转融通业务介绍

转融通资金划付帐户体系
中国结算上海分公司 证券金融公司 借入人 出借人 转融通结算备付金账户 信用交易结算备付金账户 出借人结算备付金账户/出借人对应结算参与人结算备付金账 户
证券公司（借入人）使用目前已开立的信用交易结算备付金账户进行 转融通业务的资金划转。无须新开结算备付金账户。
转融通资金划付 转融通资金划付的依据 《转融通业务监督管理试行办法》 证券登记结算机构根据资金账户持有人发出 或者认可的指令，办理转融通业务涉及的资 金划转。
转融通证券划转
证券划转指令的处理 处理模式： 日间受理、日终处理 同一批次必须全部校验通过后才能受理 处理结果通过YWHB文件反馈 校验内容
• • • • 过出过入双方的账号 过出方账户的指定交易关系 过出过入方账户状态 过出方账户持有情况（日终校验）
转融通证券划转 证券划转指令的处理 转融通与其他业务的处理顺序： 融资融券 转融通担保品提交和提取 转融通证券划转
资金余额文件（zjye）
转融通证券划转
转融通证券划转业务依据 转融通证券划转类型 证券划转指令的提交 证券划转指令的处理 证券划转业务涉及的日终对账文件
转融通证券划转
转融通证券划转业务依据
《转融通业务监督管理试行办法》第二十五
条 交易所的成交数据 证券账户持有人发出或者认可的指令
转融通证券划转 证券划转指令的处理
转融通证券划转的处理顺序： 转融通券源划转；
转融券融入划转； 转融券融出划转； 转融券融出归还划转； 证券公司向证券金融公司补偿支付证券； 转融券融入归还划转； 证券金融公司向出借人补偿支付证券； 证券公司调账申报 证券金融公司调账申报
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转融通证券划转 证券划转涉及的日终对账文件
业务回报文件（YWHB）： 证券划转日终处理结果 结算明细文件（JSMX）： 证券划转手续费收取明细 证券变动文件（ZQBD）： 账户证券变动明细
转融通证券划转
转融通证券划转类型
转融券融入划转 转融券融出划转 转融券融出归还划转 转融券融入归还划转 证券公司证券补偿支付 证券金融公司证券补偿支付 证券金融公司调账申报 证券公司调账申报 转融通券源划转
转融通证券划转
转融券融入
转融券融出
调账申报
转融券融入
转融券融出
转融通资金划付 资金划付指令的处理
在收到资金划转指令的当日，对符合要求的资金 划转指令进行实时划转处理，且只对对应结算备 付金账户中可划出的资金进行划出处理。 如果委托划出的资金大于该结算备付金账户中可 划出的资金，则对该笔资金划转指令不做划转处 理。
转融通资金划付 资金划付涉及的日终对账文件 资金变动文件（zjbd）
出借人违约金支付
调账申报
转融资融出 出借人 证金公司 转融资融出归还
借入人
证金公司转融通费用支付 证金公司转融通违约金支付 证金公司转融券权益补偿资金支付
证券公司转融通费用支付 证券公司转融通违约金支付 证券公司转融券权益补偿资金支付
转融通资金划付 资金划付指令的提交
证券公司或证金公司可以登录PROP平台，在资金存管 模块下通过转融通资金代收付菜单进行资金划转指令的 提交，指令需要经办、复核和授权无误后方能提交。 资金划转指令必须填写收、付款方备付金账号，划付日 期、划款金额等要素。 付款方的帐户必须是指令的提交方 资金划转指令发出后不可撤销 转融通资金划转业务指令提交时间为每个交易日9： 00—16：00。
转融通登记结算业务介绍
2012.10
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
转融通登记结算业务介绍
转融通资金划付 转融通证券划转
转融通资金划付 转融通资金帐户体系 转融通资金划付的依据 转融通资金划转类型 资金划付指令的提交 资金划付指令的处理 资金划付业务涉及的日终对账文件
转融通资金划付
出借人
转融券融入归还
证金公司
转融券融出归还
借入人
证券金融公司证券补偿支付
证券公司证券补偿支付
转融通证券划转
证券划转指令的提交
上交所交易指令 综合业务平台 15：00之前 转融券融入划转（出借人出借指令） PROP指令 PROP系统 15:30之前 除转融券融入划转指令之外8种转融券指令
转融通资金划付
转融通资金划付类型
转融资融出 转融资融出归还 证券公司转融通费用支付 证券公司转融券权益补偿资金支付 证券公司转融通违约金支付
转融通资金划付
转融通资金划付类型
证金公司转融通费用支付 证金公司转融券权益补偿资金支付 证金公司转融通违约金支付 出借人转融通违约金支付 证券公司资金划付申报调账 证金公司资金划付申报调账