第二章 民族形成的规律与中华各民族的的形成和演化

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[《中国历史上民族之观察》，《饮冰室合集 （第8册），中华书局1989年版。 ]
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二、新的民族形成的不同途径、外部因 素与内在机制
• 1、世界上有部分民族虽然也是有原始社会的人们共同 体发展而来，但并未经历氏族、部落彻底瓦解、血缘 与地缘的转化，国家政权产生等过程。（亚非拉原始 社会受殖民主义的冲击，被卷入资本主义的浪潮，直 接过渡到殖民地被压迫民族的过程。） • 2、有的民族在形成过程中受到国家政权、市场经济、 族际通婚等的影响（西欧民族、汉族、加拿大梅第斯 人（法国殖民者与本土印第安人的后裔）、南非开普 马来人（白人+马来西亚女奴）、中国的回族、东乡族 的形成与族际通婚和伊斯兰教与阿拉伯文化在中国的 传播和影响有密切关系。
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1.在原始社会的早期，由于生产力水平十分 低下，人们的生存必须依赖于自然的赐予，使用 弓箭和石器，以采集和狩猎为生。在这种情况下， 人们只能结成一种极不稳定、不巩固的并时分时 合的社会群体，即所谓的“原始群”。
第 1节 民族形成的一般规律
第 2节 民族形成的多元模式
第 3节 中华各民族的的形成和 演化
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问题一： 第1节 指社会中存在 什么是人们共 民族形成的一般规律 的、基于主观
民族 不是自有 人类以来就有的， 民族产生也称“民族起源”、 而是在社会发展到 “民族形成”。可从单个民族的 一定历史阶段才形 起源与民族作为一般人们共同体 成的。民族产生需 的形成两方面来理解。就整体而 要一些基本条件， 言，民族形成是指民族作为一般 也有形成的一般时 人们共同体这种群体形式在人类 间和过程。从部落 历史上最初出现的时间以及民族 发展成民族，是民 现象产生之前人们共同体所经历 族形成的 的演进过程。 一般规律。
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3.生产力的发展，还导致了原始社会内部的 （1）生产力的发剩余 产品的出现，使私有制 变化，即以血缘关系为纽带的氏族、部落的 的必然出现，并冲击了 分化和瓦解，使得人们共同体中血缘关系被
原始社会的氏族制度。 导致了个体家庭、小家 （2）同时，为了掠夺或 族和父权制的大家族氏 防御其他部落的侵夺， 族公社的矛盾激化，使 频繁的战争、暴力冲突， 其解体。随着奴隶制的 促使部落结成联盟，部 产生，和氏族内部贫富 落地方局限性被打破， 差距的分化，则加剧了 部落联盟的巩固和稳定 氏族公社内部的矛盾， 是民族形成的开端。 （3）生产的发展、分工和交换的发展，使人们 使得氏族公社以至部落 按业缘、地缘结成新的最自然的物质利益共同体； 的进一步解体。 战争和兼并，使更多氏族部落被整合到同一国 家中来，从而为更大民族的聚合形成创造了条件。
三、新的民族的形成与民族过程中单一 民族和复合民族的相互演化
• 民族形成之后，随着统一多民族国家的建立，在统一 的国家政权之下，各个单一民族之间相互影响、渗透、 复合民族是指民族 吸收、辐射，在交往不断扩大的情况下，经过长期的 集团或多民族集合 历史发展，许多单一民族的特征和构成要素逐渐趋同 体，是超越基本民 或相近，如地域相邻，语言相通，习俗相近，心理相 族单位的宏观民族 容，宗教类同，生活相似，利益一致，命运相关等等。 单位。 从而增强了彼此之间的认同感和凝聚力，聚合成为一 个不可分割的民族集团，即复合民族。 • 这种复合民族进一步发展，就会演变成为一个新兴的 既有同源又能合流的新的单一民族。由于这个过程始 终不会间断，因而新产生的单一民族又会和其他单一 民族发展组合成为新的复合民族。
两次社会大分工对最初民族的形成的决定性意义就在 于促进不同的经济文化类型的产生和发展，奠定了最初 民族形成的经济基础。如农牧分离后，一部分部落在有利 的自然和地理条件中，逐渐定居，开始“以农为本”的生 一部分，则在其占有广阔的草原环境下，以畜牧业为主， 开始“逐水草而居”的生活。最终导致出现了两种不同的 民族类型：最初的农耕民族和游牧民族。
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民族形成的一般过程
氏族 部落 野蛮时代 文明时代 部落联盟（血缘关 过渡（历史文化时代） 系） 民族（地 缘关系）。从氏族、 解体到民族形成， 部落制度 国家制度 是一个漫长而复杂 过渡（社会组织制度） 的过程。原始社会 末期有三个重要的 过渡和城乡分离同 时展开，民族是在 部落共同体 民族共同体 这一过程中逐步形 过渡（人们共同体形式） 回章目录 下一页 成的。 上一页
• 夏、商、周、楚、越+蛮夷戎狄——华夏民族— —汉族——汉族+55个=====中华民族。 总之，单一民族和复合民族的相互演化是 一个积少成多，由小到大的滚雪球式的质量互 变的民族过程。在此过程中，民族越来越大， 也越来越少，以至出现了一些人口上亿的大民 族，同时，一些古老的民族也逐渐消亡。而处 在具体演化的过程中某个转化阶段的一些民族， 往往会令人难以分辨其究竟是否为单一民族。 如美利坚民族、加拿大民族、奥大利亚民族等 等。他与传统民族诸如法兰西、德意志、汉、 蒙古等有区别。
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民族形成的时间
民族是在 原始社会末期 进入阶级社会 时形成的。即 野蛮时代高级 阶段进入文明 时代时形成的。
物质劳动和精神劳 动的最大一次分工， 就是城市和乡村的分 离。城乡之间的对立 是随着野蛮向文明 的过渡、部落制度 向国家的过渡、地 方局限性向民族的 过渡而开始的。 ——马克思 恩格斯
——氏族部落的血缘关系 逐渐向民族的地缘关系过 渡。 民族 形成过程 是量变到 质变的过 程。 ——氏族部落的地方局限 性逐渐被民族的统一性所 取代。 ——氏族部落的特征逐渐 被民族的特征所取代 。
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二、民族形成的社会组织）
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问题一： 什么马恩关于 “三个过渡” 理论
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二、民族形成 的基本条件
指人类改造自 问题二： 然的能力。包 什么是生 括劳动者、生 产力 产工具和劳动 对象。
（一）社会生产力一定程度的 发展是民族形成的基本条件
（二）三次社会大分工发生相 继发生是民族形成的重要条件 （三）国家的产生为一些多民 族国家大民族的形成奠定基础
进入新石器时代，社会生产力有长足进步，开始出现 了原始农业和畜牧业。，从而萌发并逐渐形成了不同的经 济文化类型，新的生产方式要求人们稳定的定居下来，与出 现了氏族和部落。 氏族和部落是一种以血缘关系为纽带的社会组 织和人们共同体形式，他的出现取代了不稳定、不巩固 的原始群
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2.随着原始社会晚期金属工具的使用，随 着农业畜牧业、手工业及交换的发展，人类社 会出现了两次大分工，即：农业和畜牧业的分 离；手工业和农业的分离。
生产、分工和交换的发展，使人们按 业缘、地缘结成新的最自然的物质利 益共同体；战争和兼并，使更多氏族 部落被整合到同一国家中来，国家的 产生作为一种政治力量，促使最初的 民族完成了有血缘关系向地缘关系的 转化，从而成为取代了氏族、部落的 一种新型的人们共同体。从而为更大 民族的聚合形成创造了条件
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（二）异源同流的组合
华夏族的形成就是一个多源汇聚的过程。 近代梁启超曾指出：“华夏民族，非一族 所成。太古以来，诸族错居，接触交 通，各去小异而大同，渐化合为一族之 形，后世所谓诸夏是也。” 夏、商、周三代族源不同，分属黄河 流东西不同民族集团，但他们却是汇 合形成华夏民族的主干和核心部分。
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和客观共同特 征而组成的各 一、在氏族部落的基础 上形成了最初的民族 种群体。
同体
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明确的指出，人类社会在有 野蛮时代向文明时代过渡的 过程中，实现了从原始社会 的氏族制度向阶级社会的国 家制度的过渡，也就实现了 马恩 从局限于狭小的范围内氏族 关于“三个过渡” 部落共同体向具有比较广大 的论述，不仅回答了最 辽阔的民族共同体的过渡。 在《德意志意识形态》中， 初的民族所形成的历史 上限问题，同时也揭示 马恩指出：“物质劳动的最大 了民族形成的一般规律 一次分工，就是城市和乡村的 ，即“有部落发展成了 分离。城乡之间的对立是随着 民族与国家”，对此，马恩 野蛮向文明的过度、部落向国 充分肯定了摩尔根的结论 家的过渡，地方局限性向民族 “部落联盟，是民族最接近 的过渡开始。” 的东西”。
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• 在部落联盟永久化的过程中，原来属不同活动区域的 部族，随着生产交换的发展以及对外作战的需要，连 成一片，从而为民族共同地域奠定了基础。 • 原来就基本相近的各部落方言则在部落联盟成员联系 与交往扩大的基础上得以沟通融汇，逐步统一，从而 为民族共同语言的形成创造了条件。 • 而作为一般等价物货币的出现后，扩大了交往的范围， 增强了部落联盟内部成员之间的经济联系，不同氏族 和部落的生产生活方式得以形成，并形成了共同的经 济利益，从而彻底摧毁了各个部落封闭的经济状况， 为民族共同经济生活的产生开辟了道路。 • 以共同地域为前提，经济生活为基础，语言为工具， 各部落间不同的生活习俗和传统文化也得以交流，并 在交流中互相影响、吸收、渗透，从而形成民族的共 同历史文化。这种历史文化又强烈地反映和表现了形 成一个民族共同体的共同心理素质。
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第二章 民族形成的规律与中华各民族的形 成和演化
本章中心内容
民族是人类社会发展到一定阶段的产物。 从氏族部落发展成民族，是民族形成的一般规律。 民族形成模式是多元的。中华各民族源远流长，其 形成和发展亦是多元的，现代中国的各民族既有历 史渊源，更有发展演化，但都是中华人民共和国的 大家庭的成员。
民族是一个历 史范畴，有其产生、 发展和消亡的规律。 现阶段，我国各民 族都处在重要的发 展期，研究民族发 展规律是民族理论 的重大课题。
第 3节 中华各民族的的形成和演化
中华民族的文明源头与汉族的由来 北方少数民族民族的历史源流 南方少数民族民族的历史源流。
1.最初的民族何时形成？如何形成？ 2.新的民族的形成与原有民族之间的关系是什么？ 3. 你本人所属的民族是如何形成的，其历史渊源是什 么？ 4. 宗教对哪些民族的形成起了重要的作用，请举例说 明。？
部落的二重 性与民族、国家 形成的关系
（社会组织）
国家 民族
（人们共同体）
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• 部落
（人们共同体）
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一、 在原有 民族分化瓦 解和重新聚 从原生形态民族分化、同化、 合的基础上 组合形成次生形态民族是民族 形成新的民 形成的特殊规律。 族。 （一）同源异流 的分化 一般认为，
从古代百越到今天壮侗语各民族的 演变，是一个同源异流的过程；从 远古南蛮到今天苗瑶民族的演变， 也是一个同源异流的过程。 下一页 上一页