行政执法案卷标准及存在的问题
行政执法案卷自查报告
行政执法案卷自查报告一、导言行政执法案卷是行政执法过程中的重要记录，对于保障行政执法的合法性和公正性具有重要意义。
为了提高行政执法效能和质量，我们对自己的行政执法案卷进行了全面自查，并编写了本报告，以便发现问题并及时改进。
二、自查目的本次行政执法案卷的自查主要目的如下：1.检查行政执法案卷是否符合法定的行政执法程序要求；2.查找行政执法案卷中存在的问题和不足之处；3.提出相应的整改和改进措施，以提高行政执法案卷的合规性和质量。
三、自查内容我们对自己的行政执法案卷进行了全面的自查，并重点检查了以下内容：1.行政执法案卷的规范性与完整性；2.行政执法行为的合法性和证据充分性；3.行政执法决定的合法性和合理性。
四、自查结果在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.行政执法案卷的规范性与完整性问题：（1）部分案卷缺乏必要的执法文书，如传票、责令停止违法行为通知书等；（2）案卷中存在文件复印不清晰的情况，影响案卷的可读性；（3）案卷中的时间记录不准确，无法清楚反映执法行为的时间节点；（4）行政执法案卷中的文书签章不规范，缺乏行政许可权力机关的签章。
2.行政执法行为的合法性和证据充分性问题：（1）部分行政执法行为未能及时告知当事人的权利和义务；（2）部分行政执法行为未能明确事实和证据的来源，对相关证据的调查和采集不充分；（3）部分行政处罚决定的依据不明确，无法清晰表述违法行为和处罚依据；（4）部分行政处罚决定的处罚幅度过轻，未能依法对违法行为进行严肃处理。
3.行政执法决定的合法性和合理性问题：（1）部分行政执法决定未能及时告知当事人的申诉权利和申诉途径；（2）部分行政执法决定未能有明确的法律依据和合理的理由；（3）部分行政执法决定未能充分考虑当事人的合法权益；（4）部分行政执法决定未能明确告知当事人的履行义务和期限。
五、整改措施针对自查结果中发现的问题和不足，我们制定了以下整改和改进措施：1.加强培训和学习：组织相关人员参加行政执法案卷管理培训，提高案卷管理规范性和完整性。
行政执法案卷评查工作整改措施
《行政执法案卷评查工作整改措施》xx年xx月xx日•引言•行政执法案卷评查工作现状及问题•整改措施的必要性和可行性•整改措施详细方案•实施整改措施的预期效果和影响•实施整改措施的资源和保障措施•结论和建议目录01引言行政执法案卷评查工作是规范和监督行政执法行为的重要手段，也是保障公民、法人和其他组织合法权益的重要措施。
在实践中，行政执法案卷评查工作存在一些问题，如评查标准不统一、整改不彻底、监督不到位等，影响了评查工作的效果和公信力。
背景介绍本文旨在探讨如何完善行政执法案卷评查工作整改措施，提高评查工作的效果和公信力，促进依法行政和法治建设。
完善行政执法案卷评查工作整改措施对于推进法治政府建设、加强行政执法监督、提高行政执法水平具有重要意义。
目的和意义行政执法案卷评查工作是指对行政执法机关办理的行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法案卷进行评查，并对发现的问题进行整改的一种监督活动。
本整改措施适用于各级行政执法机关及其内部的案卷评查工作机构和相关人员，同时也适用于对行政执法案卷评查工作进行监督和管理的其他机构和人员。
定义和范围02行政执法案卷评查工作现状及问题行政执法案卷评查工作是通过对行政执法案卷的审查和评估，发现和纠正执法过程中存在的问题，以提高行政执法水平和案卷质量。
目前，各级行政机关普遍开展了行政执法案卷评查工作，但在实际操作中存在着一些问题和不足。
当前行政执法案卷评查工作现状1存在的问题和不足23部分执法人员在制作案卷时，未能按照规定的格式和要求进行，导致案卷质量不高。
案卷制作不规范不同地区和不同部门的评查标准存在差异，导致评查结果缺乏可比性和公正性。
评查标准不统一对于发现问题和不足的案卷，部分执法部门未能及时进行整改和落实，导致问题长期存在。
整改落实不到位03强化整改落实建立完善的整改落实机制，对于发现问题和不足的案卷，要求执法部门及时进行整改和落实。
对策和建议01加强培训和教育对执法人员进行定期的培训和教育，提高其案卷制作水平和责任心。
现阶段行政执法中存在的问题与对策
现阶段行政执法中存在的问题与对策行政执法是领导对社会管理的重要手段，它是维护社会秩序和公共利益的重要途径。
但是，在实践中，行政执法存在诸多问题，这些问题给领导部门的行政执法带来了严峻的挑战，甚至在一定程度上破坏了公众对领导执法的信任。
本文将通过解析行政执法的问题及其对策来探讨这一问题。
一、问题分析1.执法不规范化在现实中，行政执法不规范的情况屡次发生，表现为执法程序不合法、执法过程不公正、执法标准不一、执法行为不当等问题。
这些问题妨碍了行政执法的正常运作，严重影响了执法机关的公信力和执法效果。
2.执法随意性行政执法随意性的表现主要是执法机关对处罚标准的不确定性和灵活性，以及执法人员的主观臆断和执法中的不规范行为。
这种情况可能导致警察恶意逮捕、行政处罚超范围等问题，进而消耗司法资源，甚至伤害公共利益。
3.行政执法权及权力滥用领导部门作为权力机构，其行政执法权受限于法律和程序，因而不能随意行使权力。
但在实践中，由于领导部门的惯性思维和环境压力等原因，其行政执法权经常被滥用，部分执法人员因职务利益而寻求非法收益，导致贪污的产生，也严重损害了公共利益。
二、对策探究1.加强法律制度建设针对行政执法不规范、随意、滥用等问题，应加强相关法律法规建设和完善执法规则，促进行政执法的规范化、合理化和公正化。
领导部门应加强法律意识，增强对执法规则的敬畏和遵守，确保行政执法的合法性和规范性。
2.加强执法队伍建设领导部门应加强执法队伍建设，加强对执法人员的培训和管理，规范执法行为。
对于违法行为，应予以严肃处理，对于优秀执法人员应予以表彰奖励，以提高执法队伍的整体素质和职业道德水平。
3.建立舆论监督机制公众舆论监督是行政执法规范化和合理化的重要手段。
领导部门要建立舆论监督机制，充分发挥网络媒体和社会各界的监督作用，反馈社会意见和建议，及时回应公众关注和诉求，以提高领导部门行政执法的公信力和形象形象。
4.加强审查机制领导部门在行使执法权时，应加强审查机制，提高行政审查的质量和效率，加强对执法行为的监督和管理。
行政执法案卷重点标准及存在的问题
行政执法案卷原则及存在旳问题一种具体旳行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体旳公正性、程序旳合法性和文书旳规范性。
一、执法旳实体公正性法旳公正性，是法自身旳属性，也是法旳首要价值所在。
执法者做出一种具体行政行为，要实现实体旳公正性需做到如下四点：（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法旳前提条件。
作为具体行政行为旳主体应具有行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公示；履行执法职责旳人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，此外还规定对具体行为针对旳行政管理相对人也确认精确。
（二）事实清晰，证据确凿。
这是执法行为旳重中之重，也是困扰诸多执法人员旳难题。
（三）根据对旳。
行政执法行为必须有明确旳法律根据，根据必须合用对旳。
（四）内容合适。
根据行政法旳基本原理，具体行政行为不仅规定内容合法，并且规定内容合适，内容合适因多种行为旳性质不同而有差别。
二、执法旳程序合法性程序旳合法性规定具体行政行为符合行政法律、法规有关程序旳规定。
（一）备案程序。
备案就是根据案件旳具体状况，决定是不是由我们来管辖旳一种环节。
案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等状况据实填写，同步附有有关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送旳材料、当事人提供旳材料、监督检查报告等）。
（二）取证程序。
调查取证程序特别重要。
具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。
执法人员不得少于两人。
办案人员调查取证时，应当表白身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避旳权利。
在取证程序里，制作询问笔录很常用旳方式，在制作中，应注意如下问题：1、笔录中明确记载表白身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。
2、询问笔录一般采用一问一答旳格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。
3、询问笔录一次只能对一种被调查人询问，不能多种被调查人同步进行。
行政执法案件检查存在的问题及整改措施
行政执法案件检查存在的问题及整改措施2022年行政执法案件检查存在的问题及整改措施市局行政执法案件检查小组2022年12月下旬对各分局、大队的行政执法案件进行检查，我大队的检查结果受到法制科好评。
在取得成绩的同时，我们通过对案件的自查及这次检查小组指出的一些问题，发现自身存在许多的问题和薄弱环节，为此大队成立了以**副大队长为组长的整改小组，将存在的问题进行整理汇总并提出整改措施，催促各中队进行整改。
一、存在的问题及整改措施1、各中队对查处的案件不及时立案，有的隔了几个月或者一年多才立案。
有的中队是房子拆完了，案件还没有整理完。
下发通知后没有及时放到案件中。
整改措施：从2022年起对各中队查处的案件，立案时间不超过1个月，将所有立案的案件找领导签字后，交给法制员向下走程序，案件由法制员保管。
3、制作《现场检查记录》、《调查笔录》不注意查验和记载在场人员的身份、职务与违建当事人的关系；收集证据种类相对单一，偏重采用调查笔录作为定案的主要证据，对证人证言等证据收集不够全面，缺乏证明力较强的原始证据、直接证据的收集。
现场检查记录当事人拒签时，没有在当事人意见栏里说明拒签原因，拒签时没有见证人签名，当事人意见栏执法人员不签名。
整改措施：加强对执法人员业务能力培训，提高他们的责任心，配备摄影、录音设备及时搜集证据，注意和镇政府、村委会的沟通，及时了解工程征地的推进情况，重点工程内的违法建筑撤除要有镇政府的签字确认。
当事人拒收的最好有两名见证人签名。
4、现场检查记录执法人员执法证号填写不完整。
整改措施：各中队把2022年案卷中的执法证号补充完整，在今后的工作中把案卷的执法证号填写完整。
5、通知书对违建的表述不够清楚详细，违法的法律依据书写不完整整改措施：表述一栋建筑，最根本的要写明该建筑的占地面积，层数〔层数一定要在四个方向看清楚，到底是整层还是半层〕，建筑面积，结构；为了方便区分，可以详细到外墙颜色、是否装修、入住情况等具体的细节。
行政执法案卷评查标准
行政执法案卷评查标准一、目的本标准旨在规范行政执法案卷评查工作，提高行政执法质量和水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益。
二、范围本标准适用于各级行政执法机关对行政执法案卷的评查工作。
三、评查标准1. 执法主体合规性（1）执法主体具有法定职权，符合法律法规的规定。
（2）执法人员具备法定资格，持证上岗。
（3）无越权执法的情况。
2. 事实认定准确性（1）事实清楚，证据充分，符合法律法规的规定。
（2）证据种类合法，取证程序合规。
（3）关键事实无争议。
3. 法律适用准确性（1）适用的法律法规准确，无歧义。
（2）引用法律法规条款符合逻辑，无矛盾。
（3）法律文书制作规范，无错误。
4. 执法程序合法性（1）执法程序符合法律法规的规定，无违法情形。
（2）行政执法决定合法、合理、适当。
（3）执法文书齐全，填写规范。
5. 执法文书规范性（1）执法文书格式统一，内容完整、准确。
（2）执法文书语言规范、简明扼要。
（3）执法文书无错别字、语法错误等问题。
6. 案卷整理规范性（1）案卷材料齐全，分类清晰。
（2）案卷材料整理有序，易于查找。
（3）案卷材料符合档案管理要求。
7. 执法效果与社会影响（1）行政执法决定得到有效执行，达到预期效果。
（2）行政执法工作得到社会认可和好评。
（3）行政执法工作对经济社会发展有积极贡献。
四、评查方法与程序1. 评查方法：采用综合评查法、比较分析法、案例分析法等多种方法进行评查。
评查过程中要结合实际情况，灵活运用各种方法，确保评查结果客观、准确。
2. 评查程序：按照以下步骤进行：（1）制定评查方案：根据实际情况制定详细的评查方案，包括评查目的、范围、标准、方法等。
方案要明确具体要求和操作流程。
（2）成立评查组：根据评查任务和实际情况成立专门的评查组，确定评查人员和分工。
评查组成员要具备相关领域专业知识和经验，能够胜任评查工作。
（3）开展现场评查：按照评查方案要求，对被评查单位或案件进行现场评查。
行政处罚案卷存在的问题及对策
动物生产行政处罚案卷存在的问题及对策王 虎（辽宁省畜产品安全监察所，辽宁 沈阳 110003）行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。
笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。
我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。
同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。
为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。
笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行果树全生育期都可使用。
萌芽前喷锌，防小叶，喷氮促萌；花前花后喷硼促花保果；幼果补钙不能少，套袋前喷2～3次钙剂；膨大期喷钾促膨大；采前40天也是补钙的最佳时期。
2 施肥量的确定通常情况下一株果树需用粗制有机肥3公斤左右，氮肥0.5公斤，磷肥0.25公斤，氮化钾400～500克，钙镁等中微量元素2～3公斤；6～10年生树扩冠和结果并重，施肥一般按产量进行，每100公斤果实需要使用有机肥6～8公斤，在此基础上氮磷钾按1∶0.5∶1进行，需要施用纯氮0.8公斤，钙镁等中微量元素2～3公斤。
肥料的具体的施用量也可根据使用的不同产品质量、含量及土壤质地进行调整。
另外，还要特别重视叶面肥的施用，尤其是进入结果盛期，在苹果萌芽期补喷氮素营养叶面肥；花露红期、谢花后喷施硼素营养叶面肥促进开花坐果率；幼果期、套袋前喷施钙素营养叶面肥给果实补钙；果实膨大期喷施磷酸二氢钾等叶面肥促进果实膨大；摘采前40天也是补钙的关键时期，防治水裂纹和水心病、苦痘病、痘斑病等。
3 根据生理病害调节施肥量苹果园锰毒害或粗皮相对比较严重的，微量元素肥钙镁的施用量要适当加大，亩用量一般150～200公斤，连续3年再按正常数量施用。
【当前我市行政执法案卷存在的问题及对策】行政执法中存在的问题及对策
【当前我市行政执法案卷存在的问题及对策】行政执法中存在的问题及对策当前我市行政执法案卷存在的问题及对策（提纲）一、当前我市行政执法案卷存在的问题（一）实体内容方面存在的问题 1、行政执法主体不适格。
①在没有法律法规授权的前提下，自行以分局的作出行政决定。
②超越职权。
作出不属于部门职权范围内的行政决定。
2、管理相对人确认不准。
3、违法事实不清楚。
4、性质认定不准。
①该行为是否违法；②违反的是那方面的法律；③其情节是轻还是重。
5、主要证据不足。
①认定违法行为的主要证据有瑕疵，其证明力受到质疑。
②涉及假冒伪劣的产品，没有鉴定，只有询问笔录。
6、处罚卷的证据单一。
7、适用依据不准确。
①有的未引用法律、法规全称和载明具体条、款、项；②有的在拟处罚的告知中载明法律依据和处罚决定书中的法律依据不同；③有的法律依据适用不当。
8、决定的内容不当。
①有的罚了程序中的违法行为，对实体方面的违法行为没有处理；②有的减轻处罚，没有载明减轻的理由；③只罚款，没有没收违法所得；④有的在拟处罚中告知罚款*****元，收缴应缴纳的某项费和基金后，在没有任何理由的请况下，不予处罚了。
⑤在行政许可方面，对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予了行政许可。
9、执行不力。
①有的处罚决定罚款10000元，罚款收据只有3000元，就不了了之；②有的甚至卷中没有罚没款收据。
10、罚没物资处理不当。
①有的卷中没有体现罚没物资的处理；②有的没有依法处理。
（二）在程序方面存在的问题 1、在行政处罚程序方面（1）内部程序方面：①举报登记缺失（占10%）。
②立案审批程序个别没有体现（占18%）。
③案件集体讨论笔录缺少（占14%）。
④案件处理审批不规范（占33%）。
一是没有体现行政机关负责人对调查结果的审查情况，负责人只签名字；二是没有载明负责人经审查作出从轻或减轻处罚的理由；三是拟处罚金额和处罚决定的罚款金额不一致，并且均没有案件处理审批表。
⑤个别缺少结案审批和报告程序（占9%）。
行政执法案卷质量自查报告
行政执法案卷质量自查报告行政执法案卷质量自查报告自查单位：某行政执法机构自查时间：2022年X月X日至X月X日一、自查目的：本次自查旨在评估行政执法案卷的质量，发现并纠正存在的问题，提高行政执法工作的规范性和效率。
二、自查内容：1. 案卷的完整性自查：- 案卷是否齐全，包括立案决定书、调查取证材料、听证笔录、处罚决定书等；- 案卷是否按照规定排序、装订；- 案卷中是否缺少必备的材料或证据。
2. 案卷的规范性自查：- 案卷中的各项决定、记录是否符合行政执法程序和法律法规规定；- 案卷中的文书格式是否规范，是否有错别字、漏字等错误；- 案卷中使用的证据是否合法、充分，是否有逻辑推理错误。
3. 案卷的完整记录自查：- 案件办理过程中的重要环节是否有记录；- 听证过程的记录是否详尽，主要内容是否全面记录；- 处罚决定书是否包含案件事实、证据及依据，是否说明法律依据和处罚程序。
4. 案卷的保存与销毁自查：- 案卷的保存期限是否按照规定执行；- 是否有过期案件未及时销毁；- 案卷销毁的程序和方式是否符合规定。
三、自查结果：经过详细的自查，本次行政执法案卷质量自查发现以下问题：1. 部分案卷缺少必备的材料或证据，需补充完整；2. 部分文书格式不规范，存在错别字、漏字等错误，需进行修正；3. 部分案卷中使用的证据存在逻辑推理错误，需进一步核实；4. 部分案卷在记录重要环节和听证过程中有所欠缺，需增加记录的详实性；5. 部分案卷保存期限超过规定时间，需进行及时销毁。
四、自查整改措施：针对上述问题，本单位决定采取以下整改措施：1. 负责人责成相关人员对缺少的必备材料或证据进行补充，确保案卷的完整性；2. 负责人组织对文书格式进行规范，修正其中的错误；3. 案卷中使用的证据，负责人将组织专业人员重新进行逻辑推理，确保证据的合法性和充分性；4. 在案件办理过程中，负责人将强化记录重要环节和听证过程的要求，提高记录的详实性；5. 负责人将组织专门人员对保存期限超过规定的案卷进行及时销毁，并完善案卷销毁的程序和方式。
行政执法案卷常见问题评析(内蒙贾军)
行政执法案卷常见问题评析（内蒙贾军）行政执法案卷常见问题评析贾军近日，我有幸组织人员对市局和各旗区局的258起行政案卷（一般程序案件138个，简易程序案件120个）进行评查，通过评查发现，市局和各旗区局行政执法案卷质量总体情况较好，但在文书制作、语言表述、证据收集、证据关联性等方面存在问题较多，现简要评析如下，以供和大家交流和探讨。
一、文书规范方面1、执法文书种类不全，一些该使用的文书没有用。
多数旗区局案卷在简易程序案件中未使用《当场处罚备案表》。
有些还沿用过去的旧文书。
2、在执法文书中使用了简称。
在引用法律法规方面有的旗区局案卷未引用法律、法规全称，引用法条只表述第多少条，未表述哪一款哪一项，多数未对引用条文进行叙述。
多数文书没有按行政相对人的身份证明书写全称，有的案卷前后对行政相对人的表述不一致。
3、由于办案人员文字功底不深，一些笔录的表述不太准确、具体。
笔录中有错别字和标点符号使用不正确现象，还有用圆珠笔书写笔录的。
4、处罚告知书中对有权申请听证的较大数额罚款下限填写不准确，应该为公民2000元以上，法人或其他组织30000元以- 1 -上(依据自治区规定)。
5、提起行政诉讼的救济时间不准确，违反计量法、标准化法及其相关法规为15日内，其余均为三个月内。
诉讼法院应为所在地旗县级人民法院，只有涉外的、影响重大案件才可向中级人民法院起诉讼。
6、提出行政复议的救济时间不准确，违反计量法、标准化法及其相关法规为15日内，其余均为60日内。
复议机关应为本级人民政府或上级质监局。
7、执法文书、书证等材料未统一使用A4纸。
二、实体内容方面1、《现场检查笔录》、《调查笔录》中不注意查验和记载在场人员的身份、职务；对相对人的基本情况记载不全面，有的未附有公民身份证明的材料或法人、其他组织主体资格证明材料（案卷中没有营业执照、企业代码证、许可证、法人身份证等相关的复印件），有的未填写相对人的联系方式和详细地址。
行政执法案卷评查工作整改措施
行政执法案卷评查工作整改措施近年来，随着社会发展不断壮大，行政执法案件数量不断增加，行政执法人员的执法能力和执法态度也成为社会各界关注的焦点。
为进一步规范和提高行政执法工作水平，各级政府和行政机关开始积极开展行政执法案卷评查工作，以便及时发现问题、纠正错误、完善制度，为行政执法工作的公正、公正、高效发挥更大的作用。
然而，在行政执法案卷评查工作中，存在着一些问题和不足。
这些问题和不足主要表现在以下几个方面：一是评查标准不够明确。
行政执法案卷评查应该依据法律法规和执法标准进行评定，但在实际操作中，评查标准没有明确规定，导致评查结果不可靠，也给行政执法工作带来了负面影响。
二是评查程序不够规范。
行政执法案卷评查应该按照规定的程序和流程进行，但在实际操作中，评查程序较为混乱，评查结果存在误差和不公正的情况，严重破坏了行政执法工作的公正性和权威性。
三是评查成果不够及时。
评查结果应该及时反馈给受评执法机关，以帮助其及时发现问题和完善制度，但在实际操作中，评查结果往往滞后，无法及时反馈，影响评查工作的效果。
为了解决以上问题和不足，必须采取一系列有效措施，以提高行政执法案卷评查工作的质量和效果。
首先，进一步明确评查标准。
在评查工作中，应该依据相应的法律法规和执法标准进行评定，以确保评查结果的准确性和公正性。
此外，应该考虑实际情况和工作需要，在评查标准方面做出一些细化和完善，以便更好地适应实际工作需要。
其次，规范评查程序。
评查程序应该明确规定，评查人员应该严格按照程序和流程进行评查工作，确保评查结果的客观性和权威性。
评查人员应该具备相应的专业知识和技能，确保评查工作的质量。
再次，加强评查成果的及时反馈。
评查结果应该及时反馈给受评执法机关，以帮助其及时发现问题和完善制度。
评查结果应该客观、准确，反馈方式应该多样化，以便更好地适应不同机关的需要。
最后，加强评查工作的督查与监督。
督查和监督机制应该健全，以确保评查工作的质量和效果。
行政执法案卷评查中发现的问题及工作建议
行政执法案卷评查中发现的问题及工作建议为进一步提高行政执法案卷质量，规范行政执法行为，促进依法行政能力建设，按照省法治政府建设领导小组办公室《关于进一步做好2017年度全面落实行政执法责任制有关工作的通知》等有关文件精神，市政府法制办组织开展了2017年度优秀行政执法案卷评查工作。
此次评选严格按照《河南省行政许可案卷评查标准》和《河南省行政处罚案卷评查标准》进行。
据统计，市政府法制办共收到60家单位推荐的案卷116卷，其中行政许可案卷25卷，行政处罚案卷80卷，其他行政执法案卷11卷。
经过两轮分组互评和法制办集中复核，最终共评选出10宗案卷作为2017年度郑州市优秀行政执法案卷，并从中择优推荐2卷案卷参选2017年度河南省优秀行政执法案卷。
此次案卷评查检验了客观的水平，找准了存在的问题，明确了努力的方向。
案卷评查中曝露出的问题有以下几个方面：一、行政许可案卷1．基础标准方面。
许可程序存在的主要问题：受理行政许可申请未经行政机关负责人批准；受理行政许可未出具加盖行政机关专用印章的书面凭证；对申请人申请材料的实质内容进行核查时，行政执法人员少于2人等。
2．一般标准方面。
申请与受理存在的主要问题：应当附行政许可申请材料清单而未附的；申请材料清单上未注明收件日期、无收件人签字确认或者未加盖行政许可专用印章等。
3．许可审查存在的主要问题。
调取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件，未注明出处，未经该部门核对无异后加盖其印章；审查时对申请人提供的相关证据材料留存复印件未由2名以上执法人员核对原件，留存的复印件未注明“经核对与原件无异”的字样，且无提供人和2名以上执法人员的签名和日期等。
4．许可决定存在的主要问题：行政许可决定相应的审批表载明的内容和审批意见栏目中填写不完整、不规范；行政许可决定书载明的内容不规范、不完整等。
二、行政处罚案卷1．基础标准方面。
处罚程序存在的主要问题：办理行政处罚案件，不按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行；立案未经行政机关负责人批准；行政处罚决定未经行政机关负责人批准；情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，未经行政机关负责人集体讨论决定；重大行政处罚决定未经行政机关法制机构法制审核；未经行政机关负责人批准擅自结案等。
行政执法案卷评查意见反馈
行政执法案卷评查意见反馈一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。
卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。
行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。
存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。
要严防以罚代批。
各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。
特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。
该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。
此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。
二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。
法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。
行政执法案件检查存在的问题及整改措施
行政执法案件检查存在的问题及整改措施2014年行政执法案件检查存在的问题及整改措施市局行政执法案件检查小组2014年12月下旬对各分局、大队的行政执法案件进行检查，我大队的检查结果遭到法制科好评。
在获得成绩的同时，我们通过对案件的自查及这次检查小组指出的1些问题，发现本身存在许多的问题和薄弱环节，为此大队成立了以**副大队长为组长的整改小组，将存在的问题进行整理汇总并提出整改措施，催促各中队进行整改。
1、存在的问题及整改措施1、各中队对查处的案件不及时立案，有的隔了几个月或1年多才立案。
有的中队是房子拆完了，案件还没有整理完。
下发通知后没有及时放到案件中。
整改措施：从2014年起对各中队查处的案件，立案时间不超过1个月，将所有立案的案件找领导签字后，交给法制员向下走程序，案件由法制员保管。
2、立案审批表有涂改，部份案卷来源没有打勾。
法律根据只写城乡计划法。
整改措施：各中队中队长及法制员在审核案卷的时候，看1下立案审批表的内容及使用法律根据是不是恰当，案件来源在相应的方框内打勾。
3、制作《现场检查记录》、《调查笔录》不注意查验和记载在场人员的身份、职务与背建当事人的关系；搜集证据种类相对单1，偏重采取调查笔录作为定案的主要证据，对证人证言等证据搜集不够全面，缺少证明力较强的原始证据、直接证据的搜集。
现场检查记录当事人拒签时，没有在当事人意见栏里表明拒签缘由，拒签时没有见证人签名，当事人意见栏执法人员不签名。
整改措施：加强对执法人员业务能力培训，提高他们的责任心，配备摄影、录音装备及时搜集证据，注意和镇政府、村委会的沟通，及时了解项目征地的推动情况，重点项目内的背法建筑撤除要有镇政府的签字确认。
当事人拒收的最好有两名见证人签名。
4、现场检查记录执法人员执法证号填写不完全。
整改措施：各中队把2014年案卷中的执法证号补充完全，在今后的工作中把案卷的执法证号填写完全。
5、通知书对背建的表述不够清楚详细，背法的法律根据书写不完全整改措施：表述1栋建筑，最基本的要写明该建筑的占地面积，层数（层数1定要在4个方向看清楚，究竟是整层还是半层），建筑面积，结构；为了方便辨别，可以详细到外墙色彩、是不是装修、入住情况等具体的细节。
行政执法案卷评查内容和标准
更与延ຫໍສະໝຸດ 续5分1被许可人要求变更行政许可事项;符合法定条件、标准的;行政机关应当依法办理变更手续..准予不予变更行政许可决定书应包含：被许可人基本情况、申请变更的时间、具体事项、依据；审查情况；准予不予变更许可的决定内容；行政机关印章、日期..
查准予不予变更行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书基本情况不清、缺申请变更的时间、具体事项、依据;缺审查情况;行政机关印章、日期分别扣0.5分..
4
按照许可法特别规定程序审查办及办理行政许可时;应当制作行政许可特别程序告知书..特别规定程序告知应当包含：许可名称、时间、事项；适用特别程序的依据；适用特别程序所需时限;行政许可顺延时限..
查特别程序告知书；无行政许可特别程序告知书的;扣1分；适用特别程序的意见、所需的时限以及许可时限顺延等内容未告知或告知错误;申请人名称与提交的身份证明材料不一致的;无送达回证的;分别扣0.5分..
2
被许可人申请延续依法取得的行政许可的有效期的;行政机关应当在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定..延续不予延续行政许可决定书应包含：申请人基本情况；申请延续许可的时间、具体事项；审查情况；不予延续的理由、法律依据；申请人依法享有的救济权利；行政机关印章、日期..
查延续不予延续行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书缺申请延续许可的时间、具体事项;审查情况;不予延续的理由、法律依据;申请人依法享有的救济权利;行政机关印章、日期;分别扣0.5分..
查许可期限：未在承诺时限内完成许可的;扣5分；未在法定期限内完成许可的;超过1天扣1分..查延长期限文书：无延期审批表的;行政机关负责人审批意见不明确的;行政机关负责人审批意见不明确的;无延期通知书;无延期通知书送达回证的;分别扣1分..
关于行政执法案卷存在问题整改报告
关于行政执法案卷存在问题整改报告
尊敬的领导：
经过我们对行政执法案卷的仔细审查和分析，发现了一些问题，并整理成以下整改报告。
首先，我们发现行政执法案卷在归档整理方面存在一定的混乱。
案卷归档的顺序不一致，有的案卷缺乏关键信息，导致了案件追溯和查阅的困难。
为了解决这个问题，我们建议加强对案卷归档的规范化培训，确保案卷的编号、排列和分类都符合规定。
其次，行政执法案卷中的材料、证据收集存在不完整的情况。
在一些案卷中，我们发现缺少关键的证据、陈述和补充材料。
这给案件的审查和审判带来了困难。
为了解决这个问题，我们建议加强对证据收集和整理的培训，并建立起一套完善的材料归档和整理制度。
第三，行政执法案卷的审核和审批程序存在一定的问题。
在一些案卷中，我们发现缺乏相关部门的审核和审批意见，导致了案件的合法性和准确性的缺失。
为了解决这个问题，我们建议加强对案卷审查和审批流程的培训，确保所有行政执法案卷经过合规的审核和审批程序后才能正式归档。
最后，行政执法案卷的保管和存储条件也存在一些问题。
一些案卷存放在非专业的环境中，容易受到湿气、虫蚁等因素的影响。
为了保证案卷的安全和完整性，我们建议重新评估案卷存储条件并做出相应的调整，确保案卷的长期保存。
根据以上问题，我们提出了一些解决方案，希望能得到领导的指导和支持，以便我们能够尽快完成行政执法案卷存在问题的整改工作。
谢谢！
此致
崇高。
环保行政执法案卷评查存在问题
各市环保系统行政执法案卷评查存在问题汇总太原市：一、行政处罚方面1、部分案卷中法律文书制作不规范。
一是行政处罚决定书中没有交款银行与账号，使用排污费票据征收罚款。
尖草坪分局的“XX 大唐盛世工贸XX粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。
清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少年度字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。
2、现场检查记录制作不规范。
一是现场检查记录内容简单，记录的XX事实含糊不清。
晋源分局处罚龙盛伟纸业XX的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。
尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“XX大唐盛世工贸XX粉煤灰开发分公司”。
3、部分处罚案件程序不合法。
一是应该下达听证告知书的没有下。
太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。
太原市环保局对XX泰兴冶炼厂危险废物非法转移的XX行为，先由监察支队给企业下达行政处罚的处理意见，然后又以环保局名义下达告知书和决定书，而且监察支队下达的处理意见也不应作为下达告知书和决定书的依据之一。
4、案卷装订有等完善。
有些案卷没有装订成册；有的案卷中没有现场检查记录。
5、行政处罚执行结果不明确。
决定书中下达了数项行政处罚事项，只有罚款一项执行完毕，其余的执行结果不明确。
对太原煤气化股份XX煤矸石热电厂的行政处罚，在案卷中只有罚款收回，要求停炉检修，污染物达标排放是否执行未作记录。
二、行政许可方面1、内部审批程序不明确。
无法从从许可卷内材料看出内部审批程序，只体现出承办人员意见，没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清。
关于行政执法案卷存在问题整改报告
行政执法案卷存在问题整改报告1. 背景行政执法案卷是行政执法活动的重要记录和证据，对于保障行政执法的合法性、公正性和效力具有重要意义。
然而，在我们部门的行政执法案卷管理工作中，存在一些问题，这不仅影响了我们的工作效率和形象，还可能引发行政诉讼等风险。
为了解决这些问题，我们进行了一项全面的调查和分析，并制定了相应的整改方案。
本报告将详细介绍我们对行政执法案卷存在问题的分析、整改结果以及建议。
2. 分析2.1 案卷管理体系不完善目前，我们部门缺乏一个完善的行政执法案卷管理体系。
没有明确的档案管理责任人和相关流程，导致案卷在归档、存储、检索等环节存在混乱和漏洞。
同时，也没有建立起相应的信息化系统来支持案卷管理工作。
2.2 案卷归档不规范在行政执法活动中生成的案卷归档工作存在一定问题。
首先，归档程序不规范，缺乏明确的操作指引和标准。
其次，案卷归档内容不完整，缺少必要的案卷元数据和索引信息。
最后，案卷归档的实体材料管理不善，容易出现遗失、损毁等情况。
2.3 案卷存储环境不适宜目前，我们部门的案卷存储环境存在一些问题。
首先，存储空间不足以满足日益增长的案卷数量和种类。
其次，存储条件不符合档案保护要求，如温湿度控制、防火等方面存在风险。
3. 整改结果3.1 建立行政执法案卷管理体系我们制定了《行政执法案卷管理办法》，明确了档案管理责任人、流程和相关要求。
同时，在组织架构中设立了专门的档案管理岗位，并配备了相应的人员进行管理。
3.2 规范案卷归档程序我们制定了详细的《行政执法案卷归档操作指引》，明确了各个环节的具体操作步骤和标准。
同时，加强对操作人员的培训和监督，确保案卷归档程序的规范执行。
3.3 完善案卷归档内容我们建立了案卷元数据和索引信息的统一标准，并制定了相应的填写指南。
通过培训和督导，确保案卷归档内容的完整性和准确性。
同时，对已归档案卷进行全面检查，补充缺失的元数据和索引信息。
3.4 改善案卷存储环境我们扩充了案卷存储空间，并对存储环境进行了改造。
行政执法中存在的问题和不足
行政执法中存在的问题和不足近年来，行政执法是社会管理重要手段之一，在维护社会秩序、保障公民权益等方面发挥着重要作用。
然而，行政执法过程中也存在一些问题和不足。
本文将以此为切入点，探讨行政执法过程中常见的问题，并提出改进的建议。
一、问题的背景行政执法是政府部门根据法律规定对违法行为进行管理和处罚的活动。
尽管在推动社会稳定、经济发展等方面取得了显著成效，但行政执法仍然存在以下几个主要问题：1. 执行标准不一致由于各地区、各部门对于执行标准的理解有差异，导致在实际操作中存在标准不统一的情况。
这使得相同案件在不同地区可能会产生不同结果，给公众带来诸多困惑和纷争。
2. 法律知识与能力短板由于执法人员的素质参差不齐，部分从业者缺乏必要的专业知识和技能，并且工作方法比较粗放。
这使得执法结果的公正性和合理性受到了质疑，也增加了行政执法过程中出现错误和不当处理的风险。
3. 执法权利滥用一些执法人员可能会滥用职权，将行使执法权力作为谋取私利、压制异议的手段。
这种行为严重侵害了公民的合法权益，并损害了政府形象和社会稳定。
二、问题解析通过进一步深入分析，我们可以发现上述问题背后存在以下几个主要原因：1. 制度设计不完善目前我国在行政执法方面仍存在许多制度缺陷。
比如，对于执行标准的界定模糊不清，缺乏明确的操作细则和具体实施办法等。
这给部门之间、地区之间协同工作带来了困难，也容易产生各种偏差和不公平。
2. 职业培训与监督机制欠缺在当前执法人员队伍中，培训与监督机制尚未建立完善。
有些从业者缺乏系统的专业培训，无法掌握最新的法律知识和技能；而对于执法人员的绩效考核和不透明的激励机制，也容易导致他们忽视执法过程中的程序正义和实质公平。
3. 法律意识淡薄部分执法人员对于法律观念、法治理念的认知存在偏差。
作为行政执法者，应该具备正确的法律观念，并将其融入到实际操作中。
然而，一些从业者对于自身权力边界和限制不够清晰，容易出现滥用职权等行为。
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行政执法案卷标准及存在的问题行政执法案卷标准及存在的问题行政执法案卷标准及存在的问题一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。
一、执法的实体公正性法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。
执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。
作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。
（二）事实清楚，证据确凿。
这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。
（三）依据正确。
行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。
（四）内容适当。
根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。
二、执法的程序正当性程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。
（一）立案程序。
立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。
案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。
（二）取证程序。
调查取证程序尤其重要。
具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。
执法人员不得少于两人。
办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。
在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。
2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。
3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。
4、笔录的正文要明确主题。
5、调查人员不能互相代替签名。
行政执法调查必须是两名执法人员共同操作。
6、笔录修改处必须经被调查人认可。
7、被询问人与案件关系非常重要，应如实填写。
确权案件记载村组，以表明与案件的利害关系。
现场勘验笔录是行政执法人员对违法现象进行勘验、检查、测量、绘图、拍照，并将情况和结果如实记录下而制作的笔录。
（三）告知程序告知程序在行政执法过程中不是独立程序，但他是贯彻行政执法行为始终的程序，在行政处理案件中，立案后就应告知对方有关该案件的受理、处理以及举证等相关权利，在调查程序时也有很多的告知要求，在调查结束后，还有处理之前的告知和处理决定时的告知。
告知权利是越来越受到重视的程序，在处罚、许可、确权领域均有相应要求。
告知的权利包括：申述权、申辩权、听证权，告知权利是其能够行使的前提。
（四）处理程序案件办理的最关键环节就是处理程序。
案件调查结束后，办案机构和人员应当制作案件处理审批表，说明拟作处理的理由，移送本部门负责法制工作的内设机构进行审核，根据不同情况分别处理。
行政处理决定书是案卷中最重要的部分，应载明以下内容：（1）文号；（2）当事人的基本情况：当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；当事人是法人或其他组织的，要记载其名称、法定代表人、电话、住址、邮编等；（3）案件的基本情况：应写明查明的违法事实，违反的法律、法规、规章，并准确引用到条、款、项、目；（4）行政处理决定的结论：进行行政处理的法律、法规、规章依据，并准确引用到条、款、项、目；以及行政处罚的种类、数额或者期限；（5）行政处理的履行方式及期限等；（6）行政处理的效力：应写明行政处理决定自送达当事人时生效；（7）救济途径：告知当事人申请行政复议、行政诉讼的权利。
应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限；（8）行政执法机关印章及日期（日期以行政执法机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；（五）送达程序。
送达是指行政机关依法定方式将法律文书送交当事人的一种行政执法活动，是行政处罚案件中一个重要的程序。
处罚决定书一经送达即发生法律效力。
送达，不仅关系到执法机关与行政相对人双方的程序权利和实体权利的实现，也直接制约和影响着行政执法的质量和效率，不按法定程序送达是行政执法中比较常见的问题。
送达可以采取直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等方式，将相关法律文书送达当事人。
在留置送达中我们可采用以下几种方式：1、保留视听资料证实留置送达。
是以拍摄或拍照的方法将送达过程予以固定，入卷佐证送达事实。
送达人员同时要在入卷的照片等材料上签字。
2、公证送达。
即行政相对人拒收行政执法文书时，现场由公证机构的公证人员记录有关情况，证明行政执法机关送达行政执法文书时行政相对人拒收的事实，从而最终达到行政机关执法文书送达的效果。
3、见证送达。
在送达时邀请村委会、法律服务所或司法所等具有见证资格的人员，对拒绝接收文书的过程予以记录入卷宗。
三、立卷归档要求：在具备了基本的实质内容要求，并且建立健全了必备的法律文书后，我们需要对案卷进行整理、装订、归档。
立卷归档基本要求如下：1、一案一卷，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷。
材料过多的，可一案多卷，案卷可分为正卷、副卷，也可以全部装订为一卷。
案卷封面应该内容全面、记载精炼。
填制案卷封面时，应至少包括案号、案由、办案人员、处理结果、收结案时间、执行情况、归档时间、保存期限，案件编号处应填写决定书的编号。
2、一卷一号，编号一致；设有编号的执法文书编号的形式为：地区简称+执法类别+执法性质+［年份］+顺序号（如：（京朝）药行罚〔2003〕5号。
京朝→代表北京市药品监督管理局朝阳分局，药→代表执法类别为药品类案件（如械→代表医疗器械类案件），行罚→代表行政处罚决定书，2003→代表年份，5号→代表行政处罚决定书排序第5号）。
3、卷内文书应当使用蓝黑、黑色墨水的钢笔、签字笔或毛笔书写。
所有文书只存一份正本。
4、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证据袋上注明证据的名称、数量、提取时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在证据材料备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。
5、卷内文书可选择下列两种顺序排列：第一种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列；第二种顺序是行政（处罚、许可等）决定书和送达回证在前，其余文书按照法律文书、证据文书、其他文书设置分类顺序排列。
6、卷内目录和证据材料备考表填写规范，案卷装订无金属物，并符合档案法的其他要求。
7、文字记录内容准确、清楚、规范，无错别字，涂改、模糊处有责任人签字（盖章或捺手印）认可，格式化部分填写准确、细致、无漏填。
二、文书内容部分（一）立案审批（受理）文书。
主要法律文书有：举报案件登记表、立案审批表等，行政许可主要法律文书有：行政许可申请书、行政许可申请材料清单、行政许可材料补正告知书、行政许可受理通知书、行政许可不予受理决定书等。
1、举报案件登记表（1）、案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；（2）、举报人基本情况：写明姓名、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；（3）、被举报人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；（4）、写明记录人姓名、记录时间；（5）、案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况，如在检查中发现的案件应写明检查的时间。
2、行政处罚案件立案审批表（1）当事人基本情况：写明单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；（2）案由、来源：案由应写明案件反映的主要问题，案件来源应注明检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等；（3）案件简要情况：应写明发生违法行为的时间、地点及基本情况；在检查中发现的案件应写明检查的时间；应写明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称、条款；（4）承办人意见：承办人建议立案的意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期；（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意立案的意见、签名及日期。
（二）调查取证文书。
主要法律文书有调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存证据文书、行政处罚先行告知书、听证文书等。
行政许可主要法律文书是听证文书。
1、调查笔录：（1）询问起止的时间、地点；（2）被询问人的基本情况：应记载被询问单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、性别、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等，并写明与本案的关系；（3）询问人、记录人基本情况：应写明姓名、工作单位；（4）笔录中应有告知当事人享有陈述（申辩）权利的记载；（5）询问内容：包括反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等；（6）被询问人对笔录的意见：应注明“询问笔录上述内容，记录属实”的字样，由被询问人逐页签名并在末页注明日期。
如被询问人拒绝签字的，应由两名行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由；（7）询问笔录的记录有修改的，应由被询问人在修改处压指印；（8）询问人、记录人签名及日期。
2、行政处罚先行告知书行政处罚先行告知书是行政处罚决定之前，告知当事人作出行政处罚决定的理由、违法事实、依据（拟处罚种类及处罚幅度）以及当事人依法享有陈述和申辩权利的文书。
行政处罚先行告知书应当载明以下内容：（1）文号、拟被行政处罚人单位名称（或者个人姓名）；（2）违法行为基本情况：应写明违法行为发生的时间、地点、情节、后果及其违反的相关法律、法规、规章；（3）拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限；（4）告知当事人陈述（申辩）权利：应告知当事人陈述（申辩）权利及陈述（申辩）的时间、地点；（5）听证主持人汇报听证情况：应汇报听证情况、听证各方的意见和理由，及听证主持人的意见和理由；（6）参加讨论人员的主要意见和理由；（7）结论性意见；（8）行政执法机关负责人签字及日期。
2、案件处理审批表（案件销案审批表）应载明以下内容：（1）案由及案件来源；（2）当事人的基本情况：应记载当事人单位名称（或者个人姓名）、法定代表人、年龄、工作单位、电话、住址、邮编等；（3）案件基本情况：违法行为发生的时间、地点、情节、后果等；当事人的陈述（申辩）意见；处理适用的法律、法规、规章依据；（4）承办人意见：承办人处理意见、签名及日期；（5）承办机构审核意见：应有承办机构负责人同意或不同意的意见、签名或盖章及日期；（6）行政负责人审批意见：应有行政执法机关负责人同意或不同意的意见、签名及日期。