地下铁道开发、地铁项目管理模式
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• （4） 项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使 权利，履行义务；
• （5） 项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投 资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿 还投资方的融资和建设费用。
• 4、风险
• （1）风险较大,例如政治风险、自然风险、社会风险、 技术风险；需增强风险管理的能力，最大的风险还 是政府的债务偿还是否按合同约定；
• （2）安全合理利润及约定总价的确定比较困难；
• （3）做好项目法人责任制，对项目资金筹措、建设 实施、资产保值增值实行全过程负责的制度。加强 项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成 本，降低融资成本，获取较大的利息差收入；
• （4）适当的利润率（大于资金的综合水平）水平和 资金的有限监管投入与增值退出，便是合理令人满 意的水平，最大的安全保障就是最大的收益。
• 2、优势
• （1）业主和项目管理承包商通过有效组合达到资 源及特长的最优化配置。
• （2）业主可以直接使用管理承包商先进的项目管 理工具、设施，而又不必一次投入太大。
• （3）业主参与人员可以从项目管理承包商得到项 目管理体系化知识。
• （4）利用项目管理承包商的经验及体系，业主可 以达到项目定义、设计、采购、施工的最优效果。
• （二）分离化模式
• 将地铁管理分为投资、建设、运营、监管 四个相对独立的公司，以提高管理效率， 提升管理透明度，减少腐败。北京地铁， 沈阳地铁，杭州地铁等地铁公司都采用分 离式管理模式。
• 选取何种管理模式？
• 在地铁建设运营初期，选择一体化管理模 式是必不可少的；取得一定运营经验后， 选择一体化管理模式还是分离式管理模式 可视具体情况而定。
地下铁道
专题讲座：地铁项目管理
• （5）业主可以直接利用项目管理承包商的 人员及其常年积累的项目管理经验，同时 又不失去对项目的决策权或参与决策。
• （6）有助于解决目前存在的非专业机构和 非专业人员管理项目的状况。
• （7）业主仅投入少量人员就可保证对项目 的控制，不必考虑项目完成后处理多余人 员的再上岗与分流问题，这也符合当前的 国家政策，同时减少了同专业及同岗位人 员的“恶性竞争”。
• 2、基本形式
• 世界银行在1994年世界发展报告中指出， BOT包含有三种基本形式，即BOT，BOO和 BOOT。
• （1）BOT：这是最基础的形式,项目公司没 有项目的所有权,只有建设和经营权。
• （2）BOO：（build—own——operate），即 建造——拥有—经营
• （3）BOOT（build—own—operate— transfer），即建造一拥有一经营一移交
• 主要有以下三种开发方式：
• 1、上盖建筑或附着物业
• 2、各种衍生资源：广告、冠名权
• 3、空间出租：通信电缆博弈
• 困难： • 1、开发项目的同步性 • 2、周边商家的意识和积极性
二、地铁项目的管理模式
（一）一体化模式 1、定义
一体化项目管理是指业主与项目管理承包 商（英文简称PMC）组织结构的一体化， 项目程序体系的一体化，设计、采购、施 工的一体化以及参与项目管理各方的目标 及价值观的－体化。
• （5） 政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。
• 3、运作过程
• （1） 项目的确定阶段：政府对项目立项,完成项目建设 书、可行性研究、筹划报批等工作；
• （2） 项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款 金额的时间及数量上的要求、偿还资金计划安排等工作；
• （3） 项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商 定双方的权利与义务等工作；
• BOБайду номын сангаас模式
• 1、定义：BOT(build—operate—transfer)即 建设—经营—转让，是指政府通过契约授予 私营企业（包括外国企业）以一定期限的 特许专营权，许可其融资建设和经营特定 的公用基础设施，并准许其通过向用户收 取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资 并赚取利润；特许权期限届满时，该基础 设施无偿移交给政府。
• 3、优势
• （1）节省投资
• （2）便于管理
• （3）社会效益：最大化的完善系统节约能 源，避免能源浪费。
• （4）避免或减少政府投资可能带来的各种 风险，为大型承包公司提供更多的发展机 会，有利于刺激经济发展和就业率的提高。
• 4、实施BOT的步骤
• 1.项目发起方成立项目专设公司（项目公司）， 专设公司同东道国政府或有关政府部门达成项目 特许协议。
地下铁道
专题讲座：地铁项目管理
第3节 地下铁道开发、地铁项目管理模式
一、地铁项目的业务板块
（四）开发
• 当前我国大城市普遍存在道路交通的制约 瓶颈，而轨道交通的技术经济优势能予以 有效缓解。但高昂的建设造价和运营成本 所带来沉重的财政补贴和还贷压力限制着 其推广应用。
• 业务开发维持公司的正常运行和项目的可 持续发展必须的造血功能。
• 2、特点
• （1） BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建 设；
• （2） 政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方 融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其 他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的；
• （3） BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的 重点是B阶段；
• （4） 投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经 营，获取经营收入；
• 2.项目公司与建设承包商签署建设合同，并得到 建筑商和设备供应商的保险公司的担保。专设公 司与项目运营承包商签署项目经营协议。
• 3.项目公司与商业银行签订贷款协议或与出口信 贷银行签订买方协议。
• 4.进入经营阶段后，项目公司把项目收入转移给 一个担保信托。担保信托再把这部分收入用于偿 还银行贷款。
• BT模式
• 1、定义：BT是英文Build（建设）和Transfer （移交）缩写形式，意即“建设--移交”， 是政府利用非政府资金来进行基础非经营 性设施建设项目的一种融资模式；BT模式 是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的 运作通过项目公司总承包，融资、建设验 收合格后移交给业主，业主向投资方支付 项目总投资加上合理回报的过程。
• （5） 项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投 资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿 还投资方的融资和建设费用。
• 4、风险
• （1）风险较大,例如政治风险、自然风险、社会风险、 技术风险；需增强风险管理的能力，最大的风险还 是政府的债务偿还是否按合同约定；
• （2）安全合理利润及约定总价的确定比较困难；
• （3）做好项目法人责任制，对项目资金筹措、建设 实施、资产保值增值实行全过程负责的制度。加强 项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成 本，降低融资成本，获取较大的利息差收入；
• （4）适当的利润率（大于资金的综合水平）水平和 资金的有限监管投入与增值退出，便是合理令人满 意的水平，最大的安全保障就是最大的收益。
• 2、优势
• （1）业主和项目管理承包商通过有效组合达到资 源及特长的最优化配置。
• （2）业主可以直接使用管理承包商先进的项目管 理工具、设施，而又不必一次投入太大。
• （3）业主参与人员可以从项目管理承包商得到项 目管理体系化知识。
• （4）利用项目管理承包商的经验及体系，业主可 以达到项目定义、设计、采购、施工的最优效果。
• （二）分离化模式
• 将地铁管理分为投资、建设、运营、监管 四个相对独立的公司，以提高管理效率， 提升管理透明度，减少腐败。北京地铁， 沈阳地铁，杭州地铁等地铁公司都采用分 离式管理模式。
• 选取何种管理模式？
• 在地铁建设运营初期，选择一体化管理模 式是必不可少的；取得一定运营经验后， 选择一体化管理模式还是分离式管理模式 可视具体情况而定。
地下铁道
专题讲座：地铁项目管理
• （5）业主可以直接利用项目管理承包商的 人员及其常年积累的项目管理经验，同时 又不失去对项目的决策权或参与决策。
• （6）有助于解决目前存在的非专业机构和 非专业人员管理项目的状况。
• （7）业主仅投入少量人员就可保证对项目 的控制，不必考虑项目完成后处理多余人 员的再上岗与分流问题，这也符合当前的 国家政策，同时减少了同专业及同岗位人 员的“恶性竞争”。
• 2、基本形式
• 世界银行在1994年世界发展报告中指出， BOT包含有三种基本形式，即BOT，BOO和 BOOT。
• （1）BOT：这是最基础的形式,项目公司没 有项目的所有权,只有建设和经营权。
• （2）BOO：（build—own——operate），即 建造——拥有—经营
• （3）BOOT（build—own—operate— transfer），即建造一拥有一经营一移交
• 主要有以下三种开发方式：
• 1、上盖建筑或附着物业
• 2、各种衍生资源：广告、冠名权
• 3、空间出租：通信电缆博弈
• 困难： • 1、开发项目的同步性 • 2、周边商家的意识和积极性
二、地铁项目的管理模式
（一）一体化模式 1、定义
一体化项目管理是指业主与项目管理承包 商（英文简称PMC）组织结构的一体化， 项目程序体系的一体化，设计、采购、施 工的一体化以及参与项目管理各方的目标 及价值观的－体化。
• （5） 政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。
• 3、运作过程
• （1） 项目的确定阶段：政府对项目立项,完成项目建设 书、可行性研究、筹划报批等工作；
• （2） 项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款 金额的时间及数量上的要求、偿还资金计划安排等工作；
• （3） 项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商 定双方的权利与义务等工作；
• BOБайду номын сангаас模式
• 1、定义：BOT(build—operate—transfer)即 建设—经营—转让，是指政府通过契约授予 私营企业（包括外国企业）以一定期限的 特许专营权，许可其融资建设和经营特定 的公用基础设施，并准许其通过向用户收 取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资 并赚取利润；特许权期限届满时，该基础 设施无偿移交给政府。
• 3、优势
• （1）节省投资
• （2）便于管理
• （3）社会效益：最大化的完善系统节约能 源，避免能源浪费。
• （4）避免或减少政府投资可能带来的各种 风险，为大型承包公司提供更多的发展机 会，有利于刺激经济发展和就业率的提高。
• 4、实施BOT的步骤
• 1.项目发起方成立项目专设公司（项目公司）， 专设公司同东道国政府或有关政府部门达成项目 特许协议。
地下铁道
专题讲座：地铁项目管理
第3节 地下铁道开发、地铁项目管理模式
一、地铁项目的业务板块
（四）开发
• 当前我国大城市普遍存在道路交通的制约 瓶颈，而轨道交通的技术经济优势能予以 有效缓解。但高昂的建设造价和运营成本 所带来沉重的财政补贴和还贷压力限制着 其推广应用。
• 业务开发维持公司的正常运行和项目的可 持续发展必须的造血功能。
• 2、特点
• （1） BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建 设；
• （2） 政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方 融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其 他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的；
• （3） BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的 重点是B阶段；
• （4） 投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经 营，获取经营收入；
• 2.项目公司与建设承包商签署建设合同，并得到 建筑商和设备供应商的保险公司的担保。专设公 司与项目运营承包商签署项目经营协议。
• 3.项目公司与商业银行签订贷款协议或与出口信 贷银行签订买方协议。
• 4.进入经营阶段后，项目公司把项目收入转移给 一个担保信托。担保信托再把这部分收入用于偿 还银行贷款。
• BT模式
• 1、定义：BT是英文Build（建设）和Transfer （移交）缩写形式，意即“建设--移交”， 是政府利用非政府资金来进行基础非经营 性设施建设项目的一种融资模式；BT模式 是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的 运作通过项目公司总承包，融资、建设验 收合格后移交给业主，业主向投资方支付 项目总投资加上合理回报的过程。