水利水电工程建设项目的风险管理
案例背景及问题：
水利水电工程是改变大自然并利用自然资源产生效益的工程，在这个过程中，存在着许多不确定的因素，因此，水利水电工程建设的风险管理有其突出的意义和特有的内容。如施工工期的安排受洪水季节性的制约，既要适应洪水特性，又要与洪水对抗，工程进度要与洪水赛跑。围堰要有一定的抗洪标准，但又存在遭遇超标洪水时围堰漫顶甚至冲垮的潜在危险。再如，大坝的基础地质情况，只有在基础开挖后才能完全弄清楚，许多大型工程因在坝基开挖后发现有严重的地址问题，而被迫大量追加开挖、回填、防渗和加固的工程量，甚至要改变坝址以至放弃工程的建设。因此，必须加强水利水电工程的风险管理，尽早地研究水利水电工程建设期的风险管理的有关问题，及时搞清楚存在的各种风险及其影响程度，并采取有效的风险防范和处理措施，这对于提高投资效益。保证工程实施的顺利进行，从而把我国水利水电工程建设的设计与施工管理水平提到一个新的高度，将具有特别重要的意义。
（1）论述水电水利工程建设项目风险管理的内涵，方法和实现手段。
（2）通过对国内外数百座大型水利水电工程风险的特性识别，描述了风险管理规划的基本内容和编制基础，提出了风险管理规划要围绕工程建设的主要风险研究对策。
（3）认识到设计不周是工程建设的最大风险。
（4）指出风险管理必须落实到承包合同。工程保险可以增加承包商承担风险的能力。以及评标时就要进行全面的风险分析。
（5）给出大型工程建设应设置专门的风险管理部门的建议。
水利水电工程项目风险高利润大，主要风险来自：自然环境和条件的风险、经济的风险、技术风险、合同与法律风险、政治风险等多种。因此风险管理是水利水电工程建设项目管理的重要环节。
在水利水电工程项目的风险管理中。首先风险管理规划是风险管理的基础；其次，风险管理必须从设计工作抓起；再次，风险管理要落实到承包合同中；最后，大型工程要设置专门的风险管理部门。
一．水利水电工程建设项目风险管理的内涵、方法和实现手段。
1.内涵：在国际上，水利水电工程建设被认为是风险性最大的行业之一。无
论是设计还是施工、无论是工程项目的业主和承包商，在工程建设的实施过程中，都面临来自各方的风险。因此实施风险管理对保证施工工程的顺利实施、降低意外事故的发生概率、降低工程费用等，都有显著的效果。
2.方法：通过对水利水电建设的设计、招标及施工方面的风险识别分析与评
价，制定出完善的风险管理规划，从而对工程建设中的风险采取合理的对策，可以获得以系列“实质性”的经济效益。
3.实现手段：a.编制风险管理规划
b.从设计抓起
c.与合同和保险相结合
d.项目中设置专门的风险管理机构
当今世界上很多国家和地区的大型项目都无一例外的使用了风险管理。例如华盛顿地铁、伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采取了风险管理技术，从而保证了项目的成功。特别是新加坡地铁项目在才用了风险管理技术后，事故发生率从每百万工时18起降低为2.5起，缩小了七倍多。
二．通过对国内外数百座大型水利水电工程风险的特性识别，描述了风险管理规划的基本内容和编制基础，提出了风险管理规划要围绕工程建设的主要风险研究对策。
从对国内外数百座大型水利水电工程的风险分析得到以下认识：
1.水利水电工程投资变化风险突出。对国内100多座大型水利水电工程的原
概算投资和决算投资进行了对比分析之后，发现有82.4%的工程在不同程度上超过原概算投资，其中超过原概算50%以内的，占23%；超过原概算投资50%-100%者，占40%；超过概算投资100%者，占19.4%。造成我国水利水电工程项目投资风险大的主要原因是行为风险，具体表现是：在极左的思潮影响下，不注意设计质量和施工质量，工程事故和质量问题严重，造成大量返工和浪费，致使投资大量增加；大搞所谓‘设计革命化’，施工瞎指挥，也造成大量工程事故和返工浪费；80年代后，通货膨胀和政策性调整是工程投资超概算的主要原因之一。
2.地质问题是造成工程量增加的主要客观原因。从对我国277项大型水利水
电工程存在的问题进行分析的结果看，由于施工过程发现新的地质问题或对地质问题处理不当而造成大量追加工程量的有87项，占分析总数的31．4％，这也是大量追加工程投资的主要原因。此外，也有不少工程由于施工中遭遇超过围堰设计标准的洪水，造成基坑被淹甚至围堰冲垮，而增加意外损失。
3.施工质量问题是工程最大的隐患。在上述277项工程中，存在严重施工质
量问题的工程高达186项，占67．1％。这种施工质量问题，有的造成施工过程中返工而大量增加投资；有的则留下隐患，竣工后又大量追加投资；有的成为病险库，至今等待处理和加固；还有的因此导致垮坝。1980年底，我国曾对约3 000座100万m 以上的水库的垮坝事件进行分析，有
1 146座是由于施工质量问题造成的，占垮坝总数的38．5％。
4.设计不周和洪水漫顶是垮坝的最主要原因。我国统计的3 000起垮坝事件
中，有1 252起是由于设计泄量不足使洪水漫坝导致失事的，有282起是由于遭遇超设计标准的洪水而漫顶垮坝的，两者合计共1 534起，约占垮坝总数的51．5％ 1974年，国际大坝委员会(ICOCD)对43个成员国共466起溃坝事故进行了调查分析，还对其中的90起的垮坝事故的原因作了分析，结论是：由于设计不周，大坝稳定性不够而垮坝的有28起，占31％；由于洪水漫顶垮坝的有19起，占21％；两者合计共47起，占
52．2％。
三. 认识到设计不周是工程建设的最大风险。
工程设计是工程建设的基本依据，也体现风险管理最基本的要求。就广义的风险概念来说，整个建筑工程设计都具有防风险对策的性质，所有建筑物设计要满足承受应力不破坏的要求，并有一定的安全系数，所有这些都体现了最基本的风险对策要求。
从我国水利水电工程项目的分析中可以看出设计不周是工程建设的最大风险。主要集中在以下方面：
1.由于地质、水文和地震等方面漏勘、误勘或因勘探工作数量不足，给设计带来缺陷等。
2.对水利水电项目的自然特点调查不明确，设计不到位，致使遭遇超标洪水，导致漫顶垮坝。
3.在水利水电项目设计中对泄量不足使水坝失事。
这些设计的失误给水利水电的工程施工带来了重大损失。
例如：
贵阳勘测设计研究院1984年重编天生桥二级水电站的施工组织设计时，与施工单位一起研究，将引水隧洞由折线改为直线，并就整个工程的施工总布置和施工管理进行深入的研究和比较，使工程静态总投资降为15．9亿元，与1982年原施工组织方案相比，可节省投资3．14％。
四. 指出风险管理必须落实到承包合同。工程保险可以增加承包商承担风险的能力。以及评标时就要进行全面的风险分析。
1．风险管理必须落实到承包合同。
在水利水电项目中使用合同的目的主要是：
a.让实际工期不超过合同工期。
b.尽量避免投资成本不超过预算成本。
c.实际质量满足合同的要求。
d.施工的过程符合合同的要求，打到预期目标。
承包合同要体现业主与承包商之间对风险的合理分担。目前，我国水利水电工程的承包商合同分为全价承包和单价承包。
a.全价承包：全价承包工程中出现的各项风险全部由承包商负责。其优点是：
能够促使承包商注意改进施工技术，努力节约工程量和工程成本，以获得较大的利润，其缺点是，在我国的具体条件下，虽然合同规定了由承包商承担全部风险，但承包商的经济实力无法承担较大的以外风险，因而常把偶然的风险损失全部反映到承包成本中，造成报价较高，加大业主投资负担，或者报价不很高，但因自身无力承当风险，而最终把风险加在业主身上。
例如水口水电站工程，承包者以最低标价中标，但由于流动资金不足而无力承担工程拖期的风险，至1988年5月底，仅完成合同规定开挖量的1／2，承包商由于资金不足，无力赶上进度，为此业主不得不将预付款从合同价的15％提高到25％，仅增加预预付款一项，业主就损失利息数千万元。
b.单价承包：是业主承担全部工程量的风险，承包商按实际工程量结算费用
的一种承包方式，这种承包方式的优点是：适合我国施工企业承当风险的能力，使各投标者报价的竞争力更为明显，有利于节省工程费用。缺点是：承包商常不注意精心施工以节约工程量。而在许多情况下，很难说增加的工程量是否应该。
例如，在水利水电工程中要求基础开挖至坚固的新鲜岩层，很难说超挖的部分是不是属于应挖的部分，因此加大了投资。
c.国际上还有一种承包方式叫“半全价承包”。承包商对设计规定的工程量
实施全价承包，超出此规定的工程量，增加的工程量由业主负责。
例如：
水利水电工程中岩石的开挖及回填工程，根据岩石的松软和破碎情况，除按照设计规定的允许超挖量计算开挖回填工程量外，还可在发包工程量中限定一定数量的变化幅度（如限定超过规定工程量5%以内的由承包者承
担，超过发包工程量更大的风险由业主负责）。它确定既要使承包企业注意控制工程量，并且采取有效的措施控制风险工程量，又不因承当更大的风险而过多的加大投资的报价。
不同的风险分担方式，适应不同的工程条件，对工程量固定的工程烤肉进行全价的承包；对工程量难以把握的工程适合单价承包；对有一定风险且存在重大意外风险的工程，可由承包商承担合理超挖的风险，而意外风险则由业主与承包商合理分担，这样能有效地降低工程投资，加强竞争，调动承包商努力阻止增加意外工程量，加强风险防范的措施的积极性。
2. 工程保险可以增加承包商承担风险的能力
工程保险是增加承包商承担风险能力的有效措施。工程保险是对付意外风险的有效措施，在施工过程中出现这样那样的意外风险是难免的。这种风险常超出承包商的负担能力，而无力按原合同要求完成任务，这样可以由施工企业用保险的方式，转移意外风险的责任。
3.及评标时就要进行全面的风险分析。
A．注意分标方式的风险分析。整个工程的招标分项数量和不同分项的招标工程范围，在工程中将会产生不同的风险。
例如：
某项水利水电工程分为大坝标（Ⅰ标）及地下工程标（Ⅱ标）两部分，在划分工程范围时，施工导流洞划分到哪个标中会产生不同的效果，从工程性质上看，划入Ⅱ标有利于降低标价和工程费用，但它对大坝的施工及进度风险有直接的影响；从保证大坝进度，有利于整个工程的协调，减少业主对Ⅰ标伸缩承担的提供导流条件的责任方面看，则以划归为Ⅰ标有利，因此，如何结合工程实际，以量话方法分析与估价不同的分标方案的风险效益，并在基础上提出减少和消除风险的损失，提高投资效果的措施，是分标的重要内容。
B.评标时要全面，科学的风险分析。
国际评标经验表明，评标时除了要根据投标报价进行优选外，还必须对承包合同和承包商进行全面的风险评价，主要内容有：
a.对承包商的资信的评价，它包括对承包人的经济实力、技术实力、工程
经验、质量信誉等的综合评价分析。
b.对保证施工进度，施工质量的技术措施和组织措施的综合评价，如承包
商提出的施工组织设计是否合理，是否充分考虑了各种可能出现的风险的技术对策和防御措施，这些对策和措施是否完善可行；如何推行全面的质量管理；对安全施工采取了什么措施，是否体现了“安全系统工程”
的要求等。
c.应付风险能力的评价，除了考虑承包商的经济实力外，还要考虑他针对
风险的财务措施是否可靠，包括风向的自留及风险转移的分析是否恰当合理。
五．给出大型工程建设应设置专门的风险管理部门的建议。
国外许多大型水利水电工程建设，都设有专门的风险管理部门，许多大的公司集团还设有专门的风险管理单位。实践证明，这是加强风险管理取得实效的组织保证。
1.风险管理部门的任务。
a.主持制定工程风险管理规划(大型工程的初始风险管理规划常委托专业公
司或咨询单位进行)，并请企业总经理审批。
b.监督执行风险管理规划，组织和检查落实防风险措施，掌握风险管理计划
的原则性和灵活性。
c.处理已发生的风险事件，并向企业总经理提交风险分析和处理报告。对重
大的风险事件处理前，应先向总经理提出处理意见请示报告。
d.与项目工程技术部、工程监理部及财务部门等有关单位配合协作，贯彻落
实防风险规划及处理有关工程风险事宜。
e.代表总公司与承包单位、保险公司进行业务洽谈，明确风险责任关系，落
实防风险措施规划，及处理保险、赔偿等业务。
f.收集设计和施工中有关工程风险问题的新情况和新信息，及时研究对策方
案，组织对风险管理规划的局部调整和修正。对重大改变，要经企业总经理批准执行，必要时还要组织对风险管理的反馈规划(追踪规划)。
2.风险管理和工程监理的关系
a.监理工作以合理管理为基础
b.风险管理是为了加强对工程项目的主动监理
c.风险管理是通过监理工程师来实施
补充案例：
四川阿坝州水利水电工程。为了获得卓斯甲流域水电开发权，阿坝水电开发有限公司与壤塘县人民政府于2005年11月在成都签署《壤塘县水电资源合作开发协议书》。组建明达水电开发公司对杜柯河流域进行规划和开发。原批准概算为施工期24个月，电站总投资4688万元。该电站于2003年8月11日开工建设，计划2007年10月工程全部竣工。
工程的主要概况：
A．该工程原投资主体为当地政府，中国水电建设集团从产业结构调整的需要收购了该项目，进场时就面临着工期严重滞后、资金匮乏、合同管理混乱、工程资料交接不齐，项目管理的协调界面相当复杂。
B．牵涉到一个项目审批权限的问题，原业主为项目立项将按规划设计装机容量为20Mw的项目报批为4．8Mw，资金来源主要为国家扶贫资金和国债资金。
同时有意隐瞒了电站的一部分工程量，即招标时工程量清单有主观的缺量和漏项；造成了无法按科学规律进行工程的可研设计和技术设施设计，造成了人为单位千瓦造价在l万元以内，但实际成本指标远远超出企业内部财务收益率和国民经济收益率，达到了1．6万元／Kw，成本管理难度很大。C．项目地处海拔3200m的高原寒冷地区，每年的施工时段有限，只有6个月时间，如果施工进度控制不严，将对工期造成一年的损失，相应带来工程成本的损失。
D．原施工单位中标合同价格非常低，亏损风险巨大，经历了2004年建筑材料价格上涨和人工成本上升的时期，四家施工单位均表示亏损较多，无力进行后续工程施工，履约意识较差，项目进度和成本管理难度很大。
该案例中可以得出这样的分析：
A．从风险的识别中，该项目并为考虑到自然风险（一年6个月的施工区间和3200米的高海拔带来的问题）、经济风险（投资、回报的比例和业主资金的匮乏）、技术风险（明达公司在水电项目中的经验和技术不足）、合同与法律的风险（承包商并不具备独立承当合同的能力，给业主带来风险）
B．承包合同单一，承包商无法独自承当风险。并且没有引入保险机制，承包商无法转移自身的风险。反映出对承包商能力评价的不全面。C．在项目进程中没有建立应对风险的部门，没将风险管理纳入工程体系。建议：
A.重新评估项目的可行性。
B.如果确定要做，要重新识别风险，编制风险规划。
C.在招标的时候合理组合合同，建立评估小组，对承包商的能力进行审核，
安排相应的工程。
D.建立风险管理机构，并落实到整个工程中。
水利工程施工风险管理要点
水利工程施工风险管理要点 4.11.1排水、防汛管理风险 本合同为河道治理项目排水及防汛为最大的风险；排水、防汛具体措施如下： （1）汛前由技术部门制订安全度汛措施，明确防汛范围、度汛项目及相应措施等，并及时检查落实。 （2）在汛期对本标施工区重点部位在设计、监理指示下进行安全防护。 （3）汛期加强与当地气象部门的联系，及时了解天气情况，认真分析发包人提供的水情测报数据，并结合水文气象历史资料，预测洪水特性，为工程抢险提供可靠的参考数据。 （4）成立防汛指挥组及防汛抢险队，备足编制袋、砂石等防汛所需的材料和设备，汛期领导干部24小时轮流值班，保证通讯和道路畅通。 （5）做好汛期及暴雨季节各施工场地、料场、弃渣场、道路桥涵、施工营地和生活营地的雨水引排措施，保证各施工区的生产安全。 防汛物资的表
4.11.2临时用电管理风险 1、实施临时用电负荷申请制度，由用电方提出申请，工程部进行复核计算，确定临时用电方案，与施工单位进行技术对接，确认供电方案，大型活动应设置备用电源及跳闸断电应急预案； 2、临时用电设总配电箱，分配电箱，开关箱，二级保护措施； 3、总配电箱内应该设置总隔离开关，分隔离开关，漏电保护器，电表； 4、供电电缆不能裸露放置，临时电箱至活动现场全部应用橡套绝缘电缆； 5、实行临时用电活动开业验收制度，进行安全技术交底，签确安全责任书； 6、加强用电现场的管控，进行巡检巡场； 7、实行撤场管控和恢复验收； 8、临时用电现场标识、警示、防护，必要时设置围挡。 4.11.3施工作业安全管理风险 1、施工作业单位必须具备相应的施工资质，制定安全施工管理措施，施工材料符合要求，并与其签订作业安全责任书； 2、指派专人负责监督现场施工安全管理，并进行施工安全培训和交底； 3、施工区域必须进行打围，设置必要的相关标识，不得随意施工； 4、施工前必须提交申请，经项目部相关领导审批后方可动工； 5、切割、焊接等动火作业时，施工区域周围不得堆放易燃材料，并配置灭火器、清水等消防灭火设备；
工程建设项目风险管理办法(试行)
工程建设项目风险管理办法（试行） 2009年7月 工程项目管理体系文件系列之六
工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行 年 月第一版第 页 共 页
目 录 第一章 总则 第二章 定义 第三章 组织机构和职责 第四章 风险管理计划 第五章 风险识别 第六章 定性风险分析 第七章 风险应对规划 第八章 风险监控 第九章 附则 附表 风险登记册示例 附表 风险识别调查问卷示样 附图 ：风险图示例 附图 ：项目风险管理简易流程图 工程项目
工程建设项目风险管理办法（试行） 第一章：总则 第一条 为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发生时减轻风险负面影响，特制订本办法。 第二条 本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。 第三条 凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。 第四条 风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。 第五条 本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司 项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工作。 第六条 工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。 第二章：定义 第七条 以下定义适用于本办法： 总公司系指中国海洋石油总公司； 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部； 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、油服、海
水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则(试行)
水利水电工程施工危险源辨识与 风险评价导则（试行） 1 总则 1.1 为科学辨识与评价水利水电工程施工危险源及其风险等级，有效防范施工生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号）和《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）等，制定本导则。 1.2 本导则适用于水利水电工程施工危险源的辨识与风险评价。 1.3 水利水电工程施工危险源（以下简称危险源）是指在水利水电工程施工过程中有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤亡、健康损害、财产损失、环境破坏,在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 水利水电工程施工重大危险源（以下简称重大危险源）
是指在水利水电工程施工过程中有潜在能量和物质释放危险的、可能导致人员死亡、健康严重损害、财产严重损失、环境严重破坏，在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 重大危险源包含《安全生产法》定义的危险物品重大危险源。工程区域内危险物品的生产、储存、使用及运输，其危险源辨识与风险评价参照国家和行业有关法律法规和技术标准。 1.4 危险源辨识与风险评价应严格执行国家和水利行业有关法律法规、技术标准和本导则。 1.5 水利工程建设项目法人和勘测、设计、施工、监理等参建单位（以下一并简称为各单位）是危险源辨识、风险评价和管控的主体。各单位应结合本工程实际，根据工程施工现场情况和管理特点，全面开展危险源辨识与风险评价，严格落实相关管理责任和管控措施，有效防范和减少安全生产事故。 水行政主管部门和流域管理机构依据有关法律法规、技术标准和本导则对危险源辨识与风险评价工作进行指导、监督与检查。 1.6 危险源的辨识与风险等级评价按阶段划分为工程开工前和施工期两个阶段。
项目风险管理解决方案及运用完整版
项目风险管理解决方案 及运用 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
项目风险管理解决方案及运用 1 引言 项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。对于这些内外因素，从事项目活动的主体往往认识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出人意料，有时不但未能达到项目主体预期的目的，反而使其蒙受各种各样的损失；而有时又会给他们带来很好的机会。项目同其它的经济活动一样带有风险。要避免和减少损失，将危险化为机会，项目主体就必须了解和掌握项目风险的来源，性质和发生规律，进而实行有效的管理。[1] 同样，在联想消费产品的研制过程中，一直伴随着多种不确定的风险问题。我们根据消费产品研发的实际情况和风险的特性，并且结合我们已经开发使用的软件方案中存在的一些遗留问题，详细规划，给出一套完整的风险解决方案。 2 风险解决方案 现状分析
电脑产品的开发和研制过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大量的不确定性，根据不同的风险特性和业务活动情况，我们将产品研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收尾阶段。每个阶段的风险大致描述为： 产品启动阶段，对用户群把握不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏移，或者由于对市场的变化反映迟缓，产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市； 制定计划阶段，项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善，或者对项目中出现的风险问题预估不够，造成项目计划与实际操作方式偏移； 具体实施阶段出现的问题一般比较复杂，包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题，以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题； 收尾阶段仍然存在少量的风险。 所以说，产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中，一直存在着风险的问题，也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控，迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。
建设工程项目风险管理制度
建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程 1收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工
程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。 在风险评价时应考虑的不同风险间的交互作用。
水利水电工程项目风险管理研究
水利水电工程项目风险管理研究 发表时间：2018-10-16T15:58:06.990Z 来源：《基层建设》2018年第24期作者：吴媛 [导读] 摘要：水利水电工程对国民经济发展产生的意义是不可忽视的，但是基于水利水电工程建设的特点和要求，在工程建设中一定的项目风险是不可规避的，但是基于水利水电项目建设的重要性，我们就需要结合工程项目建设需求强化项目风险管理工作。 江西大创建设工程有限公司江西上饶 334000 摘要：水利水电工程对国民经济发展产生的意义是不可忽视的，但是基于水利水电工程建设的特点和要求，在工程建设中一定的项目风险是不可规避的，但是基于水利水电项目建设的重要性，我们就需要结合工程项目建设需求强化项目风险管理工作。因此本文将对水利水电工项目风险管理策略进行分析，仅供参考。 关键词：水利水电；工程；项目；风险管理 引言 水利水电工程项目建设周期较长，并且工程项目投资额较大，加之工程项目建设质量易受客观环境影响，多种因素的共同作用下，容易造成工程项目建设质量的不确定性，其中存在的潜在因素很容易造成工程项目建设损失。因此本研究特展开如下分析。 1水利水电项目存在的风险隐患 1.1人为可规避风险 所谓的人为可规避风险是指一切由于人为因素造成的风险，包括设计、监管、施工以及承包人等因为设计不合理和管理不善等因素造成的工程风险和工程损失。 1.1.1工程设计不合理。工程设计是工程施工建设的总方案，是工程建设的基础和依据，因此水利水电工程建设不合理也会造成一定的工程项目风险，如在进行工程项目设计的过程汇总忽视风险级别、建筑承载力、地质特点等因素，就容易为工程项目建设带来风险。 1.1.2水利水电项目的管理体制有纰漏。随着经济社会发展水平的提升，当前我国水利水电工程建设质量不断提升，项目建设规模和数量逐渐增大，但是在项目建设管理工作上却存在很大不足，现行的法人责任制并没有从根本上改变原来的行政领导成立临时指挥部来抓管理的旧现象。 1.1.3施工过程存在违规现象。水利水电工程建设工艺和管理理念的更新，使得我国水利水电工程建设质量不断提升，但是在具体的施工过程中还是存在违规操作现象。 1．2不可规避风险 所谓的不可规避风险是指不可避免的、不能抑制的风险，它包括自然灾害、温度、战争、经济等。这些风险非人力造成，也非人力可避免，其严重程度由实际情况而定。在这些不可规避风险中，洪水、地质、经济高居前三甲。其中，地质问题时造成水利水电工程建设工程量增加的主要原因[1]。 2水利水电工程项目的风险管理 2.1风险管理计划的制定 风险管理计划是进行项目风险管理的主要依据，因此在实施项目风险管理过程中我们一定要之中制定科学的风险管理计划。可以从如下几方面来构思项目工程风险管理计划的内容：（1）工程项目提要。对水利水电工程建设的目标、要求、性能、技术要求、施工进度等进行严密规定（2）工程项目风险管理途径。包括与工程项目有关的技术风险、经济风险、自然风险和社会风险等的确切定义、特性、判定方法以及对处置这些工程项目风险的合适方法的综述。（3）工程项目风险管理实施的准备。包括对工程项目风险进行定性预测与识别，定量分析与度量的具体程序与过程，以及处置这些工程项目风险的具体措施，并做好工程项目风险预算的编制[2]。（4）工程项目风险管理过程总结。对项目管理工程信息进行记录，组织项目管理人员和相关专家进行工程项目管理过程分析，并提出相应的改进意见，制定包括风险规避、风险控制、风险转移和风险自留等内容在内的综合性行动预案。在工程项目风险管理计划制定之后，要对实际的工程施工情况进行严密监视，及时做好信息反馈工作，提升工程建设对实际施工情况的适应性。 2.2风险识别 首先要识别出项目中存在哪些风险，以及这些风险可能造成的影响程度和带来的后果等。由于风险在不断变化，所以风险的识别在项目的各个阶段都是必须要进行的工作，它贯穿于项目实施的全过程。在进行风险识别时，主要依照项目风险管理计划、项目结构描述、项目各种计划信息及项目各种历史参考资料，通过对不同建设阶段、不同目标、工程结构和工程建设环境的不确定性分析，得出项目潜在风险及这些风险的主要影响因素和可能引起的后果，然后加以适当归纳和分类，整理编制成风险识别报告，系统、全面地总结出影响水利水电工程目标实现的风险及其来源和征兆等[3]。项目风险识别中最重要的原则是通过系统分析和因素分解把一个比较复杂的项目分解成一系列的项目要素，并找出这些项目要素中可能存在的风险。风险识别的主要方法有：头脑风暴法、检查表法、流程图法、情景分析法、敏感性分析法、环境分析法。 2.3风险度量 对项日风险进行度量，以进行风险间的相互比较，确定出各种风险的相对重要性。度量风险关键考虑两个方面：损失发生频率和这些损失的严重性。而损失的严重性比其发生的频率更为重要。例如，某个桥梁或隧道完全毁损虽然只有一次，但这一次足够造成致命的损失。进行风险度量时，主要依照风险管理计划的有关规定、风险识别报告已识别出的风险、项目假设前提条件及项目风险概率、进程、影响程度等方面的度量技术办法和各种项目风险的历史信息和相关数据等，确定出风险严重程度的大小、风险发生可能性的大小、风险范围的大小、风险发生的时间进程及各风险事件间的相互联系，以降低不确定性。风险度量分为定性和定量度量两大类，其主要方法有：概率估算法、期望值法、损失估算法、模拟仿真法、专家决策法和层次分析法等[4]。 2.4风险应对措施计划的编制 通过风险的识别和度量，对项目的各种风险和潜在的损失有了一定的把握，接下来就要对可能的项目风险制定切实可行的应对计划，并针对不同风险选择不同的、有效的具体应对措施，主要依照风险管理计划和风险清单、风险特性、项目主体抗风险能力、详细风险资料和可供选择的风险应对措施，得出已识别风险的描述、风险承担人及其应分担的风险、每项风险应采用的应对措施、风险应对的费用预算
工程建设项目风险管理
工程建设项目风险管理 工程建设项目的风险管理 1、项目风险的识别 工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面)预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。 对建设工程风险识别方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。通常建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险、安全风险等四方面内容。工程项目建设中常会遇到以下几类风险： 1.1合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； 1.2供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 1.3新技术新工艺风险。 1.4由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 1.5工程管理失误。 建设工程风险识别过程 2、项目风险的监控 2.1风险分析 要对项目进行有效的风险监控首先应进行风险分析。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于目标设计、项目的技术设计和计划，环境调查的深度不同，对风险的认识程度也不相同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都要将对项目的目标系统(总目标、子目标及操作目标)有影响的各种风险因素罗列出来，作项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。 建筑工程风险分解图 2.1.1 按项目系统要素进行分析 2.1.1.1项目环境要素风险 ①法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。 ②经济风险。银根紧缩；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快等。 ③自然条件。如暴雨、特殊的未预测到的地质条件如淤泥、河塘、泉眼等，反常的恶劣的雨雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断等等。 ④社会风险。包括社会治安的稳定性、劳动者的文化素质，社会风气等。 2.1.1.2 项目系统结构风险 以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以
水利施工管理中存在的安全风险及改进措施 马若愚
水利施工管理中存在的安全风险及改进措施马若愚 发表时间：2017-01-20T09:25:32.357Z 来源：《基层建设》2016年31期作者：马若愚 [导读] 摘要：在我国大部分的工程建设中，有关水利工程方面的施工管理都是较为严格的。但是在目前大部分水利工程的施工中常常会出现很多施工安全事故，轻者会对施工进程产生一定的阻碍作用，严重的会给施工人员带来人身安全方面的问题。 江苏华勇建设工程有限公司江苏宿迁 223800 摘要：在我国大部分的工程建设中，有关水利工程方面的施工管理都是较为严格的。但是在目前大部分水利工程的施工中常常会出现很多施工安全事故，轻者会对施工进程产生一定的阻碍作用，严重的会给施工人员带来人身安全方面的问题。因此，如何科学的认知水利施工过程中的安全风险并采取合理的措施去改进是如今急于解决的问题之一。本文就在此基础上先对水利工程施工的风险管理现状与存在的安全风险作全面分析，再对安全风险的改进谈谈自己的看法。 关键词：水利工程；管理现状；安全风险；改进对策 引言 在水利工程的相关建设与施工中，安全风险的认知与管理是一项十分重要的工作。如果在水利工程施工中没有做好相应的安全风险管理与控制工作，那么就会给整个施工进程带来不利的影响。然而，在施工进程的发展中常常会受到施工人员、施工设备以及施工场地环境等条件的影响，在此影响下，水利工程的风险管理与控制工作将会难以开展。因此，笔者就主要针对这一问题对如何科学有效的开展安全风险的认知与管理工作提出自己的建议。 1水利工程施工的风险管理现状 就目前我国水利工程的总体建设状况来看，施工周期的较长、施工工艺的复杂以及施工环境的恶劣使得水利工程的建设面临着巨大的困难。然而在水利工程的建设中最困难的还在于对于安全风险的管理与控制。安全风险存在与水利工程的每一项施工流程中，很有可能因为外界条件的变化或者是施工人员的操作不当引发巨大的问题。从我国目前对水利工程施工风险管理现状来看，主要有以下两种基本特征： 1.1缺少对风险的认知与管理意识 在目前大多数的水利工程的建设中，不少建设单位缺乏对施工安全风险的认知与管理意识，这是一个严重的问题。众所周知安全风险无时无刻不存在于每一项的施工工程中。在任何一项不同性质的建设工程中，都会受到来自不同方面因素的影响，分别有施工地质条件、施工人员、施工设备与器械、施工技术与工艺以及施工周期与计划等。在施工的准备、初期、发展及末尾验收的阶段内也都会存在不同类型的安全风险问题。若在每一阶段的施工过程中不及时挖掘发现安全风险问题，不在第一时间内采取积极的措施去解决与预防，这将会对日后的工程建设产生极其不利的影响。 1.2风险管理的措施不到位 不少施工单位在施工准备阶段就已经意识到安全风险管理与控制的重要性，但是其在剩余施工阶段的建设中并没有真正贯彻落实风险的监管措施，这也会对整个水利工程的建设带来不利的影响。而从科学角度来说，水利工程的安全风险主要来源于荷载、地基状况及建筑物的抗压能力、设计形式、施工质量与成本投资这几个方面。因此，笔者就在此建议施工单位应积极改善并创新施工技术，并根据实际的施工状况制定出合理的施工方案。在遇到有关施工质量及其他方面的一系列安全问题时，也应积极采取科学的措施去解决，并及时记录下来，最后将这些常出现的问题进行统一的归纳与整理，从中找寻共同切入点，并以此基点加大对施工工艺与技术的改革与创新，促进施工质量的发展。 2水利工程施工中易出现的安全风险 2.1管理措施的不到位 现如今大部分的水利工程都盲目的追求经济效益与社会效益，从而忽略了工程建设的本质在于质量要求。这种盲目追求工程效益的行为虽然可以减少施工周期，节省施工成本，但是其会忽略施工质量的要求与发展，并在一定程度上更易造成安全事故的发生。相应的建设单位也并没有根据实际的施工状况制定科学合理的施工安全规范与管理制度体系等。然而，正是由于缺乏严格系统的规章体系，施工过程中常出现的各项问题就难以得到根本性的解决，这些不同类型的施工问题若没有在第一时间内得到解决，那么长期累积下来就会对整个水利工程的建设产生十分不利的影响。 2.2监管能力的薄弱 这里所指的安全监管主要指的是对于施工现场及施工人员、设备等其他一系列因素的管理。而在如今的水利施工现场中，我们可以看到现场施工人员的数量不足，有的甚至分配不当；现场的施工器械也并没有按照规定位置摆放稳妥；甚至有的施工人员的专业素养与安全意识也尚未到位。这些问题都容易产生安全风险。若长期对施工现场缺乏一定的安全监管，那么就会给整个水利工程的建设带来极大的安全隐患，严重影响到工程的施工质量。 3如何科学有效的管理与控制施工安全风险 实践证明，科学合理的安全风险管理措施将会进一步提高水利工程的施工质量，并能促进水利工程朝着专业化、高效化与科学化的方向发展。下面笔者主要就从施工管理体系、施工现场的管理及施工人员的培训这三个方面作深入分析： 3.1加强对施工管理体系的完善与发展 施工管理体系不仅仅包含施工的周期计划，其还需要包括施工安全的管理制度。有效预防并解决施工安全风险问题的管理体系需要结合实际施工需要，还需要结合科学的管理方法才得以实施。笔者建议施工单位可以对水利工程的安全风险监管目标作统一规划，对安全风险的管理举措作全面规划。同时，也要在不同的施工阶段内配备相应专业的安全管理人员，加强对其安全施工与正确生产意识的培训与教育。还可以实施全新的奖惩激励机制，全面落实风险管理体系，更好的提高工程的安全风险监管能力。 3.2加强对施工现场的监督与管理 在制定科学合理的安全风险监管体系的基础上，还应该加强对于施工现场的监督与管理。因为施工现场是安全生产风险的第一来源处。实施科学的风险管理制度还应该要在施工现场中得到实践。因此，笔者建议施工单位可以在水利工程的建设场地设置相应的安全管理机构，并积极监督该机构实施每天的安全监管工作，严格落实相应的安全风险控制举措。同时还应该积极调动起施工人员的主观能动性，
建设项目全生命周期风险管理
仅供参考[整理] 安全管理文书 建设项目全生命周期风险管理 日期：__________________ 单位：__________________ 第1 页共9 页
建设项目全生命周期风险管理 随着中海油能源发展股份有限公司(以下简称中海油能源公司)的 高速发展，其业务范围不断扩大，已从刚开始仅仅简单为上游服务，发展到涉足石油化工产品加工、危化品生产储存运输、LNG(液化天然气，LiquefiedNaturalGas)、造船等多个行业。由于对新行业、新领域的管理经验不足，加之建设项目类型增多、投入增大，以及高温高压、易燃易爆、有毒有害等危险因素从无到有，使得公司面临的风险随着下游项目的陆续投运而逐渐增大。 由于项目立项、建设项目管理、生产管理分阶段划分各自风险管理责任，项目前一阶段风险管理成果不能有效传递到下一阶段，因此，如何避免建设项目各阶段风险管控脱节，如何对建设项目的风险实施系统、有效地管控，则成为中海油能源公司日益关注的问题。 几年来，中海油能源公司安全环保部作为公司投资的上中下游各类项目的上级技术、业务主管部门，在组织了多个项目的投产验收以及安全生产管理的过程中，发现了一些较大隐患及诸多影响生产的问题，并通过对其进行整理分析，认识到项目的前期研究、设计、采办、建造等每个阶段工作的缺失，都会对下一阶段产生不利影响。如果在项目的前一阶段，开展相应的风险管理(评估评价等)工作，并根据结论需要，投入适当的人力和物力，就可以有效避免后一阶段出现较大风险，大大减少因为各种变更，而延误工期、停产等情况，能够切实降低风险。因此，中海油能源公司提出在内部实施建设项目全生命周期管理理念，即根据我国法律法规要求，借鉴国际石化行业通行做法，制定能够贯穿油气领域上中下游且贯穿项目前期研究、设计、建造、调试、生产、维保和弃置的全过程，涵盖各类项目的综合性风险管理，适应本行业本企业项目 第 2 页共 9 页
水利工程的风险特点及控制
水利工程的风险特点及控制 发表时间：2018-07-05T14:46:08.027Z 来源：《建筑模拟》2018年第6期作者：侍卫 [导读] 水利工程项目具有一定的特殊性，其具有投资大、建设周期长、自然因素影响大、不确定因素多等特点，因此项目投资风险也更大。 淮河入海水道滨海管理所 摘要：水利工程项目具有一定的特殊性，其具有投资大、建设周期长、自然因素影响大、不确定因素多等特点，因此项目投资风险也更大。在项目建设过程中，要做好风险的识别、评估等控制措施，正确认识、处理相关风险，以保证可获取更高的经济效益及社会效益。本文主要针对水利工程建设中风险管理的应用进行分析。 关键词：风险管理；水利工程；应用 1水利工程项目风险特点 1.1风险的客观性与普遍性 任何风险都是客观存在的，并不以人的意志为转移，在水利工程项目寿命周期内，风险无处不在、无时不有，虽然人们对风险管理的研究越来越深入，但是也仅在有限的空间及时间内改变风险的发生条件，降低其发生几率，减少损失，而无法完全消除风险。 1.2 具体风险发生的偶然性及大量风险发生的必然性 一般情况下，水利工程的个别风险事故看似偶然，无规律可循，但是分析大量的风险资料即可总结出明显的运动规律，可以通过概率统计方法分析发生风险的概率及损失程度，提高风险管理的有效性。 1.3 风险的可变性 水利工程项目建设过程中虽然可有效控制某些风险，但是不同的风险会在质或量上发生变化，最后导致风险的多样性。 2风险管理在水利工程中的应用策略 水利工程的风险管理主要包括，风险识别、风险评估、风险控制三个重要环节，具体分析如下。 2.1水利工程风险识别 通常水利项目建设主要分为四个阶段，即前期准备、建设施工、安装调试及运行，而不同的阶段可能出现不同的风险，具体工程建设过程中要根据实际情况对工程风险做出准确识别。水利工程的风险识别要注意以下几个方面：一是自然灾害。尤其是洪水灾害、汛期洪水、暴风、雷击、高温、严寒等均会直接影响工程建设进度及质量，而且洪水除了会损害已建成的部分工程、施工机具外，还有可能导致重大的财产损失及人身损害；二是风险的周期性。水利工程建设周期长，每年的气候因素、环境因素会对其产生周期性影响，一个大型的水利工程项目可能要经历数个洪水期；三是风险的季节性。大部分自然灾害均体现出显著的季节性特点，其在不同的时期会对施工安全产生不同的影响。 2.2水利工程风险评估 水利工程风险评估包括三个步骤，即风险辨识、风险分析、风险评价。风险辨识是对各单元、重要分部项目、重要建设流程中的风险做出辨识；风险分析是对辨识出的风险及特点做出明确的定义描述，对风险发生的可能性做出分析与描述，并分析风险发生的条件。风险评价主要内容是分析风险因素对工程建设目标的影响程度及风险的价值。从某种程度上讲，水利工程的风险评估是整个风险管理中技术性最强的环节，其是联系风险辨识与风险管理的桥梁，将各种风险的影响进行量化描述，使得项目管理者选择更正确的风险管理策略。水利工程风险评估通常应用定性、定量两种方法，其中行业标杆比较、问卷调查、专家咨询等是常用的定性方法，而计算机模拟、事件分析等是常用的定量分析方法，在诸多风险分析方法中以风险坐标图的应用最为广泛，其将风险发生的几率及影响程度作为一个平面直角坐标系的坐标轴，采用定性文字进行文字表述，再用定量文字表述数字，以将风险形象直观的表达出来。 2.3水利工程风险控制 在识别及评估水利工程的风险后，可以采取下列方法进行风险控制。 风险回避即主动放弃项目或改变项目方案，以将风险的影响降至最低。该方法要求项目管理者充分认识风险，对其影响做出准确评估，充分把握风险的严重性，因此适用于风险过高、无解决对策或解决代价高于预期效益时。相对而言，其是一种消极的风险管理对策，在回避风险的同时也会损失收益；降低风险。即降低风险发生的几率，减少风险带来的损失。水利工程建设中要在风险可能发生或即将发生时做好事前应对措施，从风险源头进行分析，减少甚至排除风险因素；风险分离。水利工程施工过程中需要应对复杂多变的自然环境，而采取分离风险的方法可以将天气、地质、水文等不同风险因素的影响降至最低，甚至消除风险。比如发生洪水时要密切观察项目周边的地质变化，以降低风险；风险转移。主要是将风险责任通过合同或保险的形式转移至第三方，以降低风险的经济损失；风险自留。主要适用于不确定的风险因素，通常风险潜在损失小、发生概率低，可采用风险自留的方法。 3结语 水利工程是国民经济基础建设项目，对人们的生产生活具有十分重要的意义。对于水利工程施工风险管理技术的研究，可以科学有效地提高水利工程的质量，减少各种风险出现的几率，实现工程建设的经济利益和社会效益最大化。 参考文献： [1]陈鹏.风险估计方法在水利工程中的应用[J].中国水运，2016（04）：109-111. [2]江和侦，周孝德，李洋.水利工程建设项目的风险分析[J].水利科技与经济，2015（03）：45-48
建设工程项目风险管理分析
龙源期刊网 https://www.360docs.net/doc/9411051238.html, 建设工程项目风险管理分析 作者：戴慧颖 来源：《城市建设理论研究》2014年第06期 摘要：工程项目合同和风险管理是企业经济效益得到保证的基础，笔者结合多年的建设工程项目的管理工作经验，通过对合同风险的控制和项目风险的控制谈谈对合同管理和风险管理的认识。 关键词：工程项目；风险管理；分析 中图分类号： X820.4文献标识码： A 引言 建设工程风险管理是从工程风险相关基本概念出发，分析工程风险形成的机理，以风险分析、风险识别、风险评估、风险预警、风险应对为主线，展开风险管理基本理论与方法的论述；强调风险事前控制的重要性，即强调预警在风险管理中的重要地位，注重方法在实际工程中的运用；以最少的成本保证工程总体目标实现的管理工作。 一、项目风险管理的必要性 1、风险管理直接关系到企业的经济命脉 承包商结合具体的施工方案对各方面的资金进行合同分配。特别是建材采购这方面，建材价格容易出现波动，而承办方又需要囤积建材，这样库存的压力将会大大增加。这种情况承包商就可以利用合同约定建材价格随着市场价格的波动而调整。非常有效避免了库存需要消耗的资金。 2、项目的顺利进行更多在于项目成员多方配合 在实际过程中由于项目成员之间的权利、利益相互错杂，容易发生纠纷。项目风险管理能够协调各方的权利分配和利益均衡。明确规定各方职责，制定线性负责人，给与一定的权利和义务。这样多方在风险发生时也能根据自己的职责进行风险预防。同时，项目合同对负责人进行监督管理，避免发生权利滥用和责任推诿。 二、建设工程项目风险识别 风险识别是项目风险管理中最初始的环节，是项目风险度量、项目风险控制、制定项目风险应对措施等项目风险管理工作的基础。项目风险识别的好坏、全面、完整与否，直接决定着项目实施的成败。项目风险识别的过程是一个动态的过程，在各种项目信息和周围条件变换的
XX项目风险管理计划
XX项目风险管理计划 1.1 定义 风险：是一种可能发生的不受欢迎的并且没有计划的事件，这种事件可能导致项目无法达到它的一项或多项目标 风险管理：就是对项目风险进行识别，并对已识别的项目风险进行评估、计划和控制的项目管理过程 1.2 风险管理规划 风险管理包括4个步骤：风险识别、风险评估、制定风险管理计划、风险跟踪和监控 03 风险处理责任人 PDT 风险管理模型 1.3 风险识别 风险识别的方法主要有以下几种： 1．访谈、调查 2. 头脑风暴（Brainstorming） 3. 专题讨论会（Workshop） 4. 历史经验数据、风险数据库RDB 5. 专家建议法（Subject Matter Experts） 6. 风险标识提问单 风险分类：识别出风险后建议按业务领域对风险进行分类。 1. 市场/客户风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求/客户要求发生变化，引起产品规
格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。同时客户供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 2. 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 3. 财务风险：由于公司扩张过快，资金回笼不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。 4. 制造风险：主要指在产品投入批量生产时某些生产设备，工装夹具等准备不足，以及在量产过程中因某些问题造成批量返工，对正常生产造成影响。 5. 采购风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期、原材料涨价等方面不能满足实际需求的风险。 6. 用户服务风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 7. 项目管理风险：PDT对项目各项任务浮动周期，风险估计不足，项目组成员突然变更，以及公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。 1.4 风险评估 风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个维度来对风险进行评估。 每个维度分：High（或9分）、Medium（或6分）、Low（或3分） 风险等级＝风险发生概率×风险影响程度 风险发生的概率及影响程度可以采用定性的评估，也可以采用定量（使用括号内数据或其他数据，需要在文件中明确其定义）的评估方式。 1.4.1 风险的定量评估 定量方法是对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。数值的定义如和本文件不同时，需要在文件中明确其定义）。
工程建设项目的风险管理(汇编)
工程建设项目的风险管理 工程建设项目的风险管理提要：风险责任和权力相互平衡。风险的承担是一项责任，即承担风险控制以及风险产生的损失。但另一方面，要给承担者以控制 源自计划范文 工程建设项目的风险管理 1、项目风险的识别 工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，它在各个方面都存在着不确定性。这些风险造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。 对建设工程风险识别方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。通常建设工程风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险、安全风险等四方面内容。工程项目建设中常会遇到以下几类风
险： 合同风险。合同未履行，合同伙伴争执，责任不明，产生索赔要求； 供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。 新技术新工艺风险。 由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。 工程管理失误。 建设工程风险识别过程 2、项目风险的监控 风险分析 要对项目进行有效的风险监控首先应进行风险分析。风险因素分析是确定一个项目的风险范围，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为全面风险管理的对象。在不同的阶段，由于目标设计、项目的技术设计和计划，环境调查的深度不同，对风险的认识程度也不相同，经历一个由浅入深逐步细化的过程。但不管哪个阶段首先都要将对项目的目标系统有影响的各种风险因素罗列出来，作项目风险目录表，再采用系统方法进行分析。
项目风险管理解决方案分析
项目风险管理解决 方案分析 项目风险管理解决方案及运用 1 引言项目是在复杂的自然和社会环境中进行的,受众多因素的影响。对
于这些内外因素,从事项目活动的主体往往认识不足或者没有足够的力量加以控制。项目的过程和结果常常出人意料,有时不但未能达到项目主体预期的目的,反而使其蒙受各种各样的损失;而有时又会给她们带来很好的机会。项目同其它的经济活动一样带有风险。要避免和减少损失,将危险化为机会,项目主体就必须了解和掌握项目风险的来源,性质和发生规律,进而实行有效的管理。[1] 同样,在联想消费产品的研制过程中,一直伴随着多种不确定的风 险问题。我们根据消费产品研发的实际情况和风险的特性,而且结合我们已经开发使用的软件方案中存在的一些遗留问题,详细规划,给出一套完整的风险解决方案。 2 风险解决方案 2.1 现状分析 电脑产品的开发和研制过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大 量的不确定性,根据不同的风险特性和业务活动情况,我们将产品 研发业务分成产品启动阶段、制定计划阶段、具体实施阶段和收 尾阶段。每个阶段的风险大致描述为: ? 产品启动阶段,对用户群把握不准确,造成整个产品的设计理念 和设计方向与实际的市场需求偏移,或者由于对市场的变化反映迟缓,产品启动阶段发现其它公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市;
? 制定计划阶段,项目管理人员与项目实施人员之间的沟通不善,或者对项目中出现的风险问题预估不够,造成项目计划与实际操作方式偏移; ? 具体实施阶段出现的问题一般比较复杂,包括经济方面的风险问题、技术方面的风险问题,以及其它的一些不确定的社会或人为的风险问题; ? 收尾阶段依然存在少量的风险。 因此说,产品研制从启动、制定计划、具体实施到收尾的过程中,一直存在着风险的问题,也一直存在着项目中止的可能性。项目的不同阶段会有不同的风险。实时监控,迅速了解并解决风险问题是保证项目实施的关键。 2.2 方案介绍 项目运行的各个阶段,均伴随着风险的评估和处理。因此,如何记录和处理相应的问题,是我们当前面临的急需解决的问题。消费电脑事业部针对这个问题,在天麒、天麟产品的研发阶段曾经开发过相应的B/S(browse/server)架构的小软件,将产品研发过程中出现的问题展示在内部平台上,展示的主要内容包括:出现问题的相关部件、出现问题的时间、解决方式等相应项,供相关的工程师填写,相应的项目小组成员,项目决策人员查阅,能达到显示项目中出现的风险问题,以期迅速解决的目的。可是,对软件的实用情况作
水利施工企业风险控制
水利施工企业风险控制 水利施工企业要牢固树立风险和风险防范意识，完善风险管理机制。建立健全专门的风险管理部门，加强风险管理的宣传和教育;在进行重大决策时，要首先进行风险评估，制定风险防控预案，同时坚持民主科学的决策机制;在日常管理中，要建立一套完善和行之有效的风险管理制度和风险防控流程，找出经营中可能出现的各类风险点，明确各级风险防控责任人，对风险点进行有效防范并提前做好各类风险处理预案，使风险出现前可防可控、风险出现后及时有效处理。 做好风险预估防范 水利施工企业要建立项目承接风险评价和审核机构工作机制，重点对低价中标等有一定风险的项目进行风险评估，从源头上控制经营风险。项目风险评审遵循效益优先、优选精揽的原则，注重中标项目质量，坚持做到“四不揽一慎揽”。即投标报价不能保本的项目不揽;投资环境不好，条件苛刻，资金不到位的项目不揽;先期垫款数额过大，资金难以承受并存在较大风险的项目不揽;标的小的项目不揽;要求现金履约的项目慎揽。加强投标报价阶段的成本预测控制，重点做好投标报价的基础工作。首先，在仔细阅读招标文件重要条款的基础上，详细考察施工现场情况。其次，认真做好材料市场价格的调查和市场波动的预测，准确编制预算报价。最后，报价决策要综合自身施工能力、履约担保、工程款支付等各方面因素进行成本分析，合理确定利润空间。 强化合同管理 认真落实合同评审制度，做好事前防范工作，规避合同风险。合同签订前要认真研读合同条文，尽量使用标准文本合同，回避含糊不清和模棱两可的合同条
款，切忌盲目接受业主的各种免责调控，了解和掌握合同相关的法律法规，避免法律漏洞和合同陷阱。禁止与自然人(包工头)、空壳公司、无资质的队伍签订施工分包合同，严禁合作伙伴队伍再次分包、层层分包、肢解合同。 实施全过程精细化管理 做好项目管理团队和施工队伍配备。企业要合理配备施工项目管理团队，注重项目经理的选拔、培训和管理，根据拟投标项目的特点，择优选配最适当人选，保证每个施工项目配备专职安全管理员，特殊技术岗位必须做到持证上岗，以确保项目顺利推进。注重施工队伍的管理，把好合作引进队伍的资审关和信誉关，对不讲诚信的、实力较差的、没有资质的队伍坚决不用;将施工能力强、信誉好、设备齐全、能打硬仗的队伍作为长期合作伙伴。做好项目施工的过程控制。加强施工技术管理。重点抓好施工方案的优化，使施工组织设计更加科学、合理，符合项目要求，尽量避免无效的工作量和过多的占有各种资源;提高企业的监控能力，加大对施工项目的监控力度，杜绝出现项目失控。对施工项目的监控做到“横向到边，纵向到底”，畅通与项目经理部之间的信息沟通渠道，加强对项目运作情况的综合分析，增强预见性、前瞻性，对项目工作中出现的不良苗头，及时发现并采取有效措施加以控制，发挥好监控职能;做好协作施工队伍的使用与管理，杜绝不签合同先进场的问题发生，凡发现在引入、使用队伍，分包单价、工程结算、合同签订等各环节有违反规定行为的，追究项目经理部有关人员的责任。同时，努力为协作队伍创造良好的工作环境和提供必要的服务，使他们能够提高工作效率，安心生产。做好完工项目的事后跟踪，加强项目收尾管理。项目施工结束后须有专人负责收尾工作，不能项目结束后无人过问，使尾工款、保证