第三章 法经济学的理论基础

科斯第二定理
• 科斯第二定理（Coase Theorem II）：在交易成本大于零的世界里， 在交易成本大于零的世界里， 在交易成本大于零的世界里 不同权利的初始界定， 不同权利的初始界定，会带来不同 效率的资源配置。 效率的资源配置。
科斯定理II的含义 科斯定理II的含义
– 在交易成本大于零的现实世界，产权初 在交易成本大于零的现实世界， 始分配状态不能通过无成本的交易向最 优状态变化， 优状态变化，因而产权初始界定会对经 济效率产生影响。 济效率产生影响。 – 权利的调整只有在有利于总产值增长时 才会发生， 才会发生，而且必须在调整引起的产值 增长大于调整时所支出的交易成本时才 会发生。 会发生。
科斯定理的引申解释 （规范的科斯定理） 规范的科斯定理）
• 在现实生活中，同一个谈判过程在不同的 法律制度框架中进行，所涉及到的交易费 用完全可能是不同的，由此所构成的障碍 对私人谈判及其结果的影响也会不同。有 有 效的法律制度安排会比相对缺乏效率的法 律制度安排节省交易费用， 律制度安排节省交易费用，从而减少达成 私人谈判协定的障碍， 私人谈判协定的障碍，有利于资源配置结 果的改善。 果的改善。 • 从上述两层意思的完整意义上，科斯定理 亦可以表述为：建立合理的法律制度以消 建立合理的法律制度以消 除或减少私人协议的障碍。 除或减少私人协议的障碍。
理论基础四: 理论基础四:波斯纳定理
• （一）含义： • 如果市场交易成本过高而抑制交易， 如果市场交易成本过高而抑制交易， 那么，权利应赋予那些最珍视它们 那么， 的人。 的人。
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• （二）定理建立的三个假设条件 • 1．行为人的行为是他们在特定法律条件下 进行成本——收益分析的结果，当事人对一 定权利的不同估价是其交易得以进行的原动 力； • 2．法律制度在运行中会给当事人带来收益 和成本，故可用最大化、均衡和效率来评价 法律行为； • 3．财产权利界定清晰可以降低交易费用。
科斯第三定理
• 由于制度本身的生产不是无代价的，因此， 由于制度本身的生产不是无代价的，因此， 生产什么制度， 生产什么制度，怎样生产制度的选择将导 致不同的经济效率。 致不同的经济效率。 • 当交易费用大于零时，产权的清晰界定将 有助于降低人们在交易过程中的成本，改 进效率。 • 由政府选择某个最优的初始产权安排，就 可能使福利在原有的基础上得以改善；并 且这种改善可能优于其他初始权利安排下 通过交易所实现的福利改善。
• 在不受法律框架约束的谈判中，出现威胁的 可能性及威胁的严重程度远远超过了在法律 框架约束中的谈判。而威胁的经常出现，尤 其是严重威胁的出现，使谈判成功的可能性 减少，或者说，使谈判濒临失败的可能性加 大。 • 从谈判过程的比较中还可以看出，对于参与 谈判的双方而言（至少针对其中的一方而 言），在既定法律框架内的谈判失败所导致 的损害较小，而在不受法律约束的谈判中， 谈判失败所造成损害更大。
“规范的霍布斯定理”与 规范的霍布斯定理” 规范的科斯定理” “规范的科斯定理”
• 代表了产权规则的两大原则： • 一是使私人对资源配置的不一致行为所造 成的损失最小化； • 二是使私人在资源配置上达成合作协议的 障碍降到最低。 • 这两大原则在交易费用为正的情况下能使 资源配置达到“帕累托最优”。
• 卖主 A拥有1辆车，效用(Ua): $3000；价值(Va): 卖主: $3000 • 买主 B拥有一定数量现金，价值(Vb): $5000 买主: • B若拥有A的车，其效用(Ub): $4000 • 假定A出价$3500，则交易的博弈结果如下： • 交易达成 交易达成： Ua = Va = $3500; • Ub = $4000, Vb = 1500 • Ua + Ub + Vb = $9000 • 交易未达成 交易未达成：Ua = Va = $3000; • Ub = Vb = $5000 • Ua + Ub = $8000 • 交易所创造的合作剩余 = $9000 - $8000 = $1000 交易所创造的合作剩余S • 交易中合作剩余的分配: Sa = $500, Sb = $500
• 法律中相邻权 法律中相邻权：养牛人与种植谷物的人， 火车行驶与林场。 • 这里可能是一对一的交易，也可能是一对 多的交易，也可能是多对多的交易，能否 达成协议与交易者的数量是密切相关的。 • 谈判的成本也即交易成本的一部分是与谈 判者的多少、谈判内容的复杂性成正比的。
科斯第一定理
• 科斯第一定理（实证 实证的科斯定理） 实证 （Coase Theorem I）：若交易成 若交易成 本为零，无论权利如何界定， 本为零，无论权利如何界定，都可 以通过市场交易达到最佳配置， 以通过市场交易达到最佳配置，而 与法律规定无关。 与法律规定无关。
波斯纳定理的实质
“波斯纳定理”的实质是：在权利和义务的 波斯纳定理”的实质 波斯纳定理 安排上，要求体现“比较优势原理”。经济 主体在风险偏好，信息拥有量，财产拥有规 模和决策能力等方面是有差别的，这些差别 作为约束条件影响着权利的运作成本。因此， 按“平等竞争，能者居之”的原则分派权利 和义务，是一种体现效率标准的权利安排。 • 波斯纳主张，任何法律条款的正当性都必须 任何法律条款的正当性都必须 以经济上的合理性为基础； 以经济上的合理性为基础；在一个资源稀缺 的世界里， 的世界里，浪费资源是不可能获得正当评价 的。
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科斯定理I的不同表述： 科斯定理I的不同表述： –如果产权可以自由交易，初始产权界定给 如果产权可以自由交易 如果产权可以自由交易， 任一产权主体都可以最终达到资源的最优 配置。 配置。 –如果交易费用为零，则初始产权界定给任 如果交易费用为零 如果交易费用为零， 一产权主体都可以最终达到资源的最优配 置。 –如果市场是完全竞争的，则初始产权界定 如果市场是完全竞争的 如果市场是完全竞争的， 给任一产权主体都可以最终达到资源的最 优配置。完全竞争意味着没有垄断、 优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息 对称，交易者对外部性及其大小都了解。 对称，交易者对外部性及其大小都了解。
理论基础二: 理论基础二:霍布斯定理
• 霍布斯（1588～1679） ，英国哲学家。 • 内容：国家通过建立法律以使私人协议失 国家通过建立法律以使私人协议失 败造成的损害达到最小程度。（根据霍布 败造成的损害达到最小程度 斯17世纪撰写的《利维坦》总结） • 霍布斯论国家产生的起因 • 国家是这样一个人格，即它的以及通过若 干人的协议被看成是他们大家的意志，它 可以为共同的和平和防卫而运用他们的力 量和资源。
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波斯纳定理的推论
• 波斯纳定理还有一个推论： • “在法律上，事故责任应归咎于能以最低 在法律上， 在法律上 成本避免事故而没有这样做的人。 成本避免事故而没有这样做的人。” • 定理依据 定理依据——汉德公式（1947）： 汉德公式（ 汉德公式 ）： • P（伤害概率）× L（伤害或损害程度）与 （伤害概率） （伤害或损害程度） C（预防成本）的比较 （预防成本）
理论基础三: 理论基础三:科斯定理
• 科斯定理是美国经济学家罗纳德·科斯在分 析“外部性”问题的过程中逐步形成的， 乔治·斯蒂格勒 该术语是由乔治 斯蒂格勒 乔治 斯蒂格勒在其《价格理论》 （1966）一书中首先提出来的，是对科斯 的《社会成本问题》一文的核心思想的归 纳。 • 在科斯以前，西方福利经济学代表人物庇 庇 古曾指出，在出现“外部不经济”时，市 场机制便会失灵。因此，应该通过政府出 面，以税收和补贴的方式解决。
第三章 法经济学的理 论基础
理论基础一: 理论基础一: 斯密定理（ Theorem） 斯密定理（Smith Theorem）
• 内容：自愿交换对 自愿交换对（市场上的）个人是互 自愿交换对 个人是互 利的，因而可以增进整个社会的利益 。这 也就是“无形之手”定理。 • 其基本内涵 其基本内涵是如果市场是资源配置的唯一 手段，那么毫无疑问，循着市场手段的自 发调节，资源配置的最优是可以达到的。
科斯定理II的意义 科斯定理II的意义
–揭示了通过调整产权初始界定来提 揭示了通过调整产权初始界定来提 高经济效率的可能性 –两种权利调整的方式 两种权利调整的方式——用组织企 两种权利调整的方式 用组织企 业或政府管制（法律） 业或政府管制（法律）代替市场交 易。 –这两种调整方式同样是有成本的。 这两种调整方式同样是有成本的。 这两种调整方式同样是有成本的 • 企业的组织费用 • 政府的管理费用（法律运行费用） 政府的管理费用（法律运行费用）
规范的霍布斯定理
• 假设前提 假设前提：分配利益的问题只能通过威 胁，而不能通过合作来解决。 • 霍布斯认为自然法（指道德、守信协议 等）在战争面前是沉默的，即人与人之 间具有相互危害的心理。仅通过私人之 间的订立协议、信守承诺等方式来履行 主张用“ 社会契约是无法保障的，而主张用“强 主张用 有力的国家政权及其法律体系来维护和 保证社会契约被正确履行” 平，保证社会契约被正确履行”。
• 科斯定理I 科斯定理I • 虽然权利属于谁的问题会影响财富 的分配，但如果交易费用为零，则 的分配，但如果交易费用为零， 无论产权如何界定，则都可以通过 无论产权如何界定， 市场的交易活动和权利的买卖者的 互定合约而达到资源的最优配置。 互定合约而达到资源的最优配置。
• 在完全竞争的条件下，私人成本等于社会 在完全竞争的条件下， 成本。要点： 成本。要点： • 第一，产权明晰，这里主要指的是私有产 权； • 第二，交易成本为零或极小； • 第三，初始产权可以是任何的享有者，但 一定要是私人； • 第四，在上述条件下，通过市场交易（市 场交易的背后实质是产权的交易），则最 后一定会消除外部性，实现资源的最优配 置
• 私人成本与社会成本 • 私人成本是单个企业、或个人在 私人成本是单个企业、 经济活动的所消耗的各种成本的 总和， 总和，社会成本是私人成本与其 外部不经济导致的成本的和。 外部不经济导致的成本的和。 –社会成本＝私人成本＋私人 社会成本＝私人成本＋ 社会成本 外部不经济导致的非私人成本。 外部不经济导致的非私人成本。 • 例如：一家化工厂的生产成本是 例如：一家化工厂 化工厂的生产成本是 其私人成本，由于它在生产过程 私人成本， 中排放的污染物导致的外部不经 济而给附近的农民、 济而给附近的农民、渔民等造成 的损失是其非私人成本 非私人成本， 的损失是其非私人成本，社会成 本就是私人成本与非私人成本的 和。（如右图） 。（如右图） 如右图