韦伯的遗产：当代经济社会学制度分析的古典传统(word格式 精校版)

马克斯•韦伯的遗产：当代经济社会学制度分析的古典传统1

韩秀记2

提要：在当代经济社会学研究中，制度分析占据了重要地位，而这种分析传统可以在韦伯关于市场的论述中获得体现。韦伯关于市场制度的研究，将企业组织形式和融资制度、货币交换制度、法律和产权保护制度、理性国家等制度因素视为同新教徒所具有的理性伦理精神具有一致性的资本主义起源因素。

关键词：市场，社会学，制度分析，理性，韦伯

Marx Weber’s Legacy: the Tradition of Institutional Analysis in Contemporary Sociology

Han Xiuji

Abstract: In the study of contemporary sociology, institutional analysis occupies an important position, and this tradition can be found in Weber’s discourse on the market. In Weber’s research on the market system, the institutional factors such as corporate form of organization, financing system, currency exchange system, law and protection system of property rights are regarded as the origin factor s of capitalism which are consistent with the rational ethics of Pr otestant1

Key words: Market sociology, Institutional analysis, Rationality, Weber

1《中国社会科学院研究生院学报》2011年第9期。

本文在写作过程中得到了中国社会科学院社会学所何蓉老师、研究生院李美景、清华大学社会学系张田等师友的批评与建议，特此感谢。当然，文责自负。导师李培林教授点评：

马克斯·韦伯是古典社会学的三大代表人物之一，在很多学术领域都是社会学的思想先驱。特别是他通过对新教伦理与资本主义关系的研究所形成的著名的“韦伯命题”，受到东亚社会学界的极大关注，因为东亚的发展经验对这一命题提出重大挑战。近几十年来，体制改革引发的制度变迁，成为经济社会发展的强大动力，制度创新成为学术界关注的焦点理论问题。韩秀记同学的这篇文章，从新经济社会学的制度视角切入，以现代西方市场经济兴起为背景，细致而全面地梳理了韦伯思想中被人们所忽视的制度分析理论，这对于完善新经济社会学的制度分析框架，是很有助益的。中国改革的丰富实践，也将对这一理论框架提供新的启示。

2中国社会科学院研究生院社会学系2009级博士研究生

与经济理论研究相比，经济社会学对市场的研究为时尚晚，而且这种研究很大程度上不为人所知。3而经济社会学关于市场的研究关注市场作为制度的来源和发展。现代欧洲资本主义的产生和发展过程，突出地表现为资本主义市场的产生和发展过程，而这涉及到市场需求、市场行动主体、市场发育、市场法规、国家行动等。将市场作为一种制度来考察，而超越了具体意义上的市场形态。这种研究传统可以追溯到马克斯·韦伯那里。

一、当代经济社会学：制度概念和市场研究

制度概念的界定受到了不同学科和知识体系的影响。在新制度主义经济学看来，“制度是一个社会的博弈规则，或者更规范地说，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束”，4更多地表现为正式产权。5

产权制度能够减少交易结构中的不确定性，降低交易成本。而在人类学家看来，制度主要是指一种稳定重复的观念习性，包括社会习惯、传统思维方式等。它是无形的，但可以通过有形的组织或者实在可借的观念力量而发生作用。6

在制度的产生上，道格拉斯认为，它根源于自然规律，是人类类比自然而形成的。与人类学的文化解释不同，博弈论学者将经济过程类比博弈过程，认为制度是微观行动者基于成本—收益算计而产生的随机均衡博弈策略。7

显然，博弈论视角下的制度概念是极其宽泛的。青木昌彦概括性指出博弈论的三种制度观：即博弈的参与主体(企业、协会、大学、司法结构、国家等)、博弈规则(诺斯的观点，以区别于博弈参与主体)和博弈过程中参与者的均衡策略(扬等人的观点，均衡策略是理性行动相互形成的)。8

虽然在语意上制度概念包括无形规范和有形组织、正式组织规章和非正式习俗、惯例，以至于韦森考证后认为，制度概念包括群体习俗、惯例规则、正式规范、管制、法律、宪章、宪

3Swedberg, Richard1 2005."Markets in Society",pp1 233-253. In Neil J. Smelser and Richard Swedberg ed. The Hand book of Economic Sociology (second edition). Princeton: Princet on University Press.

4[美] 诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，杭行译，上海人民出版社2008年版，第3页。

5Coase, Ronald C1 19601 The Problem of S ocialCost1 The Journal of Law and Economics, Vol1 3, pp11-44; North, Douglass Cand Robert P. Thomas. 1973. The Rise of the Western World: a New Economic History. Cambridge: Cambridge University Press.

6Douglas, Mary. 1986, How Institutions Think. London: Routledge & Keyan Paul.

7[美] 扬：《个人策略与社会结构: 制度的演化理论》，王勇译，上海三联书店、上海人民出版社2004年版。

8[日] 青木昌彦：《比较制度分析》，周黎安译，上海远东出版社2001年版，第5~10页。