环境规制对经济集聚的影响研究_基于新经济地理学视角_郝寿义
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
*
基本假设 模型基础是新经济地理学的 FE 模型， 在该模型中， 企 业家或者工人都在极力寻找可能获得最大效用的区位。 这里将环境作为由政府税收支付的公共产品引入模型， 并 。 以此来分析环境规制对产业集聚的影响 FE 模型把世界分为东部和西部两个地区。每个地区 存在农业和工业两个部门。农业部门假设规模报酬不变， 具有完全竞争的市场结构， 生产同质产品， 且区域间运输 垄断竞争和冰山 成本为零。工业部门则以规模报酬递增、 交易成本为特征， 使用企业家和劳动力生产多样化的工业 产品。 2. 2 集聚均衡演变的机理分析及结论 在标准 FE 模型中加入政府部门， 政府对企业征税， 税 收中有一部分用来改善地区环境。 工人和厂商对环境状 μ1 －μ γ C M 代表工业品总体消 况有类似的效用函数 U = C M A E ， C A 代表对农产品的消费量， E 代表地区环境， μ 为工 费量， γ（ γ ＞ 0 ） 表示效用中环境的重要程度。 由 业品支出份额， 于环境改善费用由政府直接或间接支付， 因此环境成本不 消费者的预算约束条件为： P A C A + P M C M 进入消费者预算， = Y。P A 表示农产品价格， P M 表示工业品价格， Y 表示收 入水平。根据消费者效用最大化可得代表性消费者工业 品的最优消费量为 μY / P M ， 农产品的最优消费量为（ 1 － μ） Y / P A 。由于在模型中， 人力资本充当资本的角色， 因 此， 经营利润就是人力资本的报酬， 也就是消费者的收入 水平， 可以得到流动要素即人力资本的间接效用函数 V = 1 －μ γ μ ，P = ξπE / P， 其中 π 代 表 经 营 利 润， ξ = μ （ 1 － μ） μ 1 －μ P M P A 。考虑到 环 境 是 跨 区 域 的， 可 能 存 在 空 间 溢 出， ［6 ］ Qian［8］ 、 张可等 的研究都表明环境污染存在空间溢出， 因此效用函数中 E 的形式采取 C － D 的形式， 其中东部 θ 珔） 1 － θ ， 即东部消费者的效用不仅受到本 的 E = E1 （ E2 － E 地区环境产品 E1 的影响， 还受到西部提供环境产 品 E2 珔时， 的影响， 当西部环境优越， 且高于 E 会对东部产生正 向效应， 但当西部污染严重， 也会降低东部消费者的效用 水平 。 引入参数 Γ 代表政府税收中提供本地环境产品的 P * E2 = Γ * t * n * π * ① ， 比例， 则 PE1 = Γtnπ， Γ 越大说明地
文献综述及问题提出 当前， 我国经济发展进入新常态， 经济增速由高速转 发展方式由规模速度型增长转向质量效益型增 向中高速、 长。同时， 随着我国居民生活水平的提高， 对环境改善的 环境保护工作不断加强。 在此形势 要求也在日益提高， ， “较高的环境保护力度增加企业成本， 下 从而导致产业转 移， 造成地方经济下行 ” 的质疑声不断出现。 但是， 根据 “波特假说” ， 从动态角度看， 环境规制会激励企业进行技 术创新， 这些创新可以补偿环境规制给企业带来的成本， 从而促进高技术产业的集聚。 环境规制与经济集聚的关 系究竟如何？ 现有的环境规制政策是否会影响企业的选 影响地区产业集聚度？ 这都是地方政府在促进地方经 址， 1
济发展中需要面对的问题。 国内外学者对环境规制和经济集聚之间的关系进行 了深入探讨。部分学者认为环境规制对经济集聚有正向 ［1 ］ ［2 ］ 促进作用。如覃伟芳等 、 金祥荣等 。也有学者认为环 “环境生产要素 境规制强度不利于产业集聚度的提高。如 ［3 ］ 理论” 认为环境实质上是一种生产要素 ， 环境规制强度 的提高将引致环境这种要素价格的提升， 从而不利于集 ［4 ］ 聚。Zeng 和 Zhao 在 NEG 框架下探讨环境规制和产业 集聚的影响， 并从理论层面上验证了环境规制的成本增加 从而不利于集 效益会使环境规制强度高的国家产业扩散， 聚。还有学者认为环境规制和经济集聚之间的关系不确 ［5 ］ 定。张先锋等 发现环境规制强度在一定范围内对地区
①所有上标带 * 参Fra Baidu bibliotek均代表西部地区相应变量 。
( )
(
)
* * Ω = （ π / P） / （ π / P ） ， 代表东、 西部利润水平之比， 当形成 CP 结构时， 新经济地理学称其为集聚租金。 EI1 珔的 和 EI2 分别代表东、 西部环境规制水平高于（ 或低于） E 珔 珔 EI = E / E － 1 ， EI = E / E － 1 。 FE 程度， 1 由于在 模型中， 1 2 2 人力资本就代表着产业资本， 因此， 间接效用之比的大小 * 决定了产业资本流动的方向， 即当 V / V 大于 1 时， 资本向 东部转移， 经济向东部集聚， 反之， 经济向西部集聚。 根据间接效用之比的表达式可得以下结论： 第一， 地 方政府为了吸引更多的产业， 最直接的方式就是税收优 惠， 即通过降低税率 t 来提高东部产业主体的效用水平 V， 进而提高集聚度。第二， 由于环境状况进入到了产业主体 t 的效用函数， 一味降低 将会降低东部的环境支出， 从而 一旦 E1 低于平均水平， 将会使 使环境恶化（ E1 的下降） ， EI1 小于零， 从而降低东部主体的效用。第三， 随着收入水 平的提高， 社会对环境改善的偏好会增强（ γ 提高） ， 因此 地方政府对于环境改善的重视（ Γ 的提高） 会对区域主体 效用的提高起到促进作用， 进而利于集聚。 第四， 集聚租 金（ Ω） 的提高会提高东部产业主体的效用水平， 因此， 即 * 使东部采取较高的税率 t， 也能使 V / V ＞ 1 ， 并且由于 Ω 的指数 1 + θγ ＞ 1 ， 且当 γ 越大时， 利润对集聚力的影响会 更大， 从而使产业资本更愿意留在东部。 最后， 如果将 V * 和 V 看做一个小经济区内的两个毗邻地区， 而两者又同 可以看出西部环境恶化（ EI2 ＜ 0 ） 会 属于一个大的经济区， 降低其毗邻区主体的效用， 从而导致产业资本向其他环境 状况较好的区域转移， 即环境规制存在空间溢出。 总之， 高税收会产生两种效应， 一种是直接影响， 即提 降低企业利润， 从而降低流动要 高税收会增加企业成本， 素的效用水平， 导致产业转移， 降低集聚度； 另一种是间接 影响， 高税收会使地方政府有足够的财政收入用于环境规 制， 帮助企业提升技术水平， 减少环境污染， 从而增加东部 地区主体的效用而利于集聚。因此， 这种效应的综合影响 需要权衡两种力量的大小， 在此环境规制的提高是作为税
为简化起见， 假设所有公共产品的生产是以平均消费 组合方式来生产的， 即 1 － μ 部分的税收消费在农产品上， μ 部分的税收消费在工业品上。 这意味着需求组合与税 收水平无关， 因此不需重新讨论模型的均衡表达式。 另 外， 还假定政府预算是平衡的， 政府只对流动要素征税， 因 此， 流动要素的间接效用之比是： γ π Eθ （ E － 1） 1 － θ ） 珔 E V P t （ 1 －* = ） * V* π* * θ E 1 －t 1 －θ E （ － 1 ） 珔 E P* E2 代入 E、 E 的表达式， 把 E1 、 再代入两地区流动要 素间接效用之比的表达式后得到： θγ EI2 （ 1 － θ） γ 1 － t Γ V n = Ω1 + θγ （ * ） θγ （ ） * * EI1 1 － t* Γ V n
收稿日期： 2015 － 09 － 25 作者简介： 郝寿义（ 1952 － ） ， 男， 河北河间人， 教授、 博士研究生导师， 研究方向为区域经济、 房地产经济； 张永恒 （ 1981 － ） ， 男， 河南济源人， 博士研究生、 讲师， 研究方向为区域经济发展 、 新经济地理。
· 27·
战略与决策
《软科学》２０16 年 4 月·第 30 卷·第 4 期 （ 总第 196 期 ）
* t、 n、 t* 、 n* 、 方政府的环境规制力度越大， π、 π 分别代表 东西部的税率 、 企业数量和经营利润 。 需要注意的是本 故 0. 5 ＜ θ 地区环境状况对本地消费者的影响程度更大， θ ＜ 1 。 西部的环境状况采取类似的表达式 E * = E2 （ E1 － 1－θ 珔 E ） 。
《软科学》２０16 年 4 月·第 30 卷·第 4 期 （ 总第 196 期 ）
战略与决策
环境规制对经济集聚的影响研究
— — — 基于新经济地理学视角
郝寿义， 张永恒 （ 南开大学 a． 经济学院； b． 中国特色社会主义经济建设协同创新中心 ， 天津 300071 ）
摘要： 在新经济地理学自由企业家模型基础上引入政府税收， 将环境规制作为政府税收的一部分， 从数理上对环境 规制和经济集聚的影响机制进行研究， 并利用中国 2000 ～ 2013 年 30 个省市（ 自治区） 的面板数据进行实证分析 。 研究结果表明： 环境规制和经济集聚之间并非简单的线性或单一关系， 环境规制和经济集聚之间的关系会因产业类 环境规制的影响程度也会由于其实施阶段的不同而存在差异； 随着环境问题成为 别和经济规模而存在差异； 另外， 社会各界的共识， 率先增强环境规制将成为经济集聚的一个有利因素， 但其效应可能会随着其他地区的“跟随战 而趋于弱化。 略” 关键词： 环境规制； 经济集聚； 新经济地理学； 自由企业家模型 DOI： 10． 13956 / j． ss． 1001 － 8409． 2016． 04． 06 中图分类号： F061. 5 ； F205 文献标识码： A 文章编号： 1001 － 8409 （ 2016 ） 04 － 0027 － 04
经济增长起促进作用， 但过强的环境规制又会对经济增长 ［6 ］ 产生一定的抑制作用。张可等 运用 2002 ～ 2011 年中国 283 个地级及以上城市数据进行分析后， 发现污染对经济 集聚具有负向影响， 即环境规制将会促进集聚， 同时环境 说明环境规制对经济集聚具有一定的 规制的系数也为负， 抑制作用， 因此认为环境规制具有双刃剑的特征。 从上述研究可以发现， 环境规制和产业集聚的关系较 为复杂， 环境规制的作用在不同行业、 不同地域存在差异。 以往研究对环境规制和经济集聚的关系缺乏理论模型的 推演， 大多基于理论猜测后， 选取相关变量进行回归， 基于 本文拟从新经济地理学的自由企业家（ FE ） 模型出发， 此， ［7 ］ 参考 Andersson 和 Forslid 的思路， 构建产业转移与环境 规制的数理模型， 探讨加入环境偏好后的环境规制对经济 集聚的传导机制， 并利用中国 2000 ～ 2013 年相关省际数 据进行实证分析。 2 2. 1 理论模型的设定及主要结论
The Impact of Environmental Ｒ egulation on Economic Agglomeration
— — —From the Perspective of New Economic Geography
HAO Shou yi ， ZHANG Yongheng
（ a． Institute of Economics； b． Collaborative Innovation Center for China Economy，NanKai University，Tianjin 300071 ） Abstract： Based on FE model，by introducing the tax into it and take the environmental regulation as a part of the government tax，this paper provides the influence mechanism between environmental regulation and economic agglomeration with a mathematical method． Then it draws on the panel data from Chinese 30 provinces from 2000 to 2013． Ｒesults show that the relations between the environmental regulation and economic agglomeration is not linear or single， it will cause differences among different industries and economic scale． Furthermore，the influence will change when it practice among different stages． After the environment problem becomes the common understanding of all society，enhance the environment regulation first will become an advantage of a region，but it's influence will weaken with other region's “following strategy” ． Key words： environmental agglomeration； economic agglomeration； new economic geography； FE model
基本假设 模型基础是新经济地理学的 FE 模型， 在该模型中， 企 业家或者工人都在极力寻找可能获得最大效用的区位。 这里将环境作为由政府税收支付的公共产品引入模型， 并 。 以此来分析环境规制对产业集聚的影响 FE 模型把世界分为东部和西部两个地区。每个地区 存在农业和工业两个部门。农业部门假设规模报酬不变， 具有完全竞争的市场结构， 生产同质产品， 且区域间运输 垄断竞争和冰山 成本为零。工业部门则以规模报酬递增、 交易成本为特征， 使用企业家和劳动力生产多样化的工业 产品。 2. 2 集聚均衡演变的机理分析及结论 在标准 FE 模型中加入政府部门， 政府对企业征税， 税 收中有一部分用来改善地区环境。 工人和厂商对环境状 μ1 －μ γ C M 代表工业品总体消 况有类似的效用函数 U = C M A E ， C A 代表对农产品的消费量， E 代表地区环境， μ 为工 费量， γ（ γ ＞ 0 ） 表示效用中环境的重要程度。 由 业品支出份额， 于环境改善费用由政府直接或间接支付， 因此环境成本不 消费者的预算约束条件为： P A C A + P M C M 进入消费者预算， = Y。P A 表示农产品价格， P M 表示工业品价格， Y 表示收 入水平。根据消费者效用最大化可得代表性消费者工业 品的最优消费量为 μY / P M ， 农产品的最优消费量为（ 1 － μ） Y / P A 。由于在模型中， 人力资本充当资本的角色， 因 此， 经营利润就是人力资本的报酬， 也就是消费者的收入 水平， 可以得到流动要素即人力资本的间接效用函数 V = 1 －μ γ μ ，P = ξπE / P， 其中 π 代 表 经 营 利 润， ξ = μ （ 1 － μ） μ 1 －μ P M P A 。考虑到 环 境 是 跨 区 域 的， 可 能 存 在 空 间 溢 出， ［6 ］ Qian［8］ 、 张可等 的研究都表明环境污染存在空间溢出， 因此效用函数中 E 的形式采取 C － D 的形式， 其中东部 θ 珔） 1 － θ ， 即东部消费者的效用不仅受到本 的 E = E1 （ E2 － E 地区环境产品 E1 的影响， 还受到西部提供环境产 品 E2 珔时， 的影响， 当西部环境优越， 且高于 E 会对东部产生正 向效应， 但当西部污染严重， 也会降低东部消费者的效用 水平 。 引入参数 Γ 代表政府税收中提供本地环境产品的 P * E2 = Γ * t * n * π * ① ， 比例， 则 PE1 = Γtnπ， Γ 越大说明地
文献综述及问题提出 当前， 我国经济发展进入新常态， 经济增速由高速转 发展方式由规模速度型增长转向质量效益型增 向中高速、 长。同时， 随着我国居民生活水平的提高， 对环境改善的 环境保护工作不断加强。 在此形势 要求也在日益提高， ， “较高的环境保护力度增加企业成本， 下 从而导致产业转 移， 造成地方经济下行 ” 的质疑声不断出现。 但是， 根据 “波特假说” ， 从动态角度看， 环境规制会激励企业进行技 术创新， 这些创新可以补偿环境规制给企业带来的成本， 从而促进高技术产业的集聚。 环境规制与经济集聚的关 系究竟如何？ 现有的环境规制政策是否会影响企业的选 影响地区产业集聚度？ 这都是地方政府在促进地方经 址， 1
济发展中需要面对的问题。 国内外学者对环境规制和经济集聚之间的关系进行 了深入探讨。部分学者认为环境规制对经济集聚有正向 ［1 ］ ［2 ］ 促进作用。如覃伟芳等 、 金祥荣等 。也有学者认为环 “环境生产要素 境规制强度不利于产业集聚度的提高。如 ［3 ］ 理论” 认为环境实质上是一种生产要素 ， 环境规制强度 的提高将引致环境这种要素价格的提升， 从而不利于集 ［4 ］ 聚。Zeng 和 Zhao 在 NEG 框架下探讨环境规制和产业 集聚的影响， 并从理论层面上验证了环境规制的成本增加 从而不利于集 效益会使环境规制强度高的国家产业扩散， 聚。还有学者认为环境规制和经济集聚之间的关系不确 ［5 ］ 定。张先锋等 发现环境规制强度在一定范围内对地区
①所有上标带 * 参Fra Baidu bibliotek均代表西部地区相应变量 。
( )
(
)
* * Ω = （ π / P） / （ π / P ） ， 代表东、 西部利润水平之比， 当形成 CP 结构时， 新经济地理学称其为集聚租金。 EI1 珔的 和 EI2 分别代表东、 西部环境规制水平高于（ 或低于） E 珔 珔 EI = E / E － 1 ， EI = E / E － 1 。 FE 程度， 1 由于在 模型中， 1 2 2 人力资本就代表着产业资本， 因此， 间接效用之比的大小 * 决定了产业资本流动的方向， 即当 V / V 大于 1 时， 资本向 东部转移， 经济向东部集聚， 反之， 经济向西部集聚。 根据间接效用之比的表达式可得以下结论： 第一， 地 方政府为了吸引更多的产业， 最直接的方式就是税收优 惠， 即通过降低税率 t 来提高东部产业主体的效用水平 V， 进而提高集聚度。第二， 由于环境状况进入到了产业主体 t 的效用函数， 一味降低 将会降低东部的环境支出， 从而 一旦 E1 低于平均水平， 将会使 使环境恶化（ E1 的下降） ， EI1 小于零， 从而降低东部主体的效用。第三， 随着收入水 平的提高， 社会对环境改善的偏好会增强（ γ 提高） ， 因此 地方政府对于环境改善的重视（ Γ 的提高） 会对区域主体 效用的提高起到促进作用， 进而利于集聚。 第四， 集聚租 金（ Ω） 的提高会提高东部产业主体的效用水平， 因此， 即 * 使东部采取较高的税率 t， 也能使 V / V ＞ 1 ， 并且由于 Ω 的指数 1 + θγ ＞ 1 ， 且当 γ 越大时， 利润对集聚力的影响会 更大， 从而使产业资本更愿意留在东部。 最后， 如果将 V * 和 V 看做一个小经济区内的两个毗邻地区， 而两者又同 可以看出西部环境恶化（ EI2 ＜ 0 ） 会 属于一个大的经济区， 降低其毗邻区主体的效用， 从而导致产业资本向其他环境 状况较好的区域转移， 即环境规制存在空间溢出。 总之， 高税收会产生两种效应， 一种是直接影响， 即提 降低企业利润， 从而降低流动要 高税收会增加企业成本， 素的效用水平， 导致产业转移， 降低集聚度； 另一种是间接 影响， 高税收会使地方政府有足够的财政收入用于环境规 制， 帮助企业提升技术水平， 减少环境污染， 从而增加东部 地区主体的效用而利于集聚。因此， 这种效应的综合影响 需要权衡两种力量的大小， 在此环境规制的提高是作为税
为简化起见， 假设所有公共产品的生产是以平均消费 组合方式来生产的， 即 1 － μ 部分的税收消费在农产品上， μ 部分的税收消费在工业品上。 这意味着需求组合与税 收水平无关， 因此不需重新讨论模型的均衡表达式。 另 外， 还假定政府预算是平衡的， 政府只对流动要素征税， 因 此， 流动要素的间接效用之比是： γ π Eθ （ E － 1） 1 － θ ） 珔 E V P t （ 1 －* = ） * V* π* * θ E 1 －t 1 －θ E （ － 1 ） 珔 E P* E2 代入 E、 E 的表达式， 把 E1 、 再代入两地区流动要 素间接效用之比的表达式后得到： θγ EI2 （ 1 － θ） γ 1 － t Γ V n = Ω1 + θγ （ * ） θγ （ ） * * EI1 1 － t* Γ V n
收稿日期： 2015 － 09 － 25 作者简介： 郝寿义（ 1952 － ） ， 男， 河北河间人， 教授、 博士研究生导师， 研究方向为区域经济、 房地产经济； 张永恒 （ 1981 － ） ， 男， 河南济源人， 博士研究生、 讲师， 研究方向为区域经济发展 、 新经济地理。
· 27·
战略与决策
《软科学》２０16 年 4 月·第 30 卷·第 4 期 （ 总第 196 期 ）
* t、 n、 t* 、 n* 、 方政府的环境规制力度越大， π、 π 分别代表 东西部的税率 、 企业数量和经营利润 。 需要注意的是本 故 0. 5 ＜ θ 地区环境状况对本地消费者的影响程度更大， θ ＜ 1 。 西部的环境状况采取类似的表达式 E * = E2 （ E1 － 1－θ 珔 E ） 。
《软科学》２０16 年 4 月·第 30 卷·第 4 期 （ 总第 196 期 ）
战略与决策
环境规制对经济集聚的影响研究
— — — 基于新经济地理学视角
郝寿义， 张永恒 （ 南开大学 a． 经济学院； b． 中国特色社会主义经济建设协同创新中心 ， 天津 300071 ）
摘要： 在新经济地理学自由企业家模型基础上引入政府税收， 将环境规制作为政府税收的一部分， 从数理上对环境 规制和经济集聚的影响机制进行研究， 并利用中国 2000 ～ 2013 年 30 个省市（ 自治区） 的面板数据进行实证分析 。 研究结果表明： 环境规制和经济集聚之间并非简单的线性或单一关系， 环境规制和经济集聚之间的关系会因产业类 环境规制的影响程度也会由于其实施阶段的不同而存在差异； 随着环境问题成为 别和经济规模而存在差异； 另外， 社会各界的共识， 率先增强环境规制将成为经济集聚的一个有利因素， 但其效应可能会随着其他地区的“跟随战 而趋于弱化。 略” 关键词： 环境规制； 经济集聚； 新经济地理学； 自由企业家模型 DOI： 10． 13956 / j． ss． 1001 － 8409． 2016． 04． 06 中图分类号： F061. 5 ； F205 文献标识码： A 文章编号： 1001 － 8409 （ 2016 ） 04 － 0027 － 04
经济增长起促进作用， 但过强的环境规制又会对经济增长 ［6 ］ 产生一定的抑制作用。张可等 运用 2002 ～ 2011 年中国 283 个地级及以上城市数据进行分析后， 发现污染对经济 集聚具有负向影响， 即环境规制将会促进集聚， 同时环境 说明环境规制对经济集聚具有一定的 规制的系数也为负， 抑制作用， 因此认为环境规制具有双刃剑的特征。 从上述研究可以发现， 环境规制和产业集聚的关系较 为复杂， 环境规制的作用在不同行业、 不同地域存在差异。 以往研究对环境规制和经济集聚的关系缺乏理论模型的 推演， 大多基于理论猜测后， 选取相关变量进行回归， 基于 本文拟从新经济地理学的自由企业家（ FE ） 模型出发， 此， ［7 ］ 参考 Andersson 和 Forslid 的思路， 构建产业转移与环境 规制的数理模型， 探讨加入环境偏好后的环境规制对经济 集聚的传导机制， 并利用中国 2000 ～ 2013 年相关省际数 据进行实证分析。 2 2. 1 理论模型的设定及主要结论
The Impact of Environmental Ｒ egulation on Economic Agglomeration
— — —From the Perspective of New Economic Geography
HAO Shou yi ， ZHANG Yongheng
（ a． Institute of Economics； b． Collaborative Innovation Center for China Economy，NanKai University，Tianjin 300071 ） Abstract： Based on FE model，by introducing the tax into it and take the environmental regulation as a part of the government tax，this paper provides the influence mechanism between environmental regulation and economic agglomeration with a mathematical method． Then it draws on the panel data from Chinese 30 provinces from 2000 to 2013． Ｒesults show that the relations between the environmental regulation and economic agglomeration is not linear or single， it will cause differences among different industries and economic scale． Furthermore，the influence will change when it practice among different stages． After the environment problem becomes the common understanding of all society，enhance the environment regulation first will become an advantage of a region，but it's influence will weaken with other region's “following strategy” ． Key words： environmental agglomeration； economic agglomeration； new economic geography； FE model