现场审核检查表 项目部

抽查 1 南昌泉岭垃圾焚烧发电厂的水土保持监测服务项目： 项目地点：江西省进贤县泉岭乡； 业主为：南昌百玛士绿色能源有限公司 监测时间：2013.10——2015.10. 提供水土保持监测实施方案，左宇霄编制，胡勇文审批，2013.12.16； 针对项目不达标处提出的整改意见 3 条，2015.12；业主提交整改报
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现场审核检查表
HXC-SH-14 A/0
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受审核部门
项目部
审核员
陪同人员
序
检查内容
涉及
备
检查记录及符合性有效性评价
号
和方法
条款
注
g) 实施防止人为错误的措施有：每月监测；大雨、中雨后加测；项目组
人员互检；监测资料回公司后分析排除监测数据测量失误；
实现计划
组织应在质 量管理体系所需 的相关职能、层 次和过程上建立 质量目标。
6.2.1
查文件化的部门质量目标： --监测数据完整率98%； --监测季度报告和监测总结报告按规定日期提交； --监测季度报告和监测总结报告的不符合100%完成整改。 对目标的完成进行了考核，每季度考核一次，有2016年3季度记录：
项目主体工程及临时堆土场进行拍照，对裸露边坡进行钢钎法测土壤流 失量。并于 2016.11 形成了 2016 年第 3 季度监测意见书。 a) 获得规定以下内容的文件化信息： 1）出示“吉安市新井冈山大桥项目的水土保持监测服务项目”计划安排 表，项目部负责人万能编制，胡勇文批准，2016.7； 2）上述计划安排表内容含：姓名/专业/监测工作分工: 胡贤继:负责项目的组织和实施,负责水土流失状况监测; 熊芳韬（水土保持与荒漠化防治）：负责工程防护设施监测，负责植物 恢复措施监测，责数据处理和制图； 陈霖（水土保持与荒漠化防治）：参加水土流失状况监测，参加数据处 理和制图，负责图件资料的综合整理。 b) 该项目的监视和测量资源为：钢钎 16 根、卷尺 1 把、相机 1 台； c) 每月监测一天。抽 2016.9.7 监测记录：临时堆土场边坡测钎 1～测 钎 8 的测钎顶端到地面长度,测钎 1：100.1mm；测钎 2：99.2mm,...... 测钎 8：124.2mm。抽 2016.10.11，拍照了 32 张照片（电子版），含临 时堆土场裸露（无绿化、无硬化）地面、裸露边坡及主体工程现状。 d) 使用钢钎 30cm；卷尺 3.5m；索尼数码相机 1 台，设备适宜，监测过 程符合监测环境要求； e) 派胜任的人员，胡贤继；左宇霄：水土保持与荒漠化防治专业本科 毕业；徐涛：水土保持与荒漠化防治专业本科毕业； f)该公司的水土保持监测服务过程为需要确认的过程，提交了“吉安市 新井冈山大桥工程”水土保持监测服务过程的确认记录，2016.7.12。确 认人：胡贤继。从人员能力、监测设备能力、作业文件（水土保持监测 规程）的符合性方面进行了确认。符合要求
受审核部门
序
检查内容
号
和方法
项目部
涉及 条款
审核员
陪同人员
备 检查记录及符合性有效性评价
注 3、监测侵蚀沟尺寸（卷尺、钢卷尺等）； 4、监测项目的防治措施效果（工程措施、植物措施、临时措施）； 5、监测前，形成水土保持监测实施方案； 6、监测过程中形成监测季度报告、年度报告； 7、项目完工后形成水土保持监测总结报告；
编制，胡勇文审批，2013.12.16；
查季度报告，有：2013 年 4 季度、2014 年 1～4 季度、2015 年 1～3
季度的季度报告。符合《开发建设项目水土保持监测设计与实施计划编
制提纲（试行）》要求。
水土保持监测总结报告：2016.6；符合《开发建设项目水土保持监
测设计与实施计划编制提纲（试行）》要求。
设备状态记录；
●现场巡查：有每台设备均有状态标示：合格、已检合格；
体系实施以来水土保持监测设备一直良好。
基本符合要求
4
过程运行环境 7.1.4
该公司的水土保持监测服务，在野外露天实施。一般要求每月监测
一次，大雨和中雨后加测一次。雨天不出现场监测。
项目部的办公环境位于南昌市红谷滩凤凰家园3区5栋一层，部门办
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陪同人员
序
检查内容
涉及
备
检查记录及符合性有效性评价
号
和方法
条款
注
1
组 织 的 角 5.3 部门职责：
色、职责和权限
a) 实施水土保持监测现场监测并做好监测记录；
b) 编写监测季度报告和监测总结报告；
告（江西省水利厅水保处），2015.5； 水土保持监测总结报告：2016.6；
a) 获得规定以下内容的文件化信息： 1）出示“南昌泉岭垃圾焚烧发电厂的水土保持监测服务项目”计划安排 表，项目部负责人万能编制，胡勇文批准，2013.9； 2）上述计划安排表内容含：姓名/专业/监测工作分工: 万能:负责项目的组织和实施,负责水土流失状况监测; 左宇霄（水土保持与荒漠化防治）：负责工程防护设施监测，负责植物 恢复措施监测，责数据处理和制图； 徐涛（水土保持与荒漠化防治）：参加水土流失状况监测，参加数据处 理和制图，负责图件资料的综合整理。 b) 该项目的监视和测量资源为：钢钎27根、卷尺1把、相机1台； c) 每月监测一天。抽 2013.12.10 监测记录：厂区门口边坡测钎 1～测钎 8 的测钎顶端到地面长度,测钎 1：83.5mm；测钎 2：78.2mm,......测钎 8：103.2mm。抽 2014.11.27，坡面细沟（侵蚀沟）观测记录表.侵蚀沟 1 施测断面，W1：18cm；h1:8cm；L1:4.9m。还记录了 W2/h2/L2、W3/h3/L3 的数据；抽 2015.4.21，拍照了 28 张照片（电子版），含厂区裸露（无 绿化、无硬化）地面及裸露边坡 20 处。 d) 使用钢钎30cm；卷尺3.5m；索尼数码相机1台，设备适宜，监测过程 符合监测环境要求； e) 派胜任的人员，万能：土木工程师；左宇霄：水土保持与荒漠化防治 专业本科毕业；徐涛：水土保持与荒漠化防治专业本科毕业； f)该公司的水土保持监测服务过程为需要确认的过程，提交了“吉安市 新井冈山大桥工程”水土保持监测服务过程的确认记录，2016.4.16。确 认人：徐涛。从人员能力、监测设备能力、作业文件（水土保持监测规 程）的符合性方面进行了确认。符合要求
行）》的要求实施，监测过程的要求无变更。
基本符合要求
备注：1.现场审核检查表中的“检查记录及符合性有效评价”栏需审核组做出符合性评价的结论；
2.现场审核检查表中的“备注”栏仅需审核组填写出所开具的不符合报告的编号。
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受审核部门
项目部
审核员
陪同人员
序
检查内容
涉及
备
检查记录及符合性有效性评价
号
和方法
条款
注
g) 实施防止人为错误的措施有：每月监测；大雨、中雨后加测；项目
组人员互检；监测资料回公司后分析排除监测数据测量失误；
公面积约20平，光线充足，适于整理资料和编写报告。
基本符合要求
5
服务提供
8.5.1
本部门主要负责水土保持监测服务（资质范围内）的提供，包括：
1、巡视并拍照；
2、监测土壤流失量（人员、钢钎、卷尺等）；
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2016.10.10考核人/部门：胡勇文/总经理， 实现了目标；
确定实现目 6.2.2
部门确定了实现上述目标应：使监测人员领会和执行水土保持监测
标的条件
规程；配置有相关专业背景的监测技术人员；由左宇霄负责；以上年度
目标每季度由胡勇文总经理评价结果。
基本符合要求
3
基础设施
7.1.3
●监测设备台账，包括：无人机、钢钎、钢卷尺等。有设备编号，有
度报告由专人--左宇霄保管。电脑备份，纸质版1份存入文件柜，防潮防
虫蛀；有项目名称标示。
基本符合要求
8 交付后活动
8.5.5
该企业的水土保持监测服务不涉及交付后活动
基本符合要求
9 变更的控制
8.5.6
该企业的水土保持监测服务依据《水土保持监测技术规程》
SL277-2002和《开发建设项目水土保持监测设计与实施计划编制提纲（试
以上资料及监测记录均有时间标示、项目名称标示、人员（编制、
审批）标示、资质证书标示；具有可追溯性。
基本符合要求
6
顾客或外部供方 8.5.3
财产
监测人员才业主现场爱护业主的基础设施； 业主提供的方案报告书有专人--左宇霄负责保管，项目结束时已归
还业主。
基本符合要求
7
防护
8.5.4
水土保持监测实施方案、水土保持监测总结报告、水土保持监测季
h) 该项目每月一天的监测，有监测项目负责人检查记录的完整性、合
理性；2016.11 交付了 2016 年第三季度水土保持监测意见书。
基本符合要求
5
标识和可追溯性 8.5.2
该公司的水土wenku.baidu.com持监测的成果为水土保持监测实施方案、水土保持
监测总结报告、水土保持监测季度报告。
提供南昌泉岭垃圾焚烧发电厂项目水土保持监测实施方案，左宇霄
h) 该项目每月一天的监测，有监测项目负责人检查记录的完整性、合理
性；2016.6交付了水土保持监测总结报告，见质量技术部8.6；本公司不
涉及交付后的活动。
抽查 2 吉安市新井冈山大桥的水土保持监测服务项目 巡视现场 项目地点：吉安市辖区范围内，起点在吉州区吉朱公路与规划友利
电路的交叉口，终于青原区草坪路和平安大道交叉口。 建设单位：吉安市新井冈山大桥项目设计阶段领导小组办公室； 监测时间：2016.7.12 开始，将伴随着该建设项目的结束为止； 项目负责人：万能， 参与人员：陈霖，熊芳韬，胡贤继 于 2016.9.07、2016.10.11 对该项目进行了水土保持监测，期间对该
编制了岗位职责，通过学习、培训等方式进行沟通；部长左宇霄向
管理层报告质量管理体系绩效和改进机会；
配置的资源有：照相机，无人飞机，钢钎，等；
设置的岗位有：监测人员，管理人员。
询问项目部部长及监测人员：均了解自己的职责和权限，并知道与
其他部门（岗位）的关系。
基本符合要求
2
质量目标和 6.2 组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量目标。