项目评估与管理讲稿(最新版)

投资项目评估与管理
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第一章 项目周期与项目管理概述
学习目的及要求：通过本章学习，要求理解 项目、投资项目、周期、项目管理等概念；掌握投
资项目的分类、世界银行及我国项目周期的构成、
项目管理的特点与职能等；了解项目管理的发展、 项目管理的主要内容、我国项目管理的主要知识体 系等内容。
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第一节 项目周期及其构成
项工程所组成，并统一由一个建设单位组织建设， 在经济上实行独立核算，行政上实行统一管理的 工程实体。一般应具备三个条件： ①是一个独立的实体；
② 行政上实行统一管理；
③ 经济上实行统一核算。
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2 投资项目的分类： ① 按其建设性质可分为新建项目、扩建项目、 技术改造项目、迁建项目、恢复项目； ② 按其在国民经济各部门中的用途可分为生 产性项目和非生产性项目； ③ 按资金供应渠道可分为国家预算拨款项目、 国家预算拨款改贷款项目、银行贷款项目、自筹 资金项目、利用外资项目； ④ 按隶属关系可分为中央项目、地方项目。
计划技术。 50年代，美国军界和个大企业管理人员为管理各类 项目纷纷寻找更为有效的计划和控制技术。在各种方法 中，最为有效的技术就是网络计划技术。网络计划技术
的开端是关键路线法和计划评审技术的产生和推广应用。
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关键路线法（CPM-Critical Path Method）始 创于1956年，1957年应用于杜邦公司一个投资千万美 圆的化工项目，结果大大缩短了建设周期，节约了10% 左右的投资，该方法由凯利（Kelly）和沃克（Walker） 于1959年公诸于世。 计 划 评 审 技 术 （ P E R T - P r o g r a m Evaluation﹠Review Techniques）出现于1958年，是 美国海军在研究开发北极星号（Polaris）潜水艇所采
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在理论和方法上，项目管理已经把最初的计划和
控制技术与系统论、组织理论、经济学、管理学、行为
科学、心理学、价值工程、计算机技术等结合起来，并 吸收了控制论、信息论及其他学科的研究成果。项目管 理除了计划和协调外，对采购、合同、进度、费用、质 量、风险等给予了更多的重视，并形成了现代项目管理
的框架。
效的计划和方法，没有科学的管理手段，没有明确的操
作技术标准。对项目的管理还只是凭个别人的经验、智 慧和直觉，依靠个别人的才能和天赋，根本谈不上科学 性。 （2）传统项目管理的形成。指20世纪30年代到50年 代初期，该阶段的特征是用横道图（甘特图）进行项目 的规划和控制。
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横道图也叫条线图，由亨利· 甘特（Henry· Gantt） L· L· 于1900年前后提出，又称甘特图，其直观有效，便于监 督和控制项目的进展情况。因此第二次世界大战前，横 道图已经成为计划和控制军事与建设项目的重要工具。
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2 国内项目管理的发展及动态
国内潜意识的项目管理可以追溯到古代，如古长城
的建设，传统的项目管理以60年代华罗庚教授提出的 “统筹兼顾，全面安排”指导思想（国内一般叫“统筹 法”）为代表，在国内部分重点工程推广应用，取得了 较好的效益，也推动了网络技术在我国的推广应用。国 内现代项目管理学科的形成就是由于统筹法的应用而逐 渐形成的。
对组织的资源进行计划、组织、控制、指挥。
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三
项目管理的特点和职能
1 项目管理的特点
项目管理与传统的部门管理相比最大的特点是项目管
理注重于综合性管理,且有严格的时间期限: （1）项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的作 业。及强调一次性的活动，考虑终点和起点，并不适用 重复性工作。
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（2）项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想。
一、投资项目及其分类
（一）项目
1、项目的定义
项目的定义有很多，不同的定义内涵和外延各
不相同，哈佛商学院项目管理全书从最广泛的含义
给项目的定义为：一个特殊的、将被完成的有限任
务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多 项相关工作的总称。
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针对以上定义，可归纳出项目定义中的
四大要素：
要素一：项目的整体属性。即项目实质 上是一系列工作；尽管项目是有组织的，但 并不就是组织本身；尽管项目的结果可能是 某种产品，但项目也不是产品本身。
即把项目看成一个完整的系统，按照系统论“整体—分 解—综合”的原理，将系统分解为若干责任单元，由责 任者分别按要求完成目标，再汇总、综合最终成果。 （3）项目管理具有特殊性。表现在：项目管理的组织 是临时性、柔性的，即项目的组织可以根据项目周期个 阶段的具体需要适时的调整，且项目终了，其组织的使
发展前景方面。《人民日报》、《光明日报》、《中国 青年报》、《科技日报》等国家级报 项目管理的概念 1 管理 管理是人们为了达到预期目的．而对管理对象进行有 效的计划与决策、组织与指挥、控制和协调以及教育与激 励等一系列行为活动的总称。 2 项目管理
项目管理是通过项目经理或项目组织的努力，运用系
必须提交一份详尽的PERT网络计划。
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（4） 现代项目管理的发展。从20世纪70年代至今。
其特征是项目管理范围扩大，以及与其他学科的交叉渗
透和相互促进。 到20世纪70年代，项目管理的范围已经从最初的航空、 航天、国防、化工、建筑等部门，普及到医药、矿山、 电子、通讯、计算机、软件开发、制造业、金融、保险 甚至政府机关、国际组织等运做模式。
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（2） 项目自身的独立性 项目所产生的产品、服务与已有的 相似产品、服务，在一些方面均有明显 差别。可能是以往工作的延续，也可能 是为下面的工作做铺垫。大多数情况下 项目是从零开始的开创性工作，并且到 某个具体的终点结束。
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（3） 项目目标的明确性 项目均有明确的目标，其目标由成果性目标 和约束性目标组成。其中，成果性目标是项目的 最终目标（项目的来源），约束性目标即项目的
统理论和方法对项目及其资源进行计划、组织、协调、控 制，以实现项目的特定目标大管理方法体系。
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项目管理包括以下含义： （1）项目管理是一种管理方法体系 项目管理是一种公认的管理模式，而不是任意的一次 管理过程。 （2）项目管理的对象是项目，即一系列临时任务。 （3）项目管理的职能和其他管理的只能是一样的，即
会（PMI）项目管理专业人员PMP认证进入我国，2001年
国际项目管理协会（IPMA）的国际项目管理专业资质 IPMP认证进入我国（2001年11月在北京、上海、西安及 深圳开展了首次认证）。
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（4）新闻媒体大力宣传 项目管理在我国的发展，新闻媒体起到了推波助澜的
作用，特别是对项目管理的应用前景及项目管理人员的
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第二节
项目管理概述
一 项目管理的产生与发展 1 国外项目管理的产生与发展 （1）潜意识的项目管理。主要是20世纪30年代以 前，人们是无意识的按照项目的形式运做。 自从人类有了有组织的活动，就一直执行着各类 项目，大型且复杂的如中国的长城、埃及的金字塔；
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但是，直到20世纪初，项目管理还没有形成行之有
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2 投资的分类 ① 按其性质不同可分为固定资产投资和流动资产 投资； ② 按资金筹集和运用形式不同可分为直接投资和 间接投资； ③ 按投资资金运动方式不同可分为经营性投资和 非经营性投资。
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（三）投资项目及其分类： 1 投资项目的概念：投资项目是指在一个总
体设计范围内，由一个或几个互有内在联系的单
限制条件，是实现成果性目标和人为约束的统称。
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（4）项目包含一定的不确定性 项目以一套独特的任务、任务所需要的时间 估计、各种资源和这些资源的有效性及性能为假 设条件，并以资源的相关成本估计为基础，这些 假定和预算的组合产生了一定程度的不确定性。
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（5）项目的整体性
项目是为实现目标而开展的任务的集合，它
间可能不同，但各个项目都必须在某个时间
完成，有始有终是项目的共同特点；项目过
程是其区别于其他常规“活动和任务”的基
本标志，也是识别项目的重要依据。
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2 项目的特征
（1） 项目的特殊性
项目是一次性任务，一次性是项目区别 于其他活动的基本特征。特殊性可能表现在 项目的目标、环境、条件、组织、过程等诸 方面，目标相同或不同的项目均有其特殊性。
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要素二：项目的结果。项目都有一个 特定的目标，或独特的产品或服务。这一 特定的目标通常要在项目初期设计出来的， 并在其后的项目活动中一步一步地实现。 要素三：项目的共性。即项目也和其 他任务一样，有资金、时间、资源等许多 约束条件，项目只能在一定的约束条件下 完成。
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要素四：项目的过程。项目是临时性的、 一次性的、有限的任务，各个项目经历的时
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80年代随着现代化管理方法在我国的推广应用，进 一步促进了统筹法在项目管理过程中的应用。90年代初 在西北工业大学等单位的倡导下，成立了我国第一个项 目管理专业学术组织—中国项目管理研究委员会
（PMRC）。
PMRC成立后，做了大量开创性工作，除组织国际性项 目管理研讨外，代表中国加入了国际项目管理协会 （IPMA），并于2000年7月推出了中国项目管理知识体系 及国际项目管理专业资质认证（IPMP）。
但由于甘特图难以展示工作环节之间的逻辑关系，不适
应大型项目的需要，卡洛尔· 阿丹密基（Karol Adamiecki） 于1931年提出了协调图以克服甘特图的缺陷，但没有得 到足够的重视。同时，直到这一阶段，人们没有提出项 目管理的概念。
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（3）项目管理的传播与现代化。主要是20世纪50年
代到70年代，本阶段的重要特征是开发和推广应用网络
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（2）项目管理培训热
基于对项目管理知识的需求，国内出现了项目管理培
训热，包括面向社会的公开课程培训，面向集团的内部 培训。培训的内容有基于项目管理知识的培训，基于项 目管理软件的培训，基于项目管理某一主题的培训；有 长期的与学历教育相结合的培训，有短期的以实用为目 的培训。