来讲，协同行为须符合下列几个条件： • a)有关企业之间形成了一种事实上的合 a)有关企业之间形成了一种事实上的合 作； • b)此类合作是通过企业之间的作为和不 b)此类合作是通过企业之间的作为和不 作为，有意识地形成的； 作为，有意识地形成的； • c)此类合作没有明确的协议和法律上的 c)此类合作没有明确的协议和法律上的 义务，但同样起到限制竞争的作用。 义务，但同样起到限制竞争的作用。
（二）纵向限制：是指市场上处于同一产 纵向限制： 业链上下环节的经营者所为的联合限制 竞争行为。 竞争行为。 固定向第三人转售商品的价格。 1、固定向第三人转售商品的价格。企业向 批发商、零售商提供商品时， 批发商、零售商提供商品时，要求他们 必须按照自己所定的价格销售商品。 必须按照自己所定的价格销售商品。 限定向第三人转售商品的最低价格。 2、限定向第三人转售商品的最低价格。 3、国务院反垄断执法机构认定的其他垄断 协议。 协议。
三、协议垄断的表现
（一）横向限制竞争协议 （二）纵向限制竞争协议
（一）横向限制：处于同一生产或流通环 横向限制： 节的经营者所进行的联合限制竞争行为。 节的经营者所进行的联合限制竞争行为。 限定价格协议。（固定价格） 。（固定价格 1、限定价格协议。（固定价格）是指竞争 者之间通过签订价格协议等形式，共同 者之间通过签订价格协议等形式， 确定其产品或服务的价格标准， 确定其产品或服务的价格标准，以避免 相互之间价格竞争的行为。 相互之间价格竞争的行为。 限制市场供应协议。（限制数量） 。（限制数量 2、限制市场供应协议。（限制数量）是指 竞争者之间以签订有关商品生产或销售 数量协议的方式间接控制商品价格、 数量协议的方式间接控制商品价格、规 避相互间竞争的行为。 避相互间竞争的行为。
第二节 垄断协议的规制
• “进行同一种贸易活 动的人们甚至为了娱 乐或消遣也很少聚集 在一起，但他们聚会 的结果，往往不是阴 谋对付公众便筹划抬 高价格。” －亚当斯密《国民财 富的性质和原因的研 究》 本节内容： 一、垄断协议的概念 二、垄断协议的危害 三、构成条件（认定） 四、垄断协议的具体表 现 五、垄断协议的豁免 六、法律责任
一、垄断协议的概念
垄断协议又称联合限制竞争行为， 垄断协议又称联合限制竞争行为， 是指经营者为了排除、限制竞争而 是指经营者为了排除、 达成协议、 达成协议、决定或其它协同一致的 行为。 行为。
二、垄断协议的危害性
1.妨害市场经济本质： 1.妨害市场经济本质：自主决定 妨害市场经济本质 2.估算结果表明， 2.估算结果表明，垄断协议的定价比市场 估算结果表明 价格定价高25% 价格定价高25% 3.损害消费者利益 3.损害消费者利益
• 美国联邦贸易委员会－“自觉对应原则 美国联邦贸易委员会－ • 委员会认为几家企业在价格方面的默契构 委员会认为几家企业在价格方面的默契构 成同谋， 成同谋，当各方知道并期待他方做出同样 的举动而对应地行动时， 的举动而对应地行动时，他们实际上已经 达成了一项协议， 达成了一项协议，并且这种协议与通过公 开串通而达成的协议相比， 开串通而达成的协议相比，在效果上是完 全相同的。根据该原则， 全相同的。根据该原则，如果指控方无法 提供直接证据证明某协议存在，可以推断， 提供直接证据证明某协议存在，可以推断， 被指控人之间在行为上的紧密对应可以证 明这种行为是先前的某协议的结果。 明这种行为是先前的某协议的结果。