法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析
外部性理论及其在治理中的应用
外部性理论及其在治理中的应用外部性是经济学中的一个重要概念，指的是市场交易对不参与交易的第三方产生的影响。
在市场经济中，外部性可能导致资源配置的失真和效益的损失。
理解外部性理论以及在治理中的应用，对于改善资源配置、提高社会福利具有重要意义。
一、外部性的概念和分类外部性是指市场交易活动对于不直接参与交易的个体或团体所产生的影响。
外部性分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性意味着交易活动给不参与交易的个体带来积极影响，比如环保技术的发展降低了环境污染，为整个社会带来了益处。
负面外部性则意味着交易活动对不参与交易的个体产生了负面影响，比如工厂排放的废气污染了周边居民的空气质量。
二、外部性的影响和治理需求外部性对市场的资源配置和社会福利产生了影响，从而需要针对外部性进行治理。
以下是外部性的主要影响和治理需求：1. 资源配置失灵：因为市场无法充分考虑外部性的影响，市场交易往往不能实现社会最优资源配置。
比如，企业在决策时往往只会考虑自身成本和利润，而忽视了其排放对环境的影响。
2. 社会福利损失：外部性可能导致社会福利的损失。
负面外部性会使非参与者承担不必要的成本，而正面外部性的利益则无法得到合理补偿。
例如，某个地区的环境污染可能影响到周边居民的身体健康，增加了医疗支出。
3. 公共产品供给不足：某些情况下，负面外部性可能导致一些公共产品的供给不足。
例如，个人或企业缺乏动力投入环境保护工作，导致环境质量下降，进而对所有人的健康和生活造成威胁。
治理外部性的需求在于最大化社会福利和资源的有效利用。
三、外部性治理的方法为了有效治理外部性，并实现社会福利的最大化，可以采用以下方法：1. 财政政策干预：政府可以通过财政政策来纠正外部性产生的扭曲。
例如，对于排放污染物的企业征收环境税，以此来内部化企业的负面外部成本。
通过调整税收和补贴政策，鼓励企业采取环境友好的生产方式。
2. 立法和法规：政府可以通过立法和法规来规范市场行为，以减少负面外部性的产生。
论经济法制定与实施的外部性及其内在化
论经济法制定与实施的外部性及其内在化一、本文概述本文旨在深入探讨经济法制定与实施的外部性及其内在化问题。
外部性，作为经济学中的一个核心概念，指的是一个经济主体（个人、公司或政府）的行为对其他经济主体产生的影响，而这种影响并未通过市场交易或价格机制得到反映。
在经济法领域，外部性表现为法律法规的制定与实施对市场经济环境、社会公共利益、资源配置效率等方面产生的直接或间接影响。
本文将分析经济法制定过程中的外部性问题。
经济法的制定是政府对市场行为的规范和引导，其目的在于维护市场秩序、促进公平竞争、保护消费者权益等。
然而，在制定过程中，由于信息不对称、利益集团影响、立法技术限制等因素，可能导致法律法规的制定偏离社会最优状态，产生外部性。
例如，过于严格的监管可能抑制市场创新，过于宽松的监管则可能损害消费者权益。
本文将探讨经济法实施过程中的外部性问题。
经济法的实施需要政府机构的监管和执法，但监管和执法行为本身也可能产生外部性。
例如，监管过度可能导致市场僵化，抑制企业活力；监管不足则可能导致市场失序，损害公共利益。
执法不公、滥用职权等行为也可能引发外部性，影响法律的公信力和效果。
本文将研究如何实现经济法制定与实施的外部性内在化。
外部性内在化是指通过一系列制度安排和政策措施，将外部性内部化到经济主体的决策过程中，从而实现资源的最优配置和社会福利的最大化。
在经济法领域，实现外部性内在化需要完善法律法规的制定程序、提高监管和执法的透明度与公正性、加强市场主体的自律和责任感等措施。
通过这些措施，可以降低经济法制定与实施过程中的外部性，提高法律制度的效率和社会认可度。
二、经济法制定外部性的分析经济法的制定过程中，外部性是一个不可忽视的现象。
外部性，又称为外溢效应或外部效应，是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场机制反映出来。
在经济法制定过程中，外部性主要体现在以下几个方面：经济法制定过程中的信息不对称和外部性密切相关。
外部性的治理_经济学基础_[共3页]
![外部性的治理_经济学基础_[共3页]](https://img.taocdn.com/s3/m/2dc2b0ef376baf1ffc4fade3.png)
经济学基础 172康，产生负的消费外部性。
二、外部性的治理外部性导致资源配置失当，造成经济效率损失。
当存在正外部性时，经济活动主体未获得自身经济活动的全部收益，私人收益小于社会收益，因而私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平，出现供给不足；当存在负外部性时，经济活动主体未承担自身经济活动的全部成本，私人成本小于社会成本，因而私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平，出现供给过度。
使经济主体的私人收益等于社会收益或使私人成本等于社会成本，是治理外部性的基本原则。
政府治理外部性的主要措施有政府管制、补贴和征税、合并企业与界定产权。
1．政府管制政府往往采取行政手段控制负外部性。
如严格限制高污染工厂选址及污染排放量，对违规者做出限期治理、罚款、停产整顿甚至关闭的处理；如在机场、车站等公共场所实施禁烟令等。
案例9.1中，对于农民焚烧秸秆的行为，各地政府部门主要采取行政手段进行管理。
补充阅读《西安市人民政府关于加强秸秆禁烧与综合利用工作的通告》（摘要）为保护我市大气环境安全，防止秸秆焚烧污染，维护公共财产安全，市人民政府决定，在全市范围内严禁露天焚烧秸秆，并对秸秆实施综合利用。
（1）各涉农区县人民政府对辖区秸秆禁烧和综合利用工作负总责，成立专门机构，组织辖区乡镇政府积极实施秸秆禁烧与综合利用工作。
各级环境保护行政主管部门要会同农业、公安、林业、交通、科技等部门负责秸秆禁烧的监督管理；农业部门负责指导秸秆综合利用的实施工作。
（2）小麦、玉米、水稻、棉花、油料和其他杂粮等农作物秸秆（以下简称秸秆）均为有机物资源，一切从事生产、经销农作物的单位和个人，都不得在田间、地畔、路边、河渠、林带周边随意焚烧秸秆，污染大气环境。
（3）全市划定的重点禁烧区域是：西安咸阳国际机场、户县、临潼军用机场周边20千米范围内；西宝、西潼、西铜、西汉、西蓝、西阎等高速公路及国道、省道和铁路线两侧、森林周围5千米范围内；郊区和区县政府所在的城镇区域；郊区和县的油库、粮库、电讯设施等重点防火区域；自然保护区和文物保护单位及其他人文遗址、草场等区域。
法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析
文章编号:1001-2397(2007)06-0128-08·国际法与比较法论坛·收稿日期:2007-07-23作者简介:胡元聪(1974-),男,四川南江人,西南政法大学讲师,经济法专业博士生。
法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析胡元聪(西南政法大学经济法研究中心,重庆400031)摘 要:对于外部性的含义,学者们多从经济学的角度进行界定;而对于外部性的解决方法,学者们又多从制度的角度加以寻求。
从法律视角即权利和义务的角度,也可以对外部性进行界定,并由此提出法律解决的方法。
在解决外部性方面,经济法机制优于民法和行政法机制,但经济法解决外部性也需要注意一些问题。
关键词:法与经济学;外部性;内部化;经济法中图分类号:DF0-05 文献标识码:A 一、外部性的法与经济学①视角 (一)外部性形成及含义的经济学视角关于外部性的认识,最早可以追溯到亚当·斯密在论述经济人的利他性时的观点。
他认为,经济人“在追求他本身利益时,也常常促进社会的利益”[1],由此涉及到了正外部性的问题。
马歇尔在《经济学原理》一书中,首次提出了“外部经济”的概念;其大致内容是:一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模,也取决于各个厂商本身的规模。
马歇尔提出的“外部经济”这个概念,为正确分析外部性问题奠定了基础。
自马歇尔以后,越来越多的经济学家从成本、收益、经济利益、非竞争性等角度,对外部性的形成和含义进行了研究;在这些经济学家中,著名的有庇古、诺斯和奥尔森。
关于外部性形成的原因,庇古在《价值与财富》中,从“公共产品”入手,分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本的问题,认为两种成本的差异构成了外部性。
奥尔森在其《集体行动的逻辑》中,从“集体行动”入手进行研究,认为任何个人都不可能排他性地消费公共产品,即“外部性具有不可分割性”,由于大部分环境因子和自然资源都具有公共物品的性质,在公共物品的使用中会产生“搭便车”行为,即免费享用公共物品而不付费,使供给方无法获得其优化配置生产的收益指标,而需求者又不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求,使生产者的需求曲线无法确定,从而形成外部性。
侵权之诉还是政府干预——经济法与民法视野中的外部性矫正问题
侵权之诉还是政府干预——经济法与民法视野中的外部性矫正问题【内容提要】外部性是造成市场失灵的重要原因。
法律制度首先确定权利，然后采取提起侵权之诉（民法方法）或者政府直接干预（经济法方法）来矫正外部性。
选择哪种方法，由交易费用的大小决定。
影响交易费用大小的重要因素是权利和权利主体具有私人性还是社会公共性特征，经济法则适用于交易费用过高导致民法失灵的情形。
从影响交易费用的因素可以推论，经济法以调整对象的社会公共性为本质特征，与民法相互配合，共同调整现代社会中日趋复杂的经济关系。
一、引言外部性(externality)，又称外在性、外部效应或外部经济效应等，含义是指市场主体的行为引起的费用或者收益并未全部由行为人自己承担。
换个角度讲，就是有人承担了他人行为产生的费用或收益。
外部性广泛存在于各种社会关系，特别是经济社会关系之中。
即使表面上看是某个人自己或者限定范围内当事人之间的事情，但常常会间接地给他人或者第三方带来影响。
如果这种影响是增加了他人的收益，我们就称之为产生了正的外部性；反之，若造成了他人的损失，就是产生了负的外部性。
前者的一个典型例子是某项新技术发明被他人公开无偿地使用，后者的典型例子是环境污染问题，如某工厂向河里排放污水，降低饮用水的质量并恶化了周围的环境，使得人们的身体健康下降，附近房地产贬值等。
外部性的存在会使私人收益与社会收益、私人成本和社会成本不一致，导致资源配置的无效率，人们普遍认为，市场自身无法消除外部性。
这就是人们常说“市场失灵”的一种情形。
另外两种主要的市场失灵原因——垄断和公共产品，其造成市场失灵很大程度上还是由于存在着不合理定价和搭便车等外部性影响所致。
因此，“外部性是市场失灵的核心内容”[1]对以市场失灵为依据的国家干预理论有着重要意义。
本文拟从如何解决外部性问题，促进资源的有效配置入手，诠释制度经济学和经济法学已有一部分研究结论，并借此提出和论证一些有关政府干预、经济法与民法关系等基本问题的观点。
(完整版)外部性经济学
外部性externality1.外部性：◆企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
◆私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。
◆ 2.外部性类型。
◆正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。
◆负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看◆生产的正外部性。
生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。
如蜜蜂的生产者，传播了花粉。
上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
◆消费的正外部性。
消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
◆生产的负外部性。
生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。
造纸厂的三废。
木工装修房子所产生的噪音。
上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。
◆消费的负外部性。
消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。
吸烟。
某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当⏹外部经济对外带来的好处无法得到回报。
具有外部经济的物品供应不足。
例如教育和新技术。
⏹物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；⏹即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
⏹外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。
具有外部不经济的物品供应过多。
例如乱扔或乱倒垃圾。
⏹物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）；⏹即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
生产的负外部性图示●通过征税，使供给曲线左移到最优社会成本。
●防止负外部性的东西生产过多。
消费的负外部性，也可以通过征税，使需求曲线左移到最优。
●防止负外部性的东西消费过多，限制交易量。
生产的正外部性图示●通过给予额外的奖励，使得供给曲线右移到最优。
●促进正外部性的东西生产更多。
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线右移到最优。
●使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
经济法如何解决因外部性而造成的市场失灵问题
经济法如何解决因外部性而造成的市场失灵问题外部性最早是由英国经济学家马歇尔在其经典著作【经济学原理】一书中提出。
经济的外部性是指一个经济主体的活动对交易向对方意外的第三人的利益影响，这种影响并不以存在某种法律关系为前提，因此其影响是外在的，如果损害了第三人的利益，称之为“负外部性”，反之，如果没有损害第三人的利益，则称之为“正外部性”。
经济外部性有以下特点：1，外部性是一种人为的活动。
2，外部性应该是在某项活动的主要目的之外派生出来的影响。
3，外部性是不同经济个体之间的一种非市场联系，这种联系往往并非有关方面自愿协商的结果，或者说菲一致同意而产生的一种结果。
4，外部性有正有负或为零。
5，外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物与非生物的影响。
从理论上讲，一般认为外部性的存在是市场机制废止资源的缺陷之一：正外部性虽然能给第三人带来收益，但在某种情况下，它可能会给生产者本人产生一些负面效果。
当今社会这类实例不胜枚举。
像陕西靖边县治沙劳模牛玉琴领着三个孩子省吃俭用，自筹资金，种树治沙，却因是生态林政府不许其砍树建房。
诸如此类，负外部性存在的问题更是显而易见，从现实上讲，外部性特别是外部不经济仍是一个较严重的社会经济问题，如环境污染或环境破坏。
也就是说，存在外部性时，仅靠市场机制往往不能促使资源的最优配置和社会福利的最大化，政府应该适度的干预。
国家应如何干预？干预后的后果又将会是怎样？等等，这些问题民商法，行政法解决不了，只能由经济法来解决。
碰到此类状况，牛玉琴因如何运用经济法来解决问题？我们先要充分了解经济法内涵及作用，用于实践，指导实践。
经济法是指国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。
国家干预包括政府管制和宏观调控两个方面。
政府管制是以法律的强制性为特征，以微观经济主体为直接对象，通过法律规范限定微观经济主体行为的界限活动。
而宏观调控是运用财政政策，货币政策和其他政策来减缓经济周期波动和促进经济协调，均衡发展。
法和经济学论文
法和经济学案例分析——财产权的限制财产权受到法律的保护，今天我就来分析一下财产权限制经济外部性。
由于市场资源配置的缺陷经济会产生外部性，外部性是指在社会经济活动中，一个经济经济主体（国家、企业或个人）的行为直接影响到另一个相应的经济主体，却没有给予相应支付或得到相应补偿，就出现了外部性。
外部性可能是负面的，也可能是正面的。
若只靠市场机制往往不能促使资源的最优配置和社会福利的最大化，无法解决外部性，则需要法律干预与限制、政府应该适度的干预。
一般情况下，外部性可通过私人谈判解决。
若私人无法解决（例如：公害），就需要法律的手段。
法律解决外部性一方面可以采用责任规则，要求损害者进行赔偿；另一种方式是法律禁止。
案例1：邬某等七人承包了宁海县西店镇庆丰塘73亩养殖塘进行水产养殖。
同乡邬甲和邬乙分别经营宁海县西店毅力木雕工艺品厂和宁海县西店佳隆真空镀膜厂，两企业将未经处理的工业废水直接排入流经邬某等七人养殖塘的河流。
2008年5月，七位养殖户的养殖塘从进水港打水后，塘内养殖的水产品陆续死亡，最后全部死亡。
宁海县环境保护监测站对邬宗军和邬孟军开办企业的排污流经河流及入海口等处水质进行监测后的结论为，PH值、COD和色度超标。
宁海县西店镇人民政府曾对此事进行协调未果。
七位养殖户遂向法院起诉，要求邬甲和邬乙赔偿其水产品的损失。
宁海县人民法院受理后，委托宁波市科学技术咨询服务中心进行了鉴定，鉴定结论为，被告排放的COD、色度超标的污水会造成七原告塘内养殖的水产品死亡；七原告养殖的水产品的直接经济损失为137140元。
据此，宁海县人民法院认定两被告经营企业的排污行为与七原告养殖塘内的水产品死亡之间存在因果关系，两被告应对七原告的经济损失承担民事赔偿责任。
评析：本案体现了法律通过强制赔偿的方式纠正外部性的功能，赔偿限制了产权人的财产使用，因此填补了市场缺陷。
在民事损害赔偿案中，环境污染属于侵权类型。
认定环境污染侵权责任，需要确定污染环境的行为与损害后果之间存在因果关系。
经济外部性与法律
经济外部性与法律魏建黄少安“外部性”是经济学家认识人们之间形成的社会关系的重要概念。
因外部性而形成的社会关系不同于因交易形成的人与人之间平等自愿的契约关系。
外部性理论也是经济学对完全竞争市场假说的重大突破之一。
本文旨在探讨外部性的经济影响和克服外部性的法律制度安排，以求从中得出一些有益于我国立法和司法活动的启示。
一、外部性理论所谓“外部性”，即是一个或更多的人的自发行为未经第三者同意而强加给他们的费用或强行给他们的收益。
简单地说，未被市场交易包括在内的额外成本和收益就是外部性。
传统西方经济学认为在完全竞争市场中，每个市场参与者不仅完全承担其经济行为的成本，也全部获得其行为带来的收益。
市场参与者之间不存在相互影响。
外部性的存在突破了“完全竞争市场”假说。
正是由于外部性外在于市场自愿交换体系，此概念由此得名。
与市场交易形成的契约关系的最大不同在于，在外部性制造者和第三人之间，并不存在双方经过合意而形成的自愿承担对方行为后果的承诺。
只有产生了外部收益或成本后，外部性制造者和第三人之间才产生了联系。
由此而形成的关系完全是一种事后的强制的关系。
从技术上讲，外部性意味着人们的效用函数是相互依存的。
假设吸烟者A 的效用函数是Ua=U(Xa1,Xa2)，其中Xa2代表A的吸烟量。
厌恶吸烟者B的效用函数在不存在外部性的情况下是Ub=U(Xb1,Xb2).当A的行为给B带来影响产生外部性时，B的效用水平不仅取决于其原来的效用水平决定因素Xb1和Xb2，还取决于A的吸烟量，即Xa2。
B的效用水平与A的吸烟量成反比，则B的效用函数可写成Ub=U(Xb1,Xb2,Xa2)。
Xa2决定了B的效用水平对A的偏好的依赖程度。
所以外部性造成的问题的实质是它导致消费者的效用最大化行为和厂商的利润最大化行为的无效率，从而导致市场失灵，使传统理论建立的完全竞争市场模型不能有效成立。
也正因为如此，经济学家将外部性及其克服作为一个重大课题来研究。
经济学原则知识：外部性原则——外部性和市场失灵的影响
经济学原则知识：外部性原则——外部性和市场失灵的影响外部性是经济学中的一个重要概念，指某些经济活动所产生的影响，未反映在交易双方的成本或收益中。
这些影响可能是正面的，比如某个人的健康和幸福，也可能是负面的，比如污染和噪音。
外部性的存在使得市场的运作出现问题，可能导致市场失灵。
比如，在没有管制的情况下，企业可能会忽略生产活动对环境的影响，污染物排放过多，从而使空气、水、土壤等环境受到影响。
这种情况下，市场价格并没有反映出环境污染的成本，这就是负面外部性的存在。
与此类似的还有噪音、交通拥堵等问题。
正面的外部性也存在，例如艺术品的欣赏、教育、医疗服务等。
这些活动对于个人和社会的生产力和福利都有积极的影响，但由于市场机制并不能直接转化为货币或者商品的形式，所以需要政府干预。
市场失灵是外部性存在的一个结果。
在没有管制的情况下，市场竞争会导致企业为了降低成本、提高效益来满足消费者需求，但这种方式并没有充分考虑到企业活动可能造成的外部公共危害。
政府介入，往往会采取税收和市场管制等手段，通过使企业对外部性负责，来实现经济效益和社会效益的协调。
税收是政府调节外部性的重要方式之一。
税收可以通过在生产或者消费过程中征收税收，来使企业和个人承担外部性成本。
以污染为例，政府通过征收排放税、污染费用等方式，增加企业排放成本，从而促使企业在生产决策中充分地考虑到环境成本。
市场管制也是调节市场失灵的一种方式。
政府可以制定标准和规定，来确保市场不会失去对外部性的控制。
比如，环保法规中规定商家必须处理好垃圾和废物，以防止污染。
另外，政府也可以通过政府补贴，对具有正面外部性的企业进行奖励。
外部性的存在导致了市场失灵，政府的干预有助于协调经济效益和社会效益。
税收、市场管制和政府补贴等方式可以帮助企业和个人对外部性负责，促进市场的正常运行。
而对于引发负面外部性的企业，政府应该加强监管和执法，并引导企业从技术上找到减少污染的方法，同时，也应该鼓励公众积极监督环境污染问题，提高政府和社会的相关维权能力。
外部性经济问题分析及应对措施
外部性经济问题分析及应对措施作者：李蕊来源：《商情》2016年第27期【摘要】随着当今环境污染、工业化等社会现象的不断加剧，负外部性经济所引起的市场失灵及资源配置不足等经济问题日益突出，所以分析外部性经济问题，并找出应对措施，对市场经济的发展具有重要意义。
正是基于此，通过探讨外部性经济问题，提出几点建议以促进经济最优化的配置。
【关键词】外部性经济产权一、外部性经济的内涵外部性经济的概念最早出现在1980年马歇尔的《经济学原理》中，他首次提出了外部经济和内部经济的概念。
之后庇古又从资源配置最优化角度，运用边际产值的分析方法，又根据收益与成本的概念加以系统化，从而确立了外部性理论。
然后，奥尔森和科斯又相继以自己的研究提出了不同的外部性经济理论，这一系列的研究完善了外部性经济体系，对分析福利经济学、最优化配置资源奠定了基础。
现今，所谓外部性，指的是某一经济主体的活动对于其他经济主体产生的一种未能由市场交易或价格体系反映出来的影响，从而导致资源配置不能达到最大效率，即不能达到帕累托最优。
由于这种影响是某一经济主体在谋求利润最大化的过程中产生的，是对第三人产生的影响，并且这种影响又是处于市场体系之外，故称之为外部性。
按照外部性的影响效果，可分为正外部性和负外部性。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。
根据其产生的领域，正外部性又可进一步分为两种具体形式：一是生产的正外部性，如水果园园主与养蜂场场主的关系；二是消费的正外部性，如私人花园给过路人带来的视觉享受。
同样，负外部性也可进一步分为两种具体形式：一是生产的负外部性，如上游的化工厂对下游渔场的污染；二是消费的负外部性，如某人音响音量开得过大而影响邻居休息等。
二、外部性经济研究的意义外部性问题可以说是无处不在和无时不在，它贯穿于整个经济生活中。
论经济法制定与实施的外部性及其内在化
论经济法制定与实施的外部性及其内在化经济法中的制定及实施会给人带来一些非自愿的成本或者是收益，简单称之为经济法的外部性，经济法的外部性的一般是来源于经济法中的本位利益。
经济法的外部性具有两方面的特征，一是在经济活动外部性中不容易受到一定的有效克服及可以使经济法本身的价值方面不受到任何的负面影响，经济法的外部性的内在化需要用类一种明显的方式来界定中央与地方中的经济立法权，从而促使经济立法程序制度完善合理。
标签：经济法的制定实施；外部性内在化一、外部性和经济法外部性可以分为正外部性和负外部性两种，可以不计回报的无偿的给其他人带来额外的收益称之为正外部性，而负内外部性是没有经过他人的允许而强加给他人带来额外的成本。
外部性的存在使资源的配置不具有有效性，因此，如果促使外部性内在化，这将会是经济学家研究的一大重要的课题之一。
经济法范畴内的外部性就目前法律制度而言，起到了关键性的作用。
1.侵权行为法受到外部性的影响其外部性的作用对侵权法是有一定的影响力的，把过时责任原则转向成严格责任原则。
侵权行为法传统的归责原则是如果仅有加害方对多数的人群造成的伤害或损失中有故意的行为，这种行为才可承担相应的责任，但是如果加害方的行为不是故意过失的行为则不予以承担相应的责任。
过失的责任原则一般是与社会中市场内的经济条件相联系的，责任原则是公正且合理的。
但是随着经济不断的发展，从中所出现的一些缺陷物品及环境的污染，常会对一些人员造成不同的伤害，按照经济法中的过失责任原则，对于以上的损害是很难追究到加害人个人的原则的，所以，各个国家都对侵权行为进行了相对的修改和完善，使其转变为严格责任原则。
2.外部性与经济法的产生侵权行为向严格责任原则的转变，但是这种严格责任原则对于外部性的修正还不是很充分，所以，严格责任严责只能在负外部性中发挥作用，对正外部性中所存在的一些问题是没有任何影响力的；在一些公共场所，一些损害是由于一些不特定的多数人群造成的，所以无法特定的加害者追求责任。
第3章 外部性及其矫正
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
市场外部性及其引起的效率和公平问题
市场外部性及其引起的效率和公平问题市场外部性是指一种经济活动的影响超出市场参与者之间的直接交换关系范围，对第三方产生的影响。
这种外部性可能对经济效率和公平性产生重要的影响。
在本文中，我将探讨市场外部性的概念、分类、对经济效率和公平性的影响，并提出相应的解决方法。
一、市场外部性的概念市场外部性属于微观经济学研究范畴，是指市场交易产生的直接或间接的外部效应，这些效应对于市场中的其他个人、企业或社会产生了积极或消极的影响。
市场外部性可分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指一方的经济活动对其他人产生积极影响，如教育的外部效应。
负向外部性则是指一方的经济活动对其他人产生消极影响，如环境污染。
二、市场外部性的分类市场外部性基于影响的性质可分为消费者外部性和生产者外部性。
消费者外部性是指消费者的行为对于其他消费者产生的影响，如人们使用公共交通工具减少交通拥堵，给其他人带来便利。
生产者外部性则是指生产者的行为对其他生产者产生的影响，如企业的创新可以促进全社会的技术进步。
三、市场外部性的影响市场外部性对经济效率和公平性产生重要影响。
从经济效率角度看，市场无法自发解决外部性问题，导致资源配置失灵。
正向外部性会使市场无法充分反映产品或服务的社会价值，导致低于社会最优水平的生产和消费。
负向外部性则会导致市场价格低于产品或服务的社会成本，使污染等问题得不到合理解决。
从公平性角度看，市场外部性可能导致收入和财富的不公平分配。
富人享受到他人的正向外部性，而穷人往往更多地承受负向外部性的负面影响。
这种不公平分配可能加剧社会的不平等现象。
四、解决市场外部性的方法为了解决市场外部性引起的效率和公平问题，需要采取适当的政策措施。
以下是几种常见的解决方法：1. 内部化外部性：通过内部化外部性，将外部成本或利益纳入市场交易中。
例如，通过征收污染税来内部化环境污染的外部成本，激励企业采取减排措施。
2. 端内合作：鼓励市场参与者进行协作，减少或消除外部性的影响。
外部性及其矫正
外部性定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。
示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。
这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。
关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。
外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。
“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。
外部性及其矫正
三、什么是外部性
一个经济实体的行为比如污染， 影响了他人的福利，但又无法 通过市场价格机制来解决，这 种影响就是外部性。
6
四、缺乏所有权是外部性存在的根本原因
假如干净的河流是公共的，谁都 可以往里排污，不用付费，结果必 然是河流严重被污染。
7
五、具有所有权可以消除外部性
假如干净的河流是属于某个人的，如 莉莎，那么巴特的排污行为就要缴费， 以便补偿莉莎的福利损失，排污行为 就受到有效的抑止。
39
五、规制
1、政府通过规 制，要求污染者 将污染降低到一 定标准，否则将 受到法律制裁
40
美 元
(MPCx +d) = (MPCz +d)
MPCx=MPCz (边际私人成本)
MBz (边际收益)
MBx (边际收益)
O
Z*
X*
X1＝Z1
每年
产量
对两个污染者的规制
41
2、规制出现的 问题
第一、企业苦乐不均 第二、猫抓老鼠的游戏 第三、规制的成本很高 第四、规制仍然被
25
二．科斯定理的推导
第十一、双方讨价还价 区间是 从Q1到Q*。
第十二、讨价还价到Q* 处时：
MD ＝ MB－MPC
26
二．科斯定理的推导
第十三、如果莉 莎拥有河流产权， 结果也一样。
27
三、科斯定理
28
四、科斯定理的应用
1、科斯定理只能应用于污染当事人很 少，并且能准确计算污染造成的损失 的情况。
第四章 外部性及其矫正
1
主要参考材料：
1、课本 第5章， 中国人民大学出版社
2、财政学 第5章， 对外经贸大学出版社
2
经济行为的外部性及其法律控制方式的改进
经济行为的外部性及其法律控制方式的改进摘要:经济行为的外部性是普遍存在的，而外部性问题的法律解决也是一个从无到有逐渐发展的过程。
本文将从经济行为的外部性的含义、分类和可能造成的影响出发，分析私人部门和各种法律制度是如何解决经济行为的外部性问题所带来的效率损失，以及外部性问题的解决方法。
关键词：外部性民法行政法经济法一、外部性的含义及分类外部性又称外部效应、外溢性、外部经济性或外部不经济性。
外部性是指在市场经济条件下，某种产品的生产和消费会使这种产品的生产者和消费者之外的第三者无端收益或受损。
【1】从外部性的含义可以看出，一方面外部性可能是生产行为或消费行为引起的，另一方面，外部性也有正负之分。
据此，外部性分为以下几类：一是生产的正外部性，如养蜂场的蜜蜂从果园的果树传播花粉提高了果树的产量，而养蜂场也会以为果园而增加蜂蜜的产量。
二是消费的正外部性，如过年时一家燃放烟花，其他的邻居也可以欣赏到烟火。
三是生产的负外部性，如工厂向河流排放废水会严重污染环境。
四是消费的负外部性，如吸烟者会对周围人的健康造成损害。
五是公共资源问题，如草原上放羊的人过多时，每一个牧羊人的加入都给其他人带来了外部性。
对于不同原因导致的方向不同的外部性问题，在经济发展的不同过程之中，存在着不同的控制或激励措施。
根据布坎南等人的定义，只要私人利益和社会利益发生了不一致，就存在着某种外部性。
因此广义的外部性甚至包括了一切的市场失灵。
而外部性的产生必然会导致效率缺失，英国经济学家庇谷指出，如果存在外部经济的话，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优，会导致效率的缺失。
因此，如何克服外部性问题带来的效率缺失一直是市场和政府想要解决的一大难题。
对于外部性问题的解决，私人部门试图通过市场机制本身的调节作用来克服，而法律应用与解决经济行为的外部性问题也有一个较为漫长的发展过程。
二、私人部门解决外部性问题的途径如何解决经济行为的外部性问题，提高经济效率也成为经济学家和法学家们致力于研究的问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
文章编号:1001-2397(2007)06-0128-08·国际法与比较法论坛·收稿日期:2007-07-23作者简介:胡元聪(1974-),男,四川南江人,西南政法大学讲师,经济法专业博士生。
法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析胡元聪(西南政法大学经济法研究中心,重庆400031)摘 要:对于外部性的含义,学者们多从经济学的角度进行界定;而对于外部性的解决方法,学者们又多从制度的角度加以寻求。
从法律视角即权利和义务的角度,也可以对外部性进行界定,并由此提出法律解决的方法。
在解决外部性方面,经济法机制优于民法和行政法机制,但经济法解决外部性也需要注意一些问题。
关键词:法与经济学;外部性;内部化;经济法中图分类号:DF0-05 文献标识码:A 一、外部性的法与经济学①视角 (一)外部性形成及含义的经济学视角关于外部性的认识,最早可以追溯到亚当·斯密在论述经济人的利他性时的观点。
他认为,经济人“在追求他本身利益时,也常常促进社会的利益”[1],由此涉及到了正外部性的问题。
马歇尔在《经济学原理》一书中,首次提出了“外部经济”的概念;其大致内容是:一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模,也取决于各个厂商本身的规模。
马歇尔提出的“外部经济”这个概念,为正确分析外部性问题奠定了基础。
自马歇尔以后,越来越多的经济学家从成本、收益、经济利益、非竞争性等角度,对外部性的形成和含义进行了研究;在这些经济学家中,著名的有庇古、诺斯和奥尔森。
关于外部性形成的原因,庇古在《价值与财富》中,从“公共产品”入手,分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本的问题,认为两种成本的差异构成了外部性。
奥尔森在其《集体行动的逻辑》中,从“集体行动”入手进行研究,认为任何个人都不可能排他性地消费公共产品,即“外部性具有不可分割性”,由于大部分环境因子和自然资源都具有公共物品的性质,在公共物品的使用中会产生“搭便车”行为,即免费享用公共物品而不付费,使供给方无法获得其优化配置生产的收益指标,而需求者又不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求,使生产者的需求曲线无法确定,从而形成外部性。
诺斯在《经济史中的结构与变迁》中,从“搭便车”入手,对正外部性进行了分析;他认为,一定经济主体行为收益的溢出或渗透,意味着第三方不用付费就可享受收益,导致经济当事人个人收益与社会收益差额扩大,由此导致一8212007年11月第29卷第6期 现 代 法 学Modern Law Science Vol 129No .6Nov .,2007①关于“法与经济学”这个概念,学术界有多种理解:有的认为它是运用经济学方法研究法律的学科,由此将其称为“法律的经济分析”;有的将其定义为“法和经济学”,强调其是一门法学和经济学整合的边缘学科;有的将其视为“经济学帝国主义”(经济学向其他学科或领域渗透)的产物,并称之为“法经济学”;有的将其视为法学“进口”经济学理论和方法的产物,谓之为“经济分析法学”。
(参见:周林彬,黄健梅.法律经济学学科构建探析[J ].思想战线,2006(2):22-30.)本文在上述“法和经济学”的意义上使用“法与经济学”这个概念。
部分人“搭”另一部分人“便车”的现象。
另外,还有非竞争性的分析,其主要是解释环境方面的外部性,该观点认为,环境属于公共物品,而公共物品的主要特征是非竞争性,这就意味着某一个人对物品的消费不妨碍别人对该物品的消费,因此,环境污染和资源耗竭等问题的形成,根源在于环境的非竞争性。
关于外部性的定义,直到目前也还没有统一。
归结起来,大致有两类定义[2]:一类是从外部性的产生主体角度来定义;另一类是从外部性的接受主体来定义。
前者如萨缪尔森和诺德豪斯的定义:“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。
”[3]后者如兰德尔的定义:外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象;也就是某些效益被给予,或某些成本被强加给没有参加这一决策的人。
”[4]这些定义可以统一归结为是从经济学的角度进行的。
(二)外部性形成及解决的制度视角奈特、科斯、庇古、米德和奥尔森等经济学家从制度视角解释了外部性的形成问题。
在他们看来,外部性与制度变迁紧密联系,并且其解决可以借助制度的作用。
关于外部性形成的制度原因,奈特在《社会成本解释中的一些错误》一文中认为:“外部不经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定,若将稀缺资源划定为私人所有,则“外部不经济”将得以克服。
可见,奈特已注意到了“外部不经济”产生的产权原因,开辟了对外部性问题进行研究的新方向。
科斯的《社会成本问题》则从“外部侵害”入手,认为外部性的产生并非市场运行的必然结果,而是由于产权界定不清造成的;因此,有效产权制度的确立和实施,可解决外部性问题。
同时,他认为:庇古针对外部不经济提出的治理对策,只着眼于对造成外部不经济的一方进行限制,这是错误的;相反,双方都应当承担责任,只对一方进行限制,不利于该厂商的经营。
科斯将外部性与产权和制度变迁联系起来,将外部性引入制度分析之中,使人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。
关于解决外部性的制度方法,庇古在《福利经济学》中提出了征收“庇古税”,作为治理外部性的方法;经济学界把征收“庇古税”以治理外部性的经济手段称为“庇古手段”。
科斯在《社会成本问题》中提出的解决外部性问题的方案是:在交易费用为零时,只要权利(产权)初始界定清楚,并允许当事人进行谈判交易,就可以导致资源的有效配置或社会产值最大化的安排。
由这个表述可以看出,科斯提出的解决外部性问题的方案包含3个要素:(1)交易费用为零;(2)产权或权利界定清楚;(3)允许产权或权利在当事人之间自由交易[5]。
其中第一点是假设前提;第二、三点是导致资源有效率配置的途径或手段;而产权界定又是产权交易的前提或基础;没有这种权利的初始界定,就无法进行协商谈判,就不存在权利转让和重新组合的市场交易。
米德在《竞争状态下的外部经济和外部不经济》中全面分析了生产上的外部经济和不经济,他将外部经济产生的原因分为两种情况:其中之一是无偿生产要素的作用。
他以苹果园和养蜂场为例,认为苹果园面积的增加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加,但养蜂场不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。
对这类外部性调整的方式有:(1)对养蜂场进行课税,补贴给苹果园;(2)对养蜂场增加的产量课税,用税金来补偿苹果园增产的生产要素的投入;(3)将养蜂场和苹果园联合起来经营。
无论是庇古还是米德,他们的解决方法实际上都是制度手段。
奥尔森则主张国家是组织的一种,具有组织的功能,国家的职能主要是提供公共物品;这实际上还是通过制度来解决外部性问题。
总之,庇古、科斯、米德和奥尔森解决外部性的方法,实际上可以归结为一种制度手段。
其观点的相同之处在于:都肯定了政府(国家)干预在解决外部性方面的重要作用;其不同之处则体现在政府作用范围的大小、干预手段的直接抑或间接上。
科斯理论的核心是政府的作用①,只是使产权明晰,应该放任私人的市场交易去取得有效率的结果;庇古及其观点的继承者在该问题上更看重政府的作用,认921胡元聪:法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析①然而,有一种批评观点认为,科斯定理否定了政府干预,但这种批评可能错误地理解了科斯的思想。
实际上,科斯认为:即使没有交易成本,也需要政府来界定产权、保障协议的执行。
科斯定理的魅力,在于他将政府的作用限定在较小的范围内,反对的是将外部性和政府干预简单地联系在一起。
(参见:卫志民.政府干预的理论与政策选择[M].北京:北京大学出版社,2006:60.)为政府的直接干预是最有效,最现实的选择。
(三)外部性的解决与政府失灵和法律针对作为市场失灵一种表现的外部性问题,学者们提出了各种解决的手段,归结起来主要还是通过政府的干预。
“政府干预的思路是一方面通过法律制度或公共管制在界定产权或削减交易成本方面发挥作用,在存在产权难以明确界定或交易成本难以降低的情况下,政府管制就具有合理性,……政府干预思路的另一方面是通过使企业或个人的行为给社会造成的成本或收益的内部化。
……方式包括庇古税、产权重组、制定法规……。
”[6]然而,事实证明,政府的干预行为同样存在外部性。
对政府行为所产生的外部性的深刻分析,始于布坎南和塔洛克的《同意的计算》;而较早对政府外部性进行专门研究的是迈金(Mckean)和布朗尼(B r o w ing),他们于1965年首次明确提出了“政府行为外部性”的范畴。
但是,正如查尔斯·沃尔夫所言,直到今天,人们对市场失灵的理解远远超过了他们对政府失灵的了解[7];在《市场或政府》中,他不仅对政府行为的外部性进行了明确的界定,而且还对政府行为的外部性产生的根源及对政府行为外部性的治理等问题进行了探讨[8]。
在他看来,从政府失灵来解释环境污染,是由于政府未干预、政府政策失灵、政府干预政策的低效率或高成本引起,从而形成生态环境破坏的外部性。
基于此,本文主张从法律的视角即权利与义务的视角对外部性进行定义,认为外部性不是一个过程而是一种结果,是经济主体之间权利与义务的不对等,以至于利益的失衡。
外部性包括负外部性和正外部性。
负外部性是一个经济主体在行使其权利时,将本应该由自己承担的义务施加给其他经济主体;正外部性是一个经济主体在行使其权利时,将其可由自己行使的权利让渡给了他人且没有对受让人施加任何义务。
“外部性的本质是围绕行使权利引发的利益冲突”[9]。
“不同经济外部性行为的法律特征又决定了经济行为主体的权利和义务。
”[10]本文之所以要从法律视角对外部性进行界定并寻求解决方法,主要是考虑到法律是通过权利和义务的配置来调整社会关系的规范;并且政府的干预同样会失灵,必须通过法律对政府的干预进行约束。
二、解决外部性的民法方法和行政法方法及其局限 既然外部性可以归结为权利与义务的失衡,那么就必然要求国家以法律的手段来解决,以恢复权利和义务的平衡。
需要进一步探究的问题是:如何选择解决外部性的法律工具?笔者认为,正确选择法律工具是克服市场失灵的前提;作为干预主体的国家在解决外部性问题时,可以在民法、行政法和经济法等法律中作出选择,以使作为市场失灵的外部性在最大限度上得到解决[11]。
这里,先论述解决外部性的民法方法和行政法方法;下一部分再论述经济法方法。
(一)解决外部性的民法方法及其局限民法是调整平等主体之间的财产关系和人身关系的部门法。
对于负外部性,首先可以通过民法的确权(界定产权)来解决;其次可以通过损害赔偿责任的追究,使负外部性的制造者(侵权行为人)直接承担损害的法律后果来解决,即通过一定程度的事后补偿,来恢复已经形成的权利义务的失衡,以约束负外部性的产出。