国际货运代理实务课件学习7

第7章国际货运单证及单证业务

7.1提单及提单业务 7.2航空货运单 7.3多式联运单据与单证业务
7.1提单及提单业务



7.1.1 提单概述 一、提单的概念 提单出现在中世纪，经过多年发展逐步形成完整的提单制度。 提单是国际海运与国际贸易的重要业务单证及法律文件。不 仅是卖方交付货物的证明，也是买方获得货物的凭证，而且 口岸管理、保险等领域都涉及提单。 我国《海商法》第71条规定：“提单是指用以证明海上运输 合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据 以交付货物的单证。” 提单既是重要的国际海上运输单证，又是重要的国际货物贸 易单证。
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(4)效力条款。所签发正本提单的各份具有相同的效力，提货 时必须交出经妥善背书的一份正本提单，其中一份正本提单 完成提货后其余各份自行失效。 2．提单的背面条款 全式提单的背面印有各种条款，一般分为两类：一类属于强 制性条款，其内容不能违背有关国家的海商法规、国际公约 或港口惯例的规定，违反或不符合这些规定的条款是无效的； 一类是任意性条款，即上述法规、公约和惯例没有明确规定， 允许承运人自行拟定的条款。所有这些条款都是表明承运人 与托运人以及其他关系人之间承运货物的权利、义务、责任 与免责的条款，是解决他们之间争议的依据。

(5)包装和标志(Packages and Marks)。要求托运人对货物提 供妥善包装和正确清晰的标志。如因标志不清或包装不良所 产生的一切费用由货方负责。
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(6)运费和其他费用（Freight and Other Charges）。运费规 定为预付的，应在装船时一并支付；运费为到付的应在交货 时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损害时，运费仍 应照付，否则，承运人可对货物及单证行使留置权。 (7)自由转船条款(Transshipment Clause)。承运人虽签发了直 达提单，但由于客观需要仍可自由转船，无须经托运人的同 意。转船费由承运人负担，但风险由托运人承担，而承运人 的责任也仅限于其本身经营的船舶所完成的那段运输。 (8)错误申报(Inaccuracy in Particulars Furnished by Shipper)。 承运人有权在装运港和目的港查核托运人申报的货物数量、 重量、尺码与内容，如发现与实际不符，承运人可收取运费 罚金。
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其中主要有： (1)定义条款(Definition Clause)。主要对“承运人”、“托运 人”等关系人加以确定。前者包括与托运人签订有运输合同 的船舶所有人；后者包括提货人、收货人、提单持有人和货 物所有人。 (2)管辖权条款(Jurisdiction Clause)。指出当提单发生争执时， 按照预定，提单上列明的法院有审理和解决案件的权利。 (3)首要条款(Paramount Clause)。也称为法律适用条款，列 明本提单适用的实体法律或法规。一般列明提单所属人所在 国家的海商法，或者《海牙规则》、《海牙一维斯比规则》。 在有首要条款时，提单不再列明承运人的责任和免责条款， 完全依据适用的法规规定。
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不清洁提单是记载了货物外表状况不良的提单。承运人在目 的港交货时，对于提单批注内的货物损坏，不负责任。在以 信用证为付款方式的国际贸易中，不清洁提单一般不被接受。 4．运费预付提单( Prepaid Bill of Lading)和运费到付提单 (Received Bill of Lading) 根据提单上记载运费是在装货港支付还是在目的港支付，分 成运费预付提单和运费到付提单。 此外还有依照运输方式区分的直达提单( Direct Bill)、联运提 单（Ocean Through）和多式联运提单( Multimodal Transport Bill)等。
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提单是托运人按事先与承运人达成的货物运输协议，将货物 交给承运人接管或者由承运人装船后，应托运人要求，由承 运人、船长或者承运人的代理人签发。 二、提单的性质和作用 提单的法律性质：提单是有价证券，作为有价证券，提单既 是物权证券又是债权证券，同时它还是要式证券、流通证券、 设权证券和缴还证券。提单的这些性质在以下的分析中可以 看出。 根据上述提单的定义，提单具有以下三个功能。 1．提单是承运人与托运人之间达成的国际海上货物运输合同 的证明
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(2)铅封完整交货条款。集装箱运输提单中这一条款的规定仅 适用于整箱货交接，也就是说，承运人在铅封完整下接货、 交货，认为承运人完成货物运输，并解除所有责任。 (3)货物检查权条款。所谓货物检查权条款是指承运人有权， 但没有义务在任何时候将集装箱开箱检验，核对其所载装的 货物。经过查核，如发现所装载的货物全部或一部分不能适 合运输，承运人有权对该部分货物放弃运输，或是在由托运 人支付合理的附加费后完成这部分的货物运输，或存放在岸 上或水上具有遮蔽的或露天的场所，这种存放业已认为按提 单交货，即承运人的责任已告终止。
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(9)承运人责任限额(Limit of Liability)。规定承运人对货物灭 失或损坏所造成的损失所负的赔偿限额，即每一件或每计算 单位货物赔偿金额最多不超过若干金额。 (10)共同海损（General Average，简称GA）。规定若发生共 同海损，按照什么规则理算。国际上一般采用1974年约克一 安特卫普规则理算。 (11)美国条款(American Clause)。规定来往美国港口的货物 运输只能适用美国1936年海上货运法( Carriage of Good by Sea Act. 1936)，运费按联邦海事委员会(FMC)登记的费率本 执行，如提单条款与上述法则有抵触时，以美国法为准。此 条款也称“地区条款”( Local Clause)。
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3．集装箱提单条款特点 1)甲板箱舱面装载特点 (1)船公司有权将任何货主的集装箱装载甲板运输，而事先不 必征得货主同意。 (2)所签发的集装箱运输提单上不显示“装载甲板”的字样， 因为一旦显示“装载甲板”，有时结汇银行会将该提单认定 是甲板货提单，而甲板货提单通常银行不办理结汇。 (3) 一旦发生共同海损，甲板箱可得到补偿。 2)制约托运人的责任条款 (1)发货人装箱、计数或不知条款。
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7.1提单及提单业务一作用表明，提单是确定承运人和托运人权利义务 的根据。但是提单只是国际海上货物运输合同的证明，而不 是合同本身。 2．提单是承运人接收货物或者将货物装船的证明 承运人、船长或者承运人的代理人向托运人签发提单，表明 承运人已接收提单上记载的货物，或者已经将该货物装于提 单上载明的船舶。 《海商法》第77条具体规定了提单的这种证明效力。在托运 人与承运人之间，提单是承运人已按其上所记载情况，收到 货物或者将货物装船的初步证据( Prima Facie Evidence)，即 如果承运人实际收到的货物与提单上记载的内容不符，承运 人可以提出反证。
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(4)责任期限条款(Duration of Liability．Period of Responsibility)。规定承运人对货物灭失或损害承担赔偿责任 期间的条款。一般海运提单规定承运人的责任期限从货物装 上船舶起至卸离船舶为止，理解为货物越过船舷的期间，即 “舷到舷”，当然使用船舶装卸设备（船吊）则为“钩到 钩”。集装箱提单则从承运人接收货物至交付给指定收货人 为止。
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3．提单是承运人保证据以交付货物的凭证 《海商法》第71条规定，“提单，是……承运人保证据以交 付货物的单证”。据此规定，不论是记名提单还是可转让提 单，承运人均需凭提单交付货物。但是，该条同时规定， “提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示 交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人 据以交付货物的保证”。 我国没有提单法，《海商法》中并未规定提单的物权功能。 国际上倾向于将海上货物运输合同下承运人的权利义务与货 物的物权脱钩。当提单作为货物运输单证在运输领域流转时， 提单不具有物权性，而提单作为贸易单证或者质押单证时， 其物权性才显示出来。
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(12)舱面货、活动物和植物(on Deck Cargo，Live Animals and Plants)。对这三种货物的接收、搬运、运输、保管和卸 货规定，由托运人或收货人承担风险，承运人对其灭失或损 坏不负责任。 (13)留置权条款(Lien Clause)。规定承运人可以因托运人、收 货人未支付运费、亏舱费、滞期费及其他应支付款项，以及 应分摊的共同海损，对货物及其有关单证行使留置权，并有 权出卖或以其他形式处置货物。如出卖后所得款项不足以支 付的，有权向托运人、收货人索赔差额。 此外提单上还会有分立契约条款，索赔通知，货方的责任， 货主整箱货，托运人的集装箱，互有过失碰撞责任条款，新 杰森条款等。


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四、提单的记载事项 为保证提单的作用，保障收货人的利益，有关国际公约和各 国海商法都对提单记载事项作出规定。 《海商法》第73条规定为1 1项，即：①货物的品名、标志、 包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险 性质的说明；②承运人的名称和主营业所；③船舶名称；④ 托运人的名称；⑤收货人的名称；⑥装货港和在装货港接收 货物的日期；⑦卸货港；⑧多式联运提单增列接收货物地点 和交付货物地点；⑨提单的签发日期、地点和份数；⑩运费 的支付；11承运人或者其代表的签字。
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(4)海关启封检查条款。根据《国际集装箱海关公约》的规定， 海关有权检查集装箱，因此，集装箱运输提单中都规定： “如果集装箱的启封是由海关当局认为检查箱内货物内容打 开而重新封印，由此而造成任何货物灭失、损害以及其他后 果，本公司概不负责。” (5)发货人对货物内容准确性负责条款。集装箱运输提单中所 记载的内容，通常由发货人填写，或由负责集装箱运输的承 运人或其代表根据发货人所提供的有关托运文件制成。在集 装箱运输经营人接受货物时，发货人应视为已向承运人保证， 且在集装箱运输提单中所提供的货物种类、标志、件数、重 量、数量等概为准确无误，或系危险货物就说明其危险特性。
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五、提单条款 1．提单正面条款 提单正面都会印制一些条款，这些条款是： (1)确认条款。说明所列外表状况良好的货物已装上船，并会 在上列的卸货港或者能安全到达并保持浮泊的附近地点卸货。 (2)不知条款。说明重量、尺码、标志、号数、品质、内容和 价值是托运人提供的，承运人在装船时并未核对。 (3)承认接受条款。托运人、收货人和该提单持有人接受并同 意该提单及其背面所记载的一切印刷、书写或打印的规定、 免责事项的条件。
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三、提单的分类 提单根据不同的标准可以分成不同种类。 1．已装船提单和收货待运提单 根据签发时间不同，提单可以分为已装船提单和收货待运提 单。已装船提单是在货物已经由承运人接收并装上船后签发 的提单；收货待运提单则是承运人已经接收货物但尚未将货 物装上船时签发的提单。收货待运提单在货物实际装上船后 可以换成已装船提单。 2．记名提单、空白提单和指示提单

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根据提单上的抬头不同，提单可以做以上划分。记名提单是 记载了收货人名称的提单；空白提单是在收货人一栏未作任 何记载的提单；指示提单是记载凭指示交货的提单。根据是 否记载指示人的名称，又分为记名指示提单和不记名指示提 单。不记名指示提单一般理解为凭托运人指示交货。 3．清洁提单和不清洁提单 这是根据提单上对货物外表状况的记载不同而做的划分。清 洁提单是未对货物表面状况作不良批注的提单。清洁提单表 明承运人在接收货物时，货物的状况良好。但该状况仅指货 物的外表状态，是承运人目力所及者，不涉及目力所不及的 货物内容。