第九章 库存控制

第九章库存控制

教学目的：库存控制是生产与运作管理的重要组成部分，通过本章学习，使学生在了解库存控制的基本概念的基础上，进一步掌握库存控制和库存决策的基本方法。

内容结构：

一、库存定义

二、库存的分类

三、库存控制系统

四、库存控制模型

1、经济订货批量模型

2、经济生产批量模型

本章重点：

库存控制系统库存控制的基本模型

本章难点：

库存控制模型

本章教学进度：6课时

主要讲授内容：

一、库存的定义

库存、存货、盘存、存品等等词语在企业界是耳熟能详的，这些词语在名称上虽然略有差异，但却具有相同的含义，本书统一将其称之为库存。库存究竟是什么？对于企业又有什么样的意义呢？这些问题不仅仅是企业应该明白的问题，每一个人都应该对它有一个基本的了解。

根据前面的阐述，不难发现以上货品存在着共性特征——闲置或暂时闲置。因此一般来说，库存（inventory or stock）可以被定义为用于将来目的而暂时闲置的资源。闲置的资源可以是在仓库里、生产线上或车间里，也可以是在运输中。由此看来库存与其所处的运动或静止的状态没有任何关系，而对于资源来说只要存在着闲置的状况，企业就可以将其视为库存。比如上海大众生产的捷达轿车通过物流渠道运输至天津地区销售，从上海到天津运输的过程中，捷达轿车处于闲

置状态，那么此时的捷达轿车仍然应被视为库存，是一种在途库存。显然库存与其字面上的“库”没有任何必然的联系。由此看来，我们常常看到国内学者将库存（inventory）翻译为“存储”或“储备”是有其渊源的。

在日常的生产生活中，资源的定义极为广泛。物质资源固然是一方面，通过这一点来理解库存的定义相对较为轻松。然而我们仍然可以看到人力资源、信息资源、知识资源、货币资源等等术语或概念，那么如果这些资源出现闲置，是否应将其视为库存呢？答案当然是肯定的。人力资源库存形成人才储备，从而为企业的未来服务；信息库存形成企业的情报系统或后台数据库系统，以应付环境变化或竞争对手可能采取的行动。因此对于库存来说不仅仅包括了闲置的有形物品，闲置的无形资源同样隶属于本书界定的库存概念的范畴。

二、库存的分类

对库存可以从不同角度进行分类。

1. 按资源需求的重复程度划分为单周期库存和多周期库存

单周期需求也称一次性订货，这种需求具有偶然发生的特点或者该物品的生命周期极其短暂，因而很少重复订货，在这种需求状态下的库存属于单周期库存。单周期库存的典型例证是库存管理领域较为经典的“报童问题”。

多周期需求是在长时间内需求反复发生，库存需求不断补充。这是生产企业中最为常见的状态，也是本章重点需要论述的内容。

2. 按库存的作用划分为周转库存、安全库存、调节库存和在途库存

周转库存顾名思义是为了应付正常周转而储备的库存，它的产生是基于经济采购批量思想。日常生活中很多家庭经常每周去采购一次商品，这些商品就构成了家庭的周转库存，而这些商品在家庭的周转周期为一周（当然家庭在采购货品时可能不是基于经济采购批量来核定每周采购一次的，而是日常生活中形成的采购习惯或是基于货品保持新鲜而确定的采购周期）。

安全库存（Safety Stock，简称SS）也称安全存储量，又称保险库存，是指为了防止不确定性因素（如大量突发性订货、交货期突然延期、临时用量增加、交货误期等特殊原因）而预计的保险储备量。在途库存是指正处于运输以及停放在相邻两个工作地之间或相邻两个组织之间的库存，这种库存是一种客观存在，

而不是有意设置的。

3. 按在生产过程和配送过程中所处的状态划分为原材料库存、在制品库存、维修库存和成品库存

原材料库存包括原材料和外购零部件。如压缩机生产厂通常外购毛坯件进行加工，把毛坯件视为原材料，而很多标准化的螺母和螺丝都属于外购而来的零部件。这些都属于原材料，而归为原材料库存。

在制品库存包括处在产品生产不同阶段的半成品。很多企业的半成品直接放在生产线或生产车间，等待进入下一个生产环节。还有一些企业则是将很多生产出来的半成品入库保管，在需要进一步生产时，再通过生产车间的派工单到半成品仓库领取。

产成品库存是准备运送给消费者的完整的或最终的产品。而维修库存包括用于维修与养护的经常消耗的物品或部件，维修备件库存居于这一类。

4. 按用户对库存的需求特性划分为独立需求库存与相关需求库存

独立需求库存是指用户对某种库存物品的需求与其他种类的库存无关，表现出对这种库存需求的独立性。从库存管理的角度来说，独立需求库存是指那些随机的、企业自身不能控制而是由市场所决定的需求。独立需求库存无论在数量上还是在时间上都有很大的不确定性，但可以通过预测方法粗略地估算，本章主要讨论独立需求的库存。

相关需求是指与其他需求有内在相关性的需求，根据这种相关性，企业可以精确地计算出它的需求量和需求时间，是一种确定型需求，相关需求又被称为非独立需求。

三、库存控制系统

库存控制系统包括输入、输出、约束条件和运作机制四个方面，如图9-5所示。与其他系统有差异的地方在于库存控制系统中输入和输出的物品和资源都是相同的，

与生产系统不同，在库存补给系统中没有资源形态的转化。输入是为了保证系统的输出（对用户的供给）。约束条件包括库存资金的约束、空间约束等。运行机制包括控制哪些参数以及如何控制。在一般情况下，在输出端，独立需求不可控制；在输入端，库存系统向外发出订货的提前期也不可控，它们都是随机变

量。可以控制的一般是何时发出订货（订货点）和一次订多少（订货量）两个参数。库存控制系统正是通过控制订货点和订货量来满足外界需求并使总库存费用最低。

任何库存控制系统都必须回答如下问题：（1）隔多长时间检查一次库存量？

（2）何时提出补充订货？（3）每次订多少？按照对以上问题的回答方式的不同，可以分成两种典型的库存补给系统，一种为固定量系统（fixed-order quantity system ），另一种则为固定间隔期系统（fixed-time period reordering system ）。

从字面意义上不难理解，固定量系统是基于“事件动机”的，即当库存量下降到某一个固定控制值时，企业将采取措施进行采购，而且每次采购的数量是固定的，只有在库存量再次下降到控制值时，采购才会再次发生。而固定间隔期系统则是基于“时间动机”的，即采购是固定周期的。

（一）固定量系统

所谓固定量系统就是订货点和订货量都为固定量的库存控制系统，学术界又将其称为Q 模型（Q Models ）。当库存控制系统的现有库存量降到订货点（Reorder point, RP ）及以下时库存控制系统就向供应厂家发出订货，每次订货量均为一个固定的量Q 。订货发生后必须经过一段时间货品才能够到达（这其中包括货物的生产时间、运输时间等等。一般包括订货准备时间、发出订单、供方接受订货、供方生产、产品发运、产品到达、提货、验收、入库等过程），我们将从订货时间到货物到达之间的时间间隔称之为提前期（Lead time, LT ）。在货物到到后，库存量将增加Q （假设在运输途中货物没有任何毁损）。显然，提前期一般为随机变量。以上的订货过程可以用图9.1来进行描述。

输出 库存控制系统