《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订)
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.23•【文号】•【施行日期】2013.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知各市场参与主体：随着证券市场的日益发展，证券质押需求不断增长。
为方便各市场参与主体就近办理证券质押业务，降低办事成本，我公司不断优化业务流程和服务手段，于去年推出证券公司代理证券质押登记业务，并根据新修订的《证券质押登记业务实施细则》于今年4月取消了质押合同公证要求。
为方便各市场参与主体及时了解证券质押业务新规定，指导办理证券质押业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，现发布施行。
特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南2、中国结算深圳分公司证券质押业务表单二○一三年五月二十三日附件1：中国结算深圳分公司证券质押业务指南一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记（含部分解除）业务。
二、申请材料（一）证券质押登记1、《证券质押登记申请表》；2、《质押合同》原件；3、质押双方有效身份证明文件及复印件；4、出质人证券账户卡原件及复印件；5、质押证券为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；6、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件；7、出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；8、本公司要求提供的其他材料。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.05.31•【字号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知各市场参与人：为配合深交所中小企业可交换私募债试点业务实施，本公司根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》，制定了《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
试点期间，本公司暂免收取可交换私募债初始登记费、派息手续费和兑付手续费。
特此通知附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一三年五月三十一日附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引本指引所称中小企业可交换私募债（以下简称“可交换私募债”），是指由中小企业在中国境内以非公开方式发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该企业所持有的上市公司股份，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌转让的公司债券。
本指引适用于可交换私募债的账户使用、登记存管、清算交收等业务。
本指引未作规定的，参照本公司相关业务规则和指南办理。
一、账户使用1.1投资者证券账户投资者使用深市A股证券账户进行可交换私募债的认购、登记、托管、交易、换股等业务。
1.2结算参与人账户证券公司等结算参与人使用证券交收账户和资金交收账户办理客户交易、换股等涉及的结算业务。
1.3发行人账户发行人在获得深交所发行备案准许后，需向本公司申请开立可交换私募债质押专用证券账户。
质押专用证券账户的账户名称为“发行人全称＋可交换私募债名称＋质押专户”，账户证件号码为发行人有效身份证件号码，专用于登记发行人提交的质押担保标的股票。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》(2012年11月修订版)的通知【法规类别】证券综合规定【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2012.11.20【实施日期】2012.11.20【时效性】已被修改【效力级别】XP10【修改依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》(2015年3月修订版)的通知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》(2012年11月修订版)的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2012年11月修订版）主要修订内容包括：一、增加了以下内容：（一）第一篇“结算参与人”中1、结算参与人开通证券资金结算业务电子平台；2、上市商业银行申请参与深交所债券结算业务；3、基金代销公司申请加入中国结算TA系统业务；4、结算参与人预留指定银行收款账户注意事项；5、证券公司开通代办股份转让业务案例；6、结算参与人申请交易单元的中止时应满足的条件；7、日常风险隐患记录。
（二）第二篇“资金结算”中1、代收代付业务的交收模式，将由第三方清算、本公司代为进行资金交收的业务纳入代收代付业务范围；2、转融通业务，调整了部分业务内容以及部分业务内容的顺序；3、债券业务近期改革动态及规则的指向性内容；4、特殊业务中权益分派资金到账的相关业务规定。
（三）第三篇“相关资料”中1、结算参与人业务代表及联系方式。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为配合深圳证券交易所推出公司债券，根据《公司债券发行试点办法》和《债券登记、托管与结算业务实施细则》，本公司制订了《公司债券登记结算业务指南》，现予以发布。
请各结算参与人根据该业务指南做好相关准备工作，以保证公司债券相关登记结算业务的顺利开展。
特此通知。
附件：公司债券登记结算业务指南图（略）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司目录第一章登记存管一、公司债初始登记二、公司债变更登记三、公司债托管与转托管四、公司债持有人名册服务五、公司债利息派发和本金兑付第二章清算交收一、基本结算原则二、公司债发行结算业务三、公司债集中交易结算业务四、公司债大宗交易结算业务五、公司债质押式回购结算业务第三章风险管理一、回购质押券管理二、资金交收违约处理三、证券交收违约处理四、其他风险管理措施第四章数据发送一、公司债发行相关数据二、公司债交易相关数据三、数据接口文件下载第五章附则一、相关业务收费标准二、相关业务咨询电话为规范公司债的登记结算业务运作，根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和中国证券登记结算有限责任公司《债券登记、托管与结算业务实施细则》，制定本指南；本指南适用于在深交所上市的相关公司债。
第一章登记存管一、公司债初始登记（一）发行人在办理公司债初始登记业务前须与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）登记存管部联系，咨询登记相关事宜并领取《证券登记及服务协议》（本公司提供样板）等相关材料。
（二）自公司债网上发行日之后的第二个交易日（工作日）开始，发行人可向本公司申请办理公司债初始登记并提交以下申请文件：1、公司债登记申请表（见附件1）；2、网下发行公司债登记申报电子文件（数据接口见附件2）；3、国家有权部门关于债券发行的核准文件；4、债券担保协议（如有）；5、发行人已签章的《证券登记及服务协议》（一式两份）；6、承销协议；7、发行人最新年检的企业法人营业执照复印件；8、本公司要求提交的其他材料。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》的通知（中国结算深业字〔2011〕25号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为了完善融资融券登记结算业务运作，根据《证券公司融资融券业务管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等有关规定，本公司对原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券试点登记结算业务指南》做出补充修订。
现将修订后的《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南》予以发布，并自发布之日起实施；原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券试点登记结算业务指南》同时废止。
根据中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于融资融券登记结算业务部分收费项目暂免收费的通知》（中国结算发字〔2011〕348号），相关证券划转手续费暂免收取。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南二○一一年十二月二十六日附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司融资融券登记结算业务指南根据《证券公司融资融券业务管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等有关规定制定本指南。
在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本指南。
本指南未作规定的，适用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）其他相关规定。
第一章账户的开立与管理1．1证券公司融资融券业务资金账户和证券账户开立1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，取得融资融券业务资格的证券公司，应以自己的名义向本公司申请开立信用交易资金账户和信用交易证券账户。
信用交易资金账户包括信用交易结算备付金账户、信用交易结算互保金（结算保证金）账户，信用交易证券账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户及信用交易证券交收账户。
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.12.15•【文号】中国结算深业〔2023〕92号•【施行日期】2023.12.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知中国结算深业〔2023〕92号各市场主体：为提高市场服务质量，提升业务办理效率，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称《指南》）。
本次主要修订内容说明如下：一、受信用保护债券及信用保护凭证出入库申报方式，从提交申请表变更成通过D-COM申报，同时优化相关债券及凭证出入库安排。
二、进行债券通用质押式回购交易的，在结算参与人备付金账户余额满足T日交收及T+1日担保净应付交收义务的前提下，允许T日回购到期对应的质押券T 日出库。
三、上市公司向特定或不特定对象发行可转换公司债券的，在发行结束后可通过发行人E通道提交可转换公司债券初始登记业务申请。
四、允许债券协商成交合并申报委托采用逐笔全额模式进行结算。
五、根据业务实践优化若干文字表述。
本指南自2023年12月18日起实施，原指南同时废止（《指南》3.3.2条债券协商成交合并申报选择逐笔全额结算模式的相关规定暂不实施，具体实施时间以项目上线通知为准）。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券登记结算业务指南》中国结算深圳分公司2023年12月15日。
深圳证券交易所信用保护工具业务指南第1号—信用保护合约(2020年4月修订)
附件深圳证券交易所信用保护工具业务指南第1号——信用保护合约（2019年4月4日制定，2020年4月24日第一次修订）二○二○年四月目录第一章总则 (1)第二章业务开展前准备 (2)一、市场参与者要求 (2)二、核心交易商备案 (3)三、签署主协议与补充协议 (5)四、经纪客户管理 (5)第三章合约业务流程 (6)一、合约达成申报 (6)二、保护费支付 (7)三、合约提前终止申报 (9)四、风险控制指标 (9)第四章信用事件发生后结算安排 (10)一、确定信用事件决定日 (10)二、发送结算通知书 (11)三、结算安排 (11)四、信用事件争议处理 (12)第五章信息披露 (13)一、交易双方信息披露要求 (13)二、本所信息披露安排 (14)三、违约报告 (14)第六章相关附件 (14)附件1：信用保护合约核心交易商备案信息表 (15)附件2：关于符合核心交易商备案条件的专项说明格式要求 (18)附件3：信用保护工具业务风险揭示书必备条款 (20)附件4：信用保护合约成交单 (23)附件5：信用事件通知书参考模板 (43)附件6：公共信息通知书参考模板 (44)附件7：结算通知书参考模板 (46)第一章总则为便于深圳证券交易所（以下简称本所）市场参与者了解和熟悉信用保护工具业务，进一步明确信用保护合约（以下简称合约）业务各环节操作流程，根据《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》（以下简称《试点办法》）《深圳证券交易所信用保护工具业务指引》（以下简称《指引》）等相关规定，制定本指南。
本指南所称的合约是指信用保护卖方和信用保护买方（以下合称交易双方）达成的，约定在未来一定期限内，信用保护买方（以下简称买方）按照约定的标准和方式向信用保护卖方（以下简称卖方）支付信用保护费用，由卖方就约定的一个或多个参考实体或其符合特定债务种类和债务特征的一个或多个、一类或多类债务向买方提供信用风险保护的合约类信用保护工具。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南(2016年2月修
订)》的通知
【法规类别】债券证券公司与业务管理
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【发布日期】2016.02.29
【实施日期】2016.02.29
【时效性】失效
【效力级别】XP10
【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南(2016年6月修订)》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南（2016年2月修订）》的通知
各市场参与主体：
为进一步规范和完善深圳市场债券登记结算业务，本公司对《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》（以下简称《债券指南》）予以修订。
本次主要修订内容如下：
一、删除原《债券指南》中有关中小企业可交换私募债登记结算业务的规定；
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2004.12.02•【字号】•【施行日期】2004.12.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》的通知各结算参与机构：为便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作，本公司制订了《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》，现予印发，请遵照执行。
特此通知附件：证券公司结算备付金账户分户管理业务指南二○○四年十二月二日附件：证券公司结算备付金账户分户管理业务指南根据中国证监会《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》（证监机构字[2004]105 号）的精神，为进一步落实公司总部《关于落实〈关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知〉的通知》（中国结算发字[2004]231号），便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作，特制订以下业务指南。
一、指定自营业务席位和非自营业务席位为实现结算备付金账户分账管理，证券公司应严格清分其自营业务和非自营业务，并将其在深圳证券交易所的现有席位分别指定为自营业务席位和非自营业务席位，专门用于自营和非自营业务的交易和结算。
证券公司确定自营业务和非自营业务席位时应注意以下事项：1. 自营业务席位只能从事证券公司的自营业务，客户业务必须通过非自营业务席位进行；2. 如果证券公司同时从事代办股份转让系统的自营和非自营业务，应向深圳证券交易所申请两个代办股份转让专用席位，分别用于自营业务和非自营业务的交易和结算；3. 对于A、B 股共用资金结算席位，由于自营业务席位不具有B 股交易权，并且B 股业务只能是非自营业务，因此要求B 股业务使用B 股专用席位，或者使用非自营业务的AB 股共用席位。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》的通知中国结算深业字【2020】7号各市场参与主体：为进一步明确深市信用保护合约相关结算业务事项，本公司根据《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》，现予以发布实施。
其中，第三章“保护费支付”，系统上线时间另行通知；第六章“收费”，试点期间暂免收取相关费用。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》二○二○年四月三十日附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南目录第一章总则 (3)第二章账户 (3)第三章保护费支付 (3)第四章提前终止结算 (4)第五章信用事件结算 (5)第一节现金结算 (5)第二节实物结算 (6)第六章收费 (6)第七章附则 (7)第一章总则第一条为配合信用保护工具业务的开展，明确信用保护合约（以下简称“合约”）结算业务流程，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定，制定本指南。
第二条本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开展的合约相关结算业务。
第二章账户第三条合约买方和卖方（以下简称“交易双方”）使用深市A股证券账户参与信用保护合约业务。
第四条本公司通过交易双方结算参与人的结算备付金账户办理资金交收业务。
第三章保护费支付第五条交易双方选择通过本公司支付保护费的，需在T日日间（T日指“交易日”，T日日间指“交易日8:30至15:50”，下同）通过收款方结算参与人或付款方结算参与人向本公司提交资金代收代付指令。
第六条本公司根据结算参与人提交的资金代收代付指令，提供资金代收代付服务，将保护费资金从付款方结算参与人结算备付金账户划至收款方结算参与人结算备付金账户。
关于发布中国结算深圳分公司证券查询业务指南的通知
关于发布《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解证券查询业务，保护投资者合法权益，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》，现发布施行, 原2014年11月发布的指南同时废止。
特此通知附件：1、《中国结算深圳分公司证券查询业务指南》；2、《中国结算深圳分公司证券查询业务表单》。
2016年1月4日附件1：中国结算深圳分公司证券查询业务指南本指南适用于登记在中国结算深圳分公司（以下简称本公司）的证券查询业务，具体包括证券持有、变更和冻结信息查询。
一、查询方式（一）到本公司柜台申请查询本公司柜台提供证券持有、变更和冻结信息的查询服务。
（二）到中国结算北京、上海分公司、香港子公司申请查询中国结算北京、上海分公司、香港子公司提供证券持有、变更和冻结信息的查询服务（B股除外）。
（三）通过投资人登记业务电子平台申请查询1、投资人登记业务电子平台提供证券持有、变更和冻结信息查询服务。
个人账户、一般机构账户可委托具有投资人登记业务电子平台业务资格的证券公司申请办理证券查询业务；证券公司的特殊机构或产品账户仅能由该证券公司通过投资人登记业务电子平台申请办理证券查询业务；其他类型的特殊机构和产品账户需到本公司或中国结算北京、上海分公司、香港子公司申请办理证券查询业务。
特殊机构和产品账户的相关定义参见《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》。
2、申请人申请证券查询电子数据的，本公司在审核通过日反馈查询结果，并由证券公司从投资人登记业务电子平台下载查询结果出具给申请人；申请人申请证券查询书面证明的，本公司在审核通过日将加盖业务专用章的证券查询书面证明邮寄给申请人。
3、证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任，并采取必要及可行的措施保证申请人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真实、准确、完整。
同时，证券公司应当按法律法规和本公司的要求，妥善保管申请人提交的原始申请材料。
中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南
中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南
各市场参与主体：
为适应市场发展变化、规范债券登记存管业务，本公司对《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》进行了修订，主要变化如下：
一、在“1.5派息、兑付”增加了债券权益分派业务的具体内容。
二、在“1.9退出登记”明确了债券发行人办理退出登记的业务流程、申请材料等相关细节。
本指南自发布之日起施行，原指南同时废止。
特此通知。
<p align="right">二〇一八年十二月七日
为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）市场债券的登记结算业务运作，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《债券登记、托管与结算业务实施细则》以及《非公开发行公司债券登记结算业务实施细则》等有关法律、规章及业务规则的规定，制定本指南。
通过深交所交易或转让的国债、地方政府债、政策性银行金融债（以下简称“政策性金融债”）、政府支持债券、企业债、公开发行公司债券（以下简称“公司债”）、可转换公司债（以下简称“可转债”）、分离交易的可转债券（以下简称“分离债”）以及私募债、证券公司次级债、证券公司短期债和并购重组债四类非公开发行公司债券（以下统称为“私募债券”)等债券的登记结算业务适用本指南的规定；本指南未作规定的，适用中国结算和中国结算深圳分公司（以下简称“本公司”）其他登记结算业务规范性文件的规定。
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深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕979号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知深证上〔2023〕979号各市场参与人：为了进一步规范市场参与主体开展公司债券（含企业债券）信用风险管理工作，提高信用风险管理实效，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》进行修订，并更名为《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》，现予以发布，自发布之日起施行。
有关事项通知如下：一、《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》有关规定与本指引规定不一致的，按照本指引规定执行。
二、本所于2017年3月17日发布的《深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（深证上〔2017〕181号）、2018年2月9日发布的《关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知》（深证上〔2018〕74号）、2020年1月15日发布的《关于债券回售业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕41号）、2020年7月30日发布的《深圳证券交易所关于开展公司债置换业务有关事项的通知》（深证上〔2020〕671号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理第一章总则第一条为了规范公司债券（含企业债券）信用风险管理业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等业务规则，制定本指引。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南(2018年9月修订)
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南
（2018年9月修订）
各市场参与主体：
为优化市场服务，结合证券市场业务的最新变化，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（以下简称“结算业务指南”）进行了修订。
新版结算业务指南做了如下修订：
一、
根据近期新业务上线，增加相关内容：
1．新增存托凭证发行业务的资金结算内容，以及存托凭证清算交收内容；
2．新增债券质押式三方回购清算交收相关内容；
3．新增债券质押式协议回购续做清算交收相关内容；
4．新增政府支持债券清算交收相关内容；
5．新增证券交易资金前端风险控制制度相关内容；
6．新增 H 股“全流通”试点业务内容介绍。
二、
根据业务调整及优化，对指南相关内容进行调整：
1．新增D-COM 终端相关查询功能，通过托管人结算的基金管理人可通过D-COM 终端查询日间 RTGS 交收状态；
2．境内结算参与机构港股通结算账户资金余额询证业务由书面询证调整为通过证券资金结算业务电子平台办理。
三、
根据实际情况，调整其他文字表述。
具体修订内容及对应章节情况见附件1。
新版结算业务指南自发布之日起实施，原指南同时作废。
特此通知。
<p align="right">二〇一八年九月十九日<br>。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》的通知【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发文字号】中国结算深发字[2014]44号【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司【发布日期】2014.03.04【实施日期】2014.03.04【时效性】失效【效力级别】地方规范性文件【失效依据】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南(2016)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》的通知（中国结算深发字〔2014〕44号）为做好协助人民法院、检察院、公安机关等法定有权机关（以下简称“执法机关”）办理在深圳证券交易所交易或转让的证券的查询、冻结扣划工作，进一步明确办理程序，防范法律风险，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据相关法律法规和司法解释，结合工作实践，制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》（以下简称《指南》）。
本指南适用于执法机关在本公司营业大厅办理的查询、冻结、扣划业务。
执法机关在证券公司等证券托管机构办理的流通证券冻结、扣划业务，仍按照本公司之前发布的有关协助冻结流通证券业务指引的规定办理。
本《指南》自发布之日起实施，原由本公司发布的《中国结算深圳分公司协助执法业务工作程序》同时废止。
特此通知附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》二○一四年三月四日附件中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南第一章总则 1.1 为规范协助执法业务，明确办理程序，提高办事效率，防范法律风险，根据法律、法规、司法解释及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，制定本指南。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依法协助执法机关办理证券的查询、冻结、过户（即扣划，下同），适用本指南的规定。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》(2007修订版)的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2007.03.22•【字号】•【施行日期】2007.03.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券存管业务指南》（2007修订版）的通知各证券公司、基金管理公司：为配合深交所席位改革，规范相关业务表述，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）对《证券存管业务指南》作了相应修订，用“托管单元”代替原“席位”字样；用“托管编码”代替原“席位编码”字样，并根据市场发展需求，完善了相关的业务程序，同时将B股存管业务也一并纳入本指南。
现将《证券存管业务指南》（2007修订版）发送各证券公司和基金管理公司，请遵照执行。
特此通知附件：《证券存管业务指南》（2007修订版）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二ＯＯ七年三月二十二日证券存管业务指南（2007修订版）目录一、证券转托管（一）投资者申请证券转托管（二）证券公司申请批量证券转托管1、整体转托管2、批量报盘转托管附件1 整体转托管申请表附件2 当日买入证券转托管申请书附件3 批量报盘证券转托管免费申请表二、证券调账（一）无效账户买入证券调账（二）转托管出错调账（三）B股代理人账户调整（四）跨市场挂账配售证券调整附件4 证券调账申请表附件5 调账原因详尽说明附件6 投资者跨市场配售证券补登记申请表三、证券变更（合并）托管单元附件7 变更（合并）托管单元申请表四、国债跨市场转托管证券转托管一、投资者申请证券转托管投资者申请证券转托管，是指投资者因交易需要申请将其托管在某一证券营业部的部分或全部证券转移到另一个证券营业部托管。
投资者申请证券转托管，需按下列程序办理：（一）投资者在确定转入证券营业部后，携带身份证、证券账户卡原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.12.03•【字号】中国结算深业字[2013]30号•【施行日期】2013.12.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》的通知（中国结算深业字[2013]30号2013年12月3日）各市场参与人：为配合中国金融期货交易所实施国债期货交割业务，本公司根据《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》，制定了《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南》二○一三年十二月三日附件：中国结算深圳分公司国债期货实物交割业务指南（二〇一三年十二月）为配合中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）完成国债期货实物交割，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依据《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》，制定本指南。
本指南适用于办理与中金所组织的国债期货交割有关的登记结算业务。
第一章相关业务概述中金所国债期货实物交割涉及投资者国债现货的交割，按照现有国债登记托管模式，需进行（买卖方）投资者在本公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国结算上海分公司证券账户之间的国债现货划转过户。
为实现国债期货实物交割相关证券的划转过户，本公司根据中金所申请为其开立国债期货交收专用证券账户和国债期货交收专用资金账户。
其中，国债期货交收专用证券账户为用于办理中金所与国债期货买方、卖方之间国债交收的专用账户，对该账户内记录的证券，本公司在出具证券持有人名册时，将以“中国金融期货交易所股份有限公司国债期货交收专用证券账户”作为证券持有人列示；国债期货交收专用资金账户为用于中金所支付国债交收产生的相关费用，存放国债期货交收相关国债所产生的兑付、兑息资金及其他相关资金的专用账户。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《上市公司要约收购业务指引(2016年修订)》的通知【法规类别】证券综合规定【发文字号】深证上[2016]68号【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2016.02.19【实施日期】2016.02.19【时效性】现行有效【效力级别】行业规定深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》的通知（深证上〔2016〕68号）各上市公司、证券公司：为进一步规范证券市场要约收购行为，完善上市公司自律监管规则体系，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及其他法律法规、部门规章、规范性文件等有关规定，深交所和中国证券登记结算深圳分公司（以下简称“中国结算深圳公司”）对《上市公司要约收购业务指引》进行了修订，现予以发布施行，请遵照执行。
深交所和中国结算深圳分公司于2003年7月18日联合发布的《上市公司要约收购业务指引》（深证会〔2003〕39号）、深交所和中国结算深圳分公司于2006年1月13日联合发布的《上市公司要约收购业务指南》同时废止。
特此通知附件：《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2016年2月19日附件：《上市公司要约收购业务指引（2016年修订）》第一条为规范上市公司要约收购行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《证券登记结算管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等业务规则，制定本指引。
第二条以要约方式收购深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司股份的，适用本指引。
中登深圳分公司结算业务知识介绍
中登深圳分公司还提供多种特色服务， 如多层次资本市场服务、跨境服务、 综合服务等，以满足不同客户的需求。
该公司的业务特点包括：全国性服务 网络、高度安全的信息技术系统、完 善的交收制度和风险管理体系等。
公司组织架构与团队介绍
01
中登深圳分公司的组织架构包 括董事会、监事会和高级管理 层等，各部门职责明确，相互 协作。
01
中登深圳分公司结算业务必须遵守相关法律法规和监管要求。
保障客户权益
02
中登深圳分公司应保障客户的合法权益，确保交易公平、公正、
透明。
风险管理
03
中登深圳分公司应建立健全的风险管理体系，有效控制和防范
结算风险。
结算业务系统介绍及使用方法
交易管理
支持交易的发起、确认和撤销。
资金管理
实现资金的划拨、归集和清算。
02
该公司的团队成员来自不同领 域和背景，拥有丰富的专业知 识和经验，致力于为客户提供 优质的服务。
03
中登深圳分公司注重人才培养 和团队建设，通过不断学习和 创新，提高员工的专业素质和 服务水平。
02
结算业务基础知识
结算业务定义与重要性
结算业务定义
结算业务是指通过银行系统或特定机 构，对交易双方之间的资金转移进行 清算和交收的过程。
结算业务案例分析与实践经验分享
案例二
某金融机构与中登深圳分公司 进行债券交易结算案例分析。
提高服务质量
中登深圳分公司应不断提升服 务质量，满足客户的多样化需 求。
案例一
某大型企业与中登深圳分公司 进行股票交易结算案例分析。
加强风险管理
中登深圳分公司应建立健全的 风险管理体系，有效控制和防 范结算风险。
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关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》的通知
中国结算深业字【2020】7号
各市场参与主体：
为进一步明确深市信用保护合约相关结算业务事项，本公司根据《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》，现予以发布实施。
其中，第三章“保护费支付”，系统上线时间另行通知；第六章“收费”，试点期间暂免收取相关费用。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信用保护合约结算业务指南》
二○二○年四月三十日
附件：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
信用保护合约结算业务指南
目录
第一章总则 (3)
第二章账户 (3)
第三章保护费支付 (3)
第四章提前终止结算 (4)
第五章信用事件结算 (5)
第一节现金结算 (5)
第二节实物结算 (6)
第六章收费 (6)
第七章附则 (7)
第一章总则
第一条为配合信用保护工具业务的开展，明确信用保护合约（以下简称“合约”）结算业务流程，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规定，制定本指南。
第二条本指南适用于在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开展的合约相关结算业务。
第二章账户
第三条合约买方和卖方（以下简称“交易双方”）使用深市A股证券账户参与信用保护合约业务。
第四条本公司通过交易双方结算参与人的结算备付金账户办理资金交收业务。
第三章保护费支付
第五条交易双方选择通过本公司支付保护费的，需在T日日间（T日指“交易日”，T日日间指“交易日8:30至15:50”，下同）通过收款方结算参与人或付款方结算参与人向本公司提交资金代收代付指令。
第六条本公司根据结算参与人提交的资金代收代付指令，提供资金代收代付服务，将保护费资金从付款方结算参与人结算备付金账户划至收款方结算参与人结算备付金账户。
第七条T日日间，本公司收到代收代付指令后，对合约双方相
关信息（包括合约编号及相应证券账户等）进行有效性检查。
检查通过的，根据相关税费的规定及结算参与人提交的金额计算应收付金额，并实时转发至交易双方结算参与人。
结算参与人可通过D-COM 终端实时查询代收代付数据。
第八条付款方结算参与人在收到代收代付数据后，可于T日15:50前通过D-COM终端进行勾单确认交收，收款方结算参与人无需勾单确认。
代收代付指令经勾单确认后，立即进入交收环节。
第九条本公司在收到付款方结算参与人提交的勾单指令后，按照勾单确认顺序逐笔检查资金是否足额，资金足额的，本公司办理交收。
若付款方结算参与人最后时点15:50资金仍不足额，或未勾单确认，该笔指令交收失败。
第十条 T日交收失败的，交易双方可于T+1日起另行提交代收代付指令。
第四章提前终止结算
第十一条合约提前终止的，交易双方应向深交所提交提前终止申报指令，并在申报时明确通过本公司或者自行协商的其他方式支付提前终止的相关金额。
第十二条交易双方选择通过本公司支付提前终止相关金额的，本公司根据深交所发送的成交确认数据提供实时逐笔全额结算服务，将资金从付款方结算参与人结算备付金账户划至收款方结算参与人结算备付金账户。
第十三条本公司根据相关税费的规定及深交所发送的成交确认数据对每笔交易实时清算，并将清算结果实时发送给交易双方结算参与人，结算参与人可通过D-COM 终端实时查询清算结果。
第十四条付款方结算参与人收到实时逐笔清算数据后，通过
D-COM终端在当日15:50前进行勾单确认交收，收款方结算参与人无需勾单确认。
交易经勾单确认后，立即进入交收环节。
第十五条本公司在收到付款方结算参与人提交的勾单指令后，按照勾单确认顺序逐笔检查资金是否足额。
资金足额的，本公司办理交收。
对于T日日间未完成实时交收的，转为日终逐笔全额非担保交收。
日终交收时仍不满足交收条件的，交收失败。
第十六条 T日交收失败的，交易双方可于T+1日起另行向深交所申报合约提前终止指令。
第五章信用事件结算
第一节现金结算
第十七条合约信用事件发生后采用现金结算的，交易双方应向深交所申报合约现金结算指令，并在申报时明确通过本公司或者自行协商的其他方式支付的相关金额。
第十八条交易双方选择通过本公司支付相关金额的，本公司根据相关税费的规定及深交所发送的成交确认数据提供实时逐笔全额结算服务，将结算资金从付款方结算参与人结算备付金账户划至收款方结算参与人结算备付金账户。
第十九条信用事件现金结算实时逐笔全额清算交收方式和业务办理流程同第四章。
第二节实物结算
第二十条合约采用实物结算的，交易双方应向深交所申报合约实物结算指令。
第二十一条本公司根据相关税费的规定及深交所发送的成交确认数据提供日终逐笔全额结算，合约买方结算参与人应付可交付债务（包括资产支持证券）数量及合约卖方结算参与人应付资金均足额的，对相应可交付债务和资金进行交收。
第二十二条合约买方应当向合约卖方提交符合深交所规定范围的可交付债务。
对于提交不符合深交所规定范围的可交付债务，或已退出本公司登记结算系统的可交付债务，本公司做交收失败处理。
第二十三条涉及司法冻结等有权利瑕疵的可交付债务不可申报为可交付债务。
第二十四条一笔交易指令可以申报一只可交付债务，也可以申报多只可交付债务。
一笔交易指令申报多只可交付债务的，须所有可交付债务均足额时该笔交收成功，否则做失败处理。
第六章收费
第二十五条信用事件发生后的现金结算或实物结算的结算费按合约名义本金的百万分之一向合约买方收取。
第二十六条合约信用事件现金结算或实物结算的结算费，T日日终清算，T+1日日终交收。
第二十七条同一个合约，合约现金结算或实物结算分多笔申报的，只对第一笔交收成功的申报收取结算费。
第二十八条合约保护费、合约提前终止的资金划付，相关结算费按本公司资金代收代付业务收费标准执行。
第七章附则
第二十九条本公司不受理合约登记、质押、司法冻结及查询业务。
第三十条本指南由本公司负责解释。
第三十一条本指南自发布之日起实施。