因子分析在企业创新能力评价中的应用
因子分析法在行业竞争力综合评价中的应用
因子分析 法在行业竞争 力综合评价 中的应 用
郝 东明
（ 西安 财 经 学 院 ， 陕 西 西安 ７ ０ ６ ） ００ １
摘 要 一个地 区工业企 业 的发 展是地 区经济 增长 的重要源泉 ，更是地区综合 竞争力 的重要因素。本文 以 陕西省 ３７个工业企业各行业竞争力为研 究对象 ，运用 因子 分析 法对 其 行 业 综 合 竞 争力 进 行 评价 与分 析 ，得 出 陕 西 省工 业 企 业 中的 优 势行 业 和 劣 势 行业 ， 为提 高 陕 西 省 行 业 竞争 力提 供参 考 。 关键 词 ｔ工业企 业 ；行 业竞争力 ；综合 评价 ；因
二评价模型的构建因子分析法是主成分分析的推广它是从研究相关矩阵内部的依赖关系出发把一些具有错综复杂关系的变量归结为少数几个综合因子的一种多变量统计方法其基本思想是更具有相关性大小的变量分组使得同组内的变量之间相关性较高但不同组变得相关性较低
调 查与研 究
ＣＡＲ Ｅ Ｒｌ ＯＮ Ｅ Ｒ ＨＯ Ｚ
子 分 析
竞争 力俞强 ，对市场 的支配程 度俞大 ，也就俞 能扩大 市场 ，因而市 场竞争 力是地 区竞争 力的重要组 成部分 和主要 决定性 因素之…・ ，它 的大小直接 反映着该 地 区 行业竞 争力 的大小 。本文采 用两个指标 ，即市 场 占有
率 （ ． ）和行业密集度 （ ） 。
．
振兴地 区经济 必须准 确地把握 地 区经 济 中各行 业 的综合竞 争力 ，特 别是工 业企业 中各行业 的综合竞 争 力 ，从 而在培育和 发展重 点行业 和地 区拳 头行业 上做 出科学 的判断与选 择 。 陕西省作为我 国西部地 区工业 起步较 早和 发展 相 对 较好 的地 区之一 ，工业 企业 发展 对陕西 省的全 面发 展 起 了重 要的推动 作用 ，但从全 国的角度 来看 ，陕西 工业发展 还处于相对缓慢 的状 态。本文拟 以陕西省 ３ ７ 个 工业企业 各行业 竞争 力为研究对 象 ，运 用因子分 析 综合评价方法对其分析 ，找出其优势行业和劣势行业 ， 对 陕西省 经济未来 发展决 策提 供参 考。
基于因子分析的高技术产业创新能力比较——以沿海三大经济区域为例
产业在每个公共 因子上的得 分及 综合得分 ， 根据得分情况进 行排序和 比较 。结果 显示三大经济 区域高技 术产 业创
新能力存在一定差异。 ［ 关键词 ］ 高技术产 业； 创新能力； 因子分析
［ 中图分类号 ］ ４ ２４ Ｆ ｏ ． ［ 文献标识码 ］ Ａ ［ 文章 编号 ］０ ０—９ １ ２ １ ）６— ０ ８— ５ １０ ７ Ｘ（０ １ ０ ０ ７ ０
・
７８・
三、 因子分 析 过程
（ ） 一 指标选 择
本文所涉及的我国沿海三大经济区域的数据全 部来 自《 中国高技术产业统计年鉴 ２０ ｝ 中国统 ０９ 及《
计年鉴 ２０ ＞ ０９ 。
选取人均总产值、 企业平均固定资产原值 、 企业
图 １ 高技 术 产 业 创 新 指 标 关 系示 意 图
当年平均投资额 、 企业平均新产品销售收入、 企业平
权重的设置往往带有一定 的主观随意性 ， 而因子分 析法可以克服人为确定权数 的缺陷 ， 使综合评价结 果更加客观合理。因子方法的应用范 围很广 ， 如胡
燕 京 、张洁 、 廷亮 （０４ 采 用 因子分 析 法 对 山东 边 ２０ ）
均出口交货值及企业平均技术引进经费支出反映市
本 文 参 考 Ａ ｄｒａｓｎ Ｎ ｒｉｉ ２０ ） Ｌｕ ｎｅｄｓ 、 ａｄ （ ０５ 及 ｉ、 ｅ ｎ
近年来 ， 国高技 术 产 业 发展 迅 速 。我 国沿 海 我
三大经济区域 （ 环渤海 区域 、 长三角区域和珠 三角 区域 ） 作为经济增 长的最快 的地 区， 其高技术 产业
的各 项指 标均 处于领 先地 位 。
关于环渤海区域 ， 一般包括北京、 天津 、 河北 、 辽
宁、 山东 等 五 省 市 。对 于长 三 角 区域 ， 般包 括 江 一 苏、 浙江 和上海 。一般 认为 珠三 角包括 广东 、 福建 和
基于因子分析的高新技术企业综合绩效评价
基于因子分析的高新技术企业综合绩效评价【摘要】本文基于因子分析探讨了高新技术企业的综合绩效评价方法。
在介绍因子分析的基本原理和高新技术企业评价指标的基础上，详细分析了因子分析在绩效评价中的应用及模型构建过程，并展示了实证分析结果。
研究发现，基于因子分析的评价方法能够更全面地评估高新技术企业的绩效表现。
结论部分总结了因子分析在企业评价中的启示，并对研究的局限性和未来展望进行了讨论。
本研究为高新技术企业提供了一种新的绩效评价方法，有助于提升企业管理水平和竞争力。
【关键词】关键词：因子分析、高新技术企业、综合绩效评价、指标、模型构建、实证分析、启示、局限性、展望。
1. 引言1.1 研究背景高新技术企业是指依靠科学技术创新，不断研发新产品、新工艺和新技术，以提高技术含量和附加值为主要目标的企业。
随着科技的不断进步和经济的快速发展，高新技术企业在推动经济增长、提高产业竞争力和促进社会发展方面发挥着重要作用。
如何评价高新技术企业的综合绩效，考察其在技术创新、市场开拓、人才培养等方面的绩效表现，是当前企业管理和学术界关注的焦点问题之一。
1.2 研究意义高新技术企业在现代经济社会中发挥着重要作用，其绩效评价对于企业的发展和成长至关重要。
现有的绩效评价方法往往过于单一和片面，无法全面反映高新技术企业的绩效水平。
基于因子分析的绩效评价方法应运而生。
基于因子分析的绩效评价方法可以通过对多个指标的综合考量，将复杂的绩效数据进行简化和概括，从而更准确地反映高新技术企业的整体绩效水平。
这种方法能够有效地提高绩效评价的客观性和科学性，为企业提供更为全面和准确的发展参考。
通过对高新技术企业综合绩效评价的研究，可以有效地帮助企业管理者了解企业的优势和不足，有针对性地制定改进措施和提升绩效水平。
这种研究也有助于促进行业的竞争和发展，推动整个高新技术行业向更高水平迈进。
研究基于因子分析的高新技术企业综合绩效评价具有重要的理论和实践意义，对于提升企业绩效水平、推动行业发展具有积极的促进作用。
企业自主创新能力影响因素的评价——基于探索性因子分析法
党 的十八 大报告 指 出 ，“ 以科 学发 展 为 主题 ，以加 快 转变 经 济发 展 方 式 为 主线 ，是 关 系我 国 发 展全 局 的战 略抉择 。适 应 国 内外 经济 形势 新变 化 ，转变 经济 发展方 式 ，需 要 实施 创新 驱 动发 展
战略 ，坚持走中国特色 自主创新道路 ，以全球视野谋划和推动创新 ，增强创新驱动发展的内在动 力。 ” ¨ 北 京 在实施 创新 驱 动发展 战 略 、加 快创 新 型 国家 建设 的过程 中 ，承担 着 引领 和 主 导重 要
企业 自主创新能 力影响 因素的评价
基 于探 索性 因子分 析 法
张 泽 一
（ 北京联合 大学 商务学院，北京 １ ０ ０ ０ ２ ５ ）
摘要 ：以 ５ ３ ２家北京市企业为样本 ，基于探 索性 因子分析法 ，对影响企业 自主创新 的因素进行 了梳
理 ，研 究 发 现 ，在 影 响 企 业 自主 创 新 的诸 多 内外部 因 素 中， 企 业 内部 资 源 、 市 场化 与教 育 、知 识 产 权 保
１ ３ ｚ Ｄ Ａ ０ １ ） 。
作者简介 ：张泽一 （ １ ９ ７ ３ 一） ，男 ，山东淄博人 ，北 京联合 大学商务学 院副教授 ，经济学博士 ，马克思主义 中国化 研究所所长 研究方向为政治经济学。 ８ ３
的投入 能力 、创新 载体 的 自主创新 建设 能力 以及 创 新 环境 的保 障能力 。 ｌ ３ 孙斐 对影 响我 国 自主 创 新能力 的因素进行 了实 证研究 。发 现 Ｒ ＆ Ｄ人 员全 时当 量 、当地 政 府科 技 活 动经 费投 入 和科 技 活 动经 费支 出与我 国 自主创新 能力存 在显著 的正 相关 。 ＿ ４ 何 国华 利用 中国 １ ９ ９ １— ２ ０ ０ ９年 的数据 实 证 研究 发现 ，市场需 求对 企业 自主创 新能力 的影 响最 大 ，人 力资本 对企 业 自主创 新 的影 响最 快 。 中 国金 融结 构对企 业 自主创 新 有 显著 影 响 ，但其 对 企 业 自主创 新 的影 响存 在 时滞 。 周 欢 怀认 为 ，
基于因子分析的中国区域技术创新能力差异实证研究
杜 秀芳 ，闰 笑非
（ 北京 石 油 化 工 学 院 ，北京 １ ２ １ ） ０ ６７
【 摘要】近年来 ，我 国经济快速增长 ，但各 地区间的发展极 不平衡 ，区域科技创新 能力的差异是其 中一个重要的原 因。为 了
能够更清楚地 了解各地区科技创 新能力的差异，文章用发展 的眼光，在前人研 究的基础上 ，本 着全 面性 、密切相关性和数据 可
【 关键词】区域 ；科技创新 ；能力 ；因子分析 ；实证研究
【 图分 类 号】Ｆ ２ ． 中 ２ ４７ 【 献标 识码 】Ａ 文 【 章 编 号】 ０ ２ ７ ６ （０ ８一 ０ ４ ０ 文 １０ — ３ Ｘ２ ０）０８ — ４
Ｏ ｎｔ ｈｅ Ｒｅｇｉ ａｌ ｏｎ Ｔｅｃ ｎｏｌ ｃ ｎｎ ａ ｉ ｎ Ｃａ ｈ ｏｇｉａｌ ｏｖ ｔｏ ｐａｃｔ ｓ ｎ Ｆａ ｔ ｒＡｎａｌｓｓ Ｉ ｉ Ｂａ ｅｄ ｏ ｃ ｏ ｙ ｙ ｉ
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２０ 年第 ８ ０８ 期
第 ２ 卷（ ４ 总第 １０ ） ８期
改革与战略
ＲＥＦＯＲＭ ＡＴＩ ＯＮ ＆ ＳＴＲＡＴＥＧＹ
ＮＯ ．，００ ８２ ８
（ ｕ ｕ ａ ｖ ｌ． Ｏ １ ０ Ｃ ｍ ｌ ｉ ｙＮ ． ） ｔｅ ８
基 于因子分析 的 中国区域技术创 新能力
一因子分析法 ，以２ ０ ０６
析 结 果 差 异 很 大 ，如 广 东 省 在 三 者 的 研
年 的统计 数 据为依 据 ，对全 国的 ３ 个 ０
创 新是区域 经济 增 长和持续 发展的
动 力 。我 同幅 员 辽 阔 ， 有 ３ 个 省 （ １ 含 自治 区 、直 辖 市 ， 包 括 港 、澳 、台 地 ） ，各 地 区 之 问 经 济 发 展 很 不 平 衡 ，
基于因子分析的企业科技创新能力综合评价——以日照市为例
３ 实证 分 析
３１ 数 据 来 源 ．
选取山东省其 他 １ 个地市作 为参照标的物， ６ 数据根 据 山 东省 统 计 局 统 计 年鉴 （０ ０ ） 山 东省 国 内专利 申 ２１年 和
２０ ０ ３年以来 ， 日照市高新技术产业产值年均增 幅达 ５ ％ 请和授权情况的通报（０ ９ ） ０ ２０ 年 中的有关数据进行整理所 以上 ， 幅 居 山东 省 前 列 ，０ ７ ２０ 、０９年 连续 ３ 增 得 ，０９年 山 东 省 １ 地 区 企业 科 技 创 新 能力 评 价 指 标 原 增 ２ ０ 、０ ８ ２０ 年 ２０ ７ 幅 居 山东 省第 一 。０ ９ ， Ｅ照 市 纳 入 高 新 技 术 产 业 统 始 数 据 如 表 ２ 示 。 ２０ 年 ｌ 所 计 范 围 的 企 业 达 １８家 ，完 成 高 新 技 术 产 业 产 值 ３３８ １ ３．
１ 问题 提 出
２ 企 业 科 技创 新 能 力 指标 体 系 的构 建
国家《 十二五规划纲要》 中提 出“ 十二五 ” 间重点引 期 要 研 究 企 业 科 技 创 新 能 力 ，首先 要 构 建 企 业 科 技 创 导和 支 持 创新 要 素 向企 业 集 聚 ，加 大 政 府 科 技 资 源 对 企 新能力指标体系 。国内外学者对于科技创新能力指标体 业 的 支持 力 度 ， 快 建 立 以 企 业 为 主体 、 场 为 导 向 、 加 市 产 系进 行 了 大量 的研 究 ， 至 今仍 未 形 成 一 套 得 到 公认 的 、 但 学 研 相 结 合 的技 术 创 新 体 系 ，使 企 业 真 正 成 为 研 究 开 发 成熟的指标体系 。本文对企业科 技创新能力 的评价指标 投 入 、 术 创 新 活 动 、 新 成 果 应 用 的 主体 。 东 《 岛蓝 体 系 做如 下 构 建 ， 表 １ 示 。 技 创 山 半 如 所
因子分析
Burgelman
DebraM. Amidon
D. L. Barton 魏江、许庆瑞
陈劲
本文试图应用因子分析理论,通过建立 企业技术创新能力测度与评价的因子分 析模型对此类问题的解决作初步的尝试。
二、企业技术创新能力测度与评价初 始指标体系
技术创新过程是一个从资源投入到研 发、试制、生产、销售的全过程,因此 技术创新能力是各个过程能力有效协 同而表现出的一项综合能力。
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第八章 因子分析
第八组 李晓丹
企业技术创新能力测度与评价的因子 分析模型及其应用
一、引言
二、企业技术创新能力测度与评价初始 指标体系
结构
三、企业技术创新能力测度与评价的 因子分析模型 四、模型应用 五、结论
一、引言
进行成功的技术创新
正确地制定技术创新战 略 建立一个科学的技术创新能力 测度指标体系
DZ var AF A varF A AA ,
T T
AAT
所以第j列因子载荷为第j个主成分
当最后m-p个特征根很小时,去掉
j ej
p 1 e p 1 , m em
A 1 e1 p e p
（三）因子旋转
本文采用方差极大正交旋转法进行因子旋转。
的特征值为
1 2 p 0
其相应的特征向量为e1,e2,... em(标准正交化向量)
1 e1 , 2 e2 , m em 1 e1 , 2 e2 , m em
T
（二）确定因子载荷矩阵
当公因子Fi有p个时,特殊因子为0,所以Z=AF,A为因子 载荷矩阵。
因子分析法在企业发展能力中的应用探讨
因子分析法在企业发展能力中的应用探讨一、引言企业发展能力是企业在不断变化的环境中迅速适应和持续发展的能力，是企业生存和发展的基础。
在当今激烈的市场竞争中，不断提升企业发展能力成为企业持续发展的重要保障。
因子分析是一种多变量统计分析方法，可以帮助企业系统地、有针对性地评估企业在各个方面的能力，为企业提供发展方向和决策支持。
本文将探讨因子分析法在企业发展能力中的应用，分析其在提升企业竞争力和可持续发展方面的作用。
二、因子分析法概述因子分析法是一种统计学方法，用于降低数据维度，找出数据中的共同因素。
通过因子分析，可以将变量之间的相关性进行降维处理，找出数据中隐藏的结构，提取关键因素，帮助我们更好地理解数据特点，找出变量之间的内在联系。
因子分析通常用于探索性因子分析和确认性因子分析两种情形，前者是在缺乏先验数据的情况下，通过观察性因果关系来确定潜在因素，后者是基于理论模型来验证因素分析结构。
在企业管理领域，因子分析法被广泛应用于市场调研、品牌形象研究、顾客满意度调查等方面。
因子分析还可以用于评估企业的发展能力，发现影响企业发展的关键因素，为企业提供决策支持和发展方向。
1. 提取关键因素因子分析法可以帮助企业通过数据分析和建立数学模型，提取影响企业发展的关键因素。
企业的发展能力受到多方面因素的影响，包括市场环境、内部管理、技术创新等。
通过因子分析，可以将这些因素进行归类和整合，提取出真正对企业发展有影响的关键因素。
这样可以帮助企业更好地了解自身的优势和劣势，明确发展的重点和方向。
以一家电子商务企业为例，通过因子分析法可以提取出影响其发展的关键因素，比如市场需求、供应链管理、客户满意度等。
企业可以根据这些因素的权重来制定相应的发展策略，提升企业在市场竞争中的能力。
2. 评估企业综合实力通过因子分析法，可以对企业在不同方面的综合实力进行评估。
企业的发展能力受到多方面因素的影响，比如财务状况、人力资源、创新能力等。
基于因子分析法的企业经营绩效评价 以我国医药上市公司为例
研究方法
本次演示选取了2018年我国医药上市公司的年报数据作为样本，运用因子分 析法对其经营绩效进行评价。首先，选取具有代表性的财务指标和非财务指标， 建立企业经营绩效评价指标体系；然后，利用SPSS软件进行因子分析，提取公因 子，计算各公司在不同因子的得分；最后，根据因子得分和方差贡献率计算综合 得分，并对各公司的经营绩效进行排序。
五、结论
本次演示利用因子分析方法对医药制造业企业的经营绩效进行了评价。结果 显示，该行业整体经营绩效还有待提高。同时，各企业在不同方面的表现存在差 异，企业应根据自身情况和发展目标制定针对性的改进措施。此外，该研究也为 其他行业的经营绩效评价提供了借鉴和参考。
六、建议与展望
针对医药制造业企业普遍较低的经营绩效得分，我们提出以下建议：
引言
随着市场经济的发展，企业竞争日益激烈。如何有效评价企业的经营绩效， 成为企业管理者的焦点。医药行业作为国家重点发展的行业之一，其发展状况直 接关系到国民健康水平和社会经济发展。因此，本次演示以我国医药上市公司为 例，探讨如何运用因子分析法评价其经营绩效。
文献综述
国内外学者针对企业经营绩效评价进行了广泛研究。国外学者主要从财务指 标和非财务指标两个方面进行评价，如平衡计分卡、经济增加值等方法。国内学 者则主要从企业规模、盈利能力、成长潜力等方面进行评价，如因子分析法、主 成分分析法等。这些研究为企业经营绩效评价提供了有益的参考，但大多集中在 理论层面，实证研究相对较少。
1、提高企业创新能力：医药制造业作为知识密集型行业，创新能力至关重 要。企业应加大研发投入，提升产品技术含量和市场竞争力。
2、优化生产管理：通过引入精益生产等先进的管理理念和方法，降低生产 成本，提高生产效率。
3、拓展市场渠道：在市场营销方面加大投入，提升品牌知名度，拓展市场 份额。
基于因子分析的西部大中型企业自主创新能力评价研究
眦
Ｉ ２ ｏ １ ３ ． ８ ４ ６ ３
ＭＯＤ Ｅ ＲＮ Ｅ ＮＴ Ｅ ＲＰ ＲＩ Ｓ Ｅ
Ｃ ＵＬ Ｔ Ｕ ＲＥ
管理方略
表 ３ 旋 转 成分矩 阵
蒯 × １ Ｘ ２ ） Ｇ Ｘ ４ ） ６ Ｙ ， ６ Ｘ ７ 您 ） ＠ × １ ０ × １ １ Ｘ １ ２
个 因子 开始 。特征 值 小于 １ 。故 舍去 下面 的 因子 。 第二 ，因子旋 转 。 因为初 始各 因子 对指 标 的解释 不是 很 明显 。因此 必须 对 因子
自主创新 收入的比重 Ｘ ５
投＾ 指标 ： Ｒ ＆ Ｄ） 活动经费投 ＾ 占产品销售收 ＾ 比重 ） （ ６ ％
目 标层 准则层
指标层
单位
３ １ ． ６ ０ ４ １ ３． ３ ６７ ９１ ． ５ ７ ２ １ ． ６ Ｏ ４ １ ３． ３ ６７ ９１ ． ５７ ２ １ ． ７ ７ ９ １ ４． ８２ ２ ９ １． ５７ ２
Ｒ ＆ Ｄ人 员数量 × １ 自 主创新 工业增加值 Ｘ ２ 资源指标 产品销售收入 ＞ （ ３
Ｒ ＆ Ｄ占 Ｇ Ｄ Ｐ 的比重 Ｘ ７ ％
进行旋 转 ，使 旋转 后 的 变量在 某些 因子 上有 较 高的负 荷 。如 表 ３ 所 示 ，是 因子旋 转 后 的的载 荷矩 阵 。由表 ３看 出 ，因 子 １ 在Ｘ ４ 、 Ｘ ５ 、Ｘ ６ 、Ｘ ７ 、Ｘ ９ 、Ｘ ｌ ０上 载荷 较大 。我们 命 名为创 新质 量 因子 。 因子 ２在 Ｘ ｌ 、Ｘ ２ 、Ｘ ３ 、Ｘ ８上载 荷 较大 ，我们命 名 为创 新创 新研 发 因子 。因子 ３ 在Ｘ １ １ 、Ｘ １ ２上 载荷 较大 ，我们 命 名 为创新 支撑
有 重要 的 意义 。
山东省自主创新能力评价
累计 方差 贡献 率 已经超 过了９％， １ 代表 了 １ 个评价指标的绝大多数信息 ， １ 所 以 ， ３ 因子就是主 因子 ， 这 个 可以用来 代替 ｌ 个指标评价各市的自主创新能 １ 力。由输 出结 果 ２ ，可以利用 因子 载荷 对主因子命名 。由于第一因子Ｆ 在指 １ 标 １ 、ｌ、 上有较大载荷 ， ０ ｌ９ 主要 反映 专利 产 出能力 ，所以 可以称为 专利产 出能 力因子；第二因子 Ｆ 在指标 ７ ６ ２ 、、 １ 上有较大载荷 ，主 要反映 Ｒ＆Ｄ经费 投入 和新 产品产 出能 力 ，所以 可以称 为 经 费投入 与新 产品 产 出能力 因子 ； 第 三因子Ｆ 在指标５ ２ ３ 、 上有较大 载荷 ， 主要 反映 人才投 入能 力 ，所以 可以称 为人 力投 入能 力因子 。这三个 因子得 分 Ｓ Ｐ Ｓ Ｓ可 以直接 给 出。三个 主 因子以 各 自方 差贡 献率 为权数 说明 求加 权平 均 即为各市 自主 创新能 力最 终的 得分 ，称 为各市 自主创 经费投 入 新能 力指 数 ，记为 Ｚ ： 人员投入
力 经费投 入能 力、人才投入能 力等 因素进行ｔ－ 。成果 产出指标主要采 Ｔ ＇ｔ ＇ ｆ
则， 我们选取 了上述两个方面的 ｌ项指 ｌ
标。 这些指标既包括总量性指标 ， 又包 括相对性指标 既包括存量指标 ， 又包 括增量指标 ， 比较全面地反映 了区域 自 主创新能力的主要信息。 而且这些指标
Ｐ Ｓ Ｓ输 出结 果（ 有省略 ） 如图。 由输 出结 果 ｌ 可见 ， ３ 因子的 前 个
表 １ 山东省 自主 创新 评价指 标体 系
层耐 指标 １ Ｒ＆Ｄ经 费支 出占同级 ＧＤＰ的比重 ． 全 社 会 ２ Ｒ＆Ｄ 科学家 和 工程师人 数 ．
３ 专 利授 权 数 ． ４． 中发 明专 利授 权 数 成 果 产 出 其
基于因子分析法的区域科技人才创新能力评价与分析
基于因子分析法的区域科技人才创新能力评价与分析摘要:经济全球化和日益激烈的区域竞争对区域经济发展提出了新的要求,区域科技人才创新能力已成为衡量区域创新系统的重要尺度。
本文在分析区域人才创新能力多种影响因素的基础上,建立了包含3个模块、7个因素、18个具体指标的评价体系,运用因子分析法对我国11个具有代表性的地区进行定量分析,并对结果进行了定性分析。
关键词:区域科技人才创新能力因子分析随着经济的发展,国家的竞争力越来越多的取决于区域的竞争力,区域的经济发展能力和竞争力也受到越来越多的关注。
而区域的竞争优势来源于区域创新能力的提高,区域创新能力是指一个区域能够成功的运用新知识,推进区域社会经济发展的能力,它不仅是对区域竞争力进行评价的重要指标,同时还是一个国家参与全球产业分工的重要资源。
目前国内外已有很多的学者对区域创新能力开展评价研究,并取得了不少研究成果。
从已有的成果来看,大部分的研究是将重点放在对区域物资资本及科技技术创新的研究上,而忽视了以知识、信息积累为基础的科技人才资源的开发和利用,区域科技人才创新已经成为区域创新过程中最重要、最稀缺的资源,是提升一个区域乃至一个国家核心竞争力和综合经济水平的根本所在。
因此对区域科技人才的创新能力进行评价研究,并做出简要分析具有十分重要的现实意义。
1 区域科技人才创新能力评价指标体系的建立区域科技人才创新能力是指一个区域的科技人才具有创造力,能够提出、解决新问题,开创事业新局面,对社会物质文明和精神文明建设做出创造性贡献的能力。
区域科技人才创新能力主要表现在以下几个方面:一是一个区域在创新过程中对科技人才的重视程度,表现为区域对科技人才创新方面人、财、物的投入;二是一个区域的科技人才在创新过程中规模、水平的提高,表现为区域科技人才的成果产出;三是一个区域科技人才创新能力的经济性体现,表现为创新成果与经济社会发展的结合程度。
因此对区域科技人才创新能力进行评价的重点是建立一套科学化、标准化、系统化、规范化的指标体系,能够全面、客观的体现不同区域对科技人才的培养、鼓励机制和使用情况,并充分利用指标对区域科技人才创新能力的现状和发展趋势进行多角度、多层次的了解、评价和分析。
因子分析法在上市公司企业绩效评价中的应用——以医药制造业为例
因子分析法在 上市公 司企业绩效评价ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ中的应 用
— —
以医药 制造业为例
王 良 臣 杭 州 电子 科 技 大 学 经 济学 院 ３１ ０ ０ １ ８
摘要 ： 本文是 以２ ｏ Ｉ ２ 年 沪深 两市 的１ ４ Ｏ 家医药上市公 司作 为研 究对 象， 以因子分析方法对对 包括财 务指 标、总量指标和
市场指标作 为研 究变量， 建立分析模 型并对 企业绩效进行较为全面的综合性评价 ， 并 为行业发展 的关注者提 供参考。 关键词 ： 医药制造业 ； 上市公 司； 企业绩 效； 因子分析 ； ｓ ｐ ｓ ｓ
医药制造业是关系国计 民生的技术密集 型行业 。我 国医药行 ４ ． 确定 因子贡献率及累计贡献率 。因相关矩阵Ｒ 的每一个特 业正在蓬勃 发展 ， 但 起步较晚 ， 尚处行 业的成长阶段 。然而 ， 相 比 征值就是对应因子的方差 ， 且第ｊ 个主 因子Ｆ ｊ 的贡献率为ｄ ｊ＝ ｊ ／ 国外 ， 我 国医药制造业存在较多 问题 ， 如规模效益不明显、集 中度 Ｅ入ｉ ｊ ， 贡献率即每个 因子 的变异程 度 占全部变异程度 的百分 比贡 ： 铰低 、子行业间竞争不均衡 、优势部 门的优势不突出、创新能力 献率越 大 ， 该 因子 的重要性也越大 一般选取使得 累计 贡献率 大 ： 有限， 研 发水平技术低 等。做为资本雄厚 、科研条件 较为齐备的 于等于８ ５ ％的因子个数 作参考 ， 也可按照研究方面的多少来 自行设 医药制造上市公司是带动行业进步 、增强国民健康保 障的中坚力 定 。 量， 也是本文提 出对其绩效分析的关切所在。 ５ ． 因子载荷 矩阵变换 。建立 因子分析模型 的目的先计算出原 始数据包含 的主 因子 ， 并可解释每个主 因子 的实 际意义 。由特征 实证评价 方法的选 择 数 据收集 整理 向量矩 阵计算 即可得 到的初始因子载荷矩阵 ， 但是如果 因子 负荷 １ ． 因子分析法（ Ｆ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ Ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ Ｍｅ ｔ ｈ ｏ ｄ ） 指从研究对象 的指标 的大小相差不大 ， 对 因子 的解释可能有取合上 的困难 ， 所 以要先对 间的依赖 关系出发 ， 把一 些信息重复和较为复杂 关系的变量归结 因子载荷 阵作正 交旋 转或斜交旋转 ， 因子 载荷在新 的坐标系 中按 ： 为由少数几 个不相 关的综合 因子表示的一种统计分析方法 。通过 列和行 向０ 或 １两极分化 ， 进而选取 线性组合 中权重较大的几个 变 量分组使得组 内的变量间相关性较 高， 组 间变量 的不 相关或相 主 因子 负有的综合意义确定主成分 的实际含义 。 ： 关性较低 ， 使 得每组能够代表一 个基 本结构一 即公共 因子。这样 ６ ． 构 造综 合 评 价模 型 。计 算总 得 分值 旋 转后 的 因子 载荷 ： 不仅保 留了原来 的主要信息， 且能较好的解释变动原因。 矩 阵将 表 现出各变 量Ｘｉ 对 主 因子Ｆ ｊ 的解释 力和 代表性 ， 由公式 ２ ． 指标的选取与数据 的收集 、整理本文根据 医药制造业影响 Ｆ Ｉ ＝∑ ｐ ｉ ｊ ｘｉ （其中 ， Ｄ ｉ ｊ 为主 因子Ｆ Ｉ 在变量ｘｉ 上对应的得分 系数） 因素较多的特点 ， 选取了包括盈利能力等６ 个 方面 的１ ９ 个指标。并 可 以计算 出各主 因子得分 和排名 ， 以各主 因子 的方差贡献率加权 ｊ ￣ ｌ ， ｗｉ ｎ ｄ 数据库 中查取 了１ ４ ０ 家医药制造业上市企业的２ ０ １ ２ 年的相 计算 ， 即公 式Ｆ ＝￡ｐ ｊ ／ ｄ ｊ Ｆ ｊ 得研究对象综合得分 。 ： 关指标 ， 来分 析医药行业 的最新情 况 。财务绩效综合评 价指标体 系： 三 、案例 计算与结 论 本案例 按指标结构 自主选取６ 个主成分 ， 以期从所选信息角度 成 长能力指标 ： 净利润 增长率 、总资产增 长率 、净资产增 长 做 出适当分析 。如上所述 ， 进行相关步骤后 ， 结果如 下 ： 第一个主 率； 成分的方差贡献率为２ ３ ． ２ １ ９ ％， 荷载较大 的主要有销售商品提供劳 盈利能力指 标 ： 成 本费用利润率 、净 资产收益率 、总 资产收 务收到 的现金营业收入 比、总 资产 现金回收率等， 可作研究对象 益率 、销售毛利率 ； 的现金产生能力 因子 ； 第二个主成分的方差贡献率是 １ ６ ． ９ １ ５ ％， 有 偿债能力指标 ： 速动 比率 、流动比率 、资产负债率 ； 所有者权益 、平均总资产 、营业收入 ， 为总量规模 因子 ； 第三个主 营 运能力指标 ： 存货周 转率 、应收帐款周 转率 、总资产周转 成分 ， 有速动比率 、流动 比率 ， 作为偿债能力 因子 ； 第 四个主因子， 率； 载荷较大的指标有应收账款周转率 、总资产周转率 ， 为营运能力 现 金流量指标 ： 总资产 现金 回收率 、现金 销售收入 比率 、每 因子 ； 同理第五个和第 六个 主成 分分别为盈利能力 因子 、成长 因 股 经 营 现金 流 量 ； 子。 企业总量指标 ： 所有者权益 、平均总资产 、营业收入。 经过标准化后 ， 不仅可 以得到研究对象 的研 究对象各主 因子 得 分用于企业间不 同方面 的能力 的比较 ， 而且可 以通过方差贡献 二 、因子分 析原理 率 加权后的得分系数计算总得分最后计算 的１ ４ ０ 家企业总得分排 １ ． 原始数据标准化 ： 在数 据带入模 型计算前 ， 首先要对原始数 名 。例如企业综合得分排名前２ ０ 的有＊ Ｓ Ｔ国药 、复 星医药 、海思 据进行无量纲化处理 ， 最常用 的是正态标准化法 ， 由此消除量纲和 科 、双成药业、海普瑞 、康美药业、云南 白药 、双鹭药业 、哈药 数量级 的影 响。 股份 、博雅生物、科伦药业 、东阿阿胶、恒瑞药业、浙江医药、 Ｘ 。 ＝ （ ｘ ， 一 Ｘ Ｄ ， ／ √ 广Ｖ ． ４ Ｒ （ Ｘ ， ）（ ｉ ＝ ｌ …． １ ４ ０ ； ｊ ＝ ｌ … ． ， ３ ０ ） 华润三九、吉林敖东、中国医药 、信立泰 、新和成 、中恒集团。 ２ ． 特征值 和特征 向量 的计 算。 由标准特征方程Ｒ一入Ｉ＝ ０ 总之 ， 我们 可以用一种新的思维方式来探讨上 市公司财务绩 求出相 关矩 阵（或协方差矩阵）Ｒ 的特征值 入１≥ ２≥ … ≥ 效 的综合评价方式 问题 。首先 ， 建立 科学 的指标体系是提高评价 ； ｎ／ ＞０及其对应的特征 向量矩阵。 效果 的先决条件 ， 我们可 以用官方发布的较为科学的指标体系 ， 也 ３ ． 建立 因子分析计算模型 ： Ｘｉ＝ ａ ｉ ｌ Ｆ １＋ ａ ｉ ２ Ｆ ２＋…ａ ｉ ｐ Ｆ ｐ 可 以适应情况变 化 自行探索 ， 注意去除冗余和重复 ， 建立科学完整 ＋ ￡ｉ （ ｉ ＝ｌ ， ２ …， ｎ ） 的指标体系 ， 从而解决不 同行业上市 公司财务 指标 的比较重点指 式 中的Ｆ１ ， Ｆ ２ ， …， Ｆ Ｐ 是主成分 ， 分别反映研究对象的某一方面 标差异 问题 。其次 ， 在上市公司绩效综合评价方法 ， 可 以计算不同 信息 ；ａ ｉ ｊ 为 因子 载荷系数 ， 是第ｉ个指标在 个 因子上 的负荷 ， 若 主 因子的得分及排名 ， 来分别说明企业的具体状况 ， 而且可将其他 某 指标 在某 因子 中作用大 ， 则该 因子载荷系数就 大； ￡ ｉ 为特殊 因 评价方法和因子分析法结合运用 ， 既发挥各 自优势 ， 又能相互对照 子， 实际建模 中可忽略。 补充， 以 期能 够使 企业综合 评价结果 更客观、更 全面。 四
企业技术创新能力的评价
企业技术创新能力的评价［摘要］知识经济时代，技术创新已成为企业保持竞争的优势、获取利润与发展的重要手段。
如何客观有效地评价企业技术创新能力，对于企业具有特别重要的现实意义。
本文通过构建企业技术创新能力评价指标体系，运用AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新能力进行实证分析。
［关键词］技术创新；AHP；模糊评价1 引言当今世界经济正从工业经济时代向知识经济时代转变，社会经济环境在不断发展变化，企业间的竞争日趋激烈，科技成为推动经济增长的强大动力。
技术创新已成为企业保持竞争优势、获取利润与发展的重要手段。
企业要想在激烈的市场竞争中取胜，唯一出路就是进行技术创新。
而企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。
技术创新是指企业根据市场需求、竞争状况及自身的条件，组织人员进行技术研究开发、研制新产品或引进新技术新工艺以满足或创造市场需求，提高企业竞争力，促进企业发展的能力。
企业技术创新能力的强弱反映在企业研究开发出来的产品的技术水平、产品满足顾客需要的程度、对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力。
一个企业的技术创新能力越强，企业利用内外部资源的效率越高，竞争实力就越强。
因此，如何客观有效地对企业技术创新能力进行科学评价和考核十分重要。
如何客观、科学、有效、定量地评价企业技术创新能力，对于企业科学地定位自身的技术创新能力，采取合理而有效的技术创新战略，保持和提高自身竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。
对企业技术创新能力的评价存在许多不确定性，可从不同角度去评价。
建立科学、合理、严谨、量化的评价模型已成为急需解决的重要课题。
近年来，国内外学术界关于企业技术创新能力评价的研究也日趋丰富，如AHP法、灰色评估理论、因子分析法、因素比较法、弱势指标倍数法、密切值法、粗糙集理论、模糊评价法等理论方法的应用和数学模型的建立，使企业技术创新能力评价结果更加客观公正。
本文通过构建企业技术创新能力评价指标体系，运用AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新能力进行实证分析。
基于因子分析法提升河南自主创新能力对策研究
１ ・ ３
２１ ０ １年 ９月
第２ ６卷第 ３期
河南工程学院学报 （ 社会科 学版 ） Ｊ Ｕ Ｎ ＬＯ Ｅ Ａ Ｎ ＴＴ Ｔ ＦＥ Ｇ Ｎ Ｅ Ｉ Ｇ（ Ｏ ＩＬＳ ＩＮ Ｅ Ｅ ＩＩ Ｎ） Ｏ Ｒ Ａ ＦＨ Ｎ Ｎ ＩＳ ＩＵ Ｅ Ｏ Ｎ Ｉ Ｅ Ｒ Ｎ Ｓ ＣＡ ＣＥ Ｃ ＤＴＯ
够 较 准确 地 反 映河 南 省 自主创 新 能 力 的指 标 体 系
（ 见表 １ 。 ） 二、 河南 省 自主创 新 能力 影响 因素 定量 分 析
ｘ，ｘ ｘ。 、 、，等变 量 所决 定 ， 们作 用 在 第 一 因子 上 它 的载 荷 比较 高 ， 要 反 映 了投 入 、 出等 大部 分 信 主 产
Ｓｅ ２ ｐ． ０１１ Ｖ０ｌ２ ＿ ６ Ｎｏ． ３
基 于 因子 分 析 法 提 升 河 南 自主 创新 能 力 对 策 研 究
张 丽 叶
（ 南商业高等专科学校 经济 贸易系， 南 郑州 ４ ０ ４ ） 河 河 ５ ０４
摘要 ： 目前 ， 河南省 自主创新 能力在全 国还 处于落 后位 置 ， 自主创新 能力 不足 已经成 为制约 河南 经济发展 的瓶 颈。对 此 ， 应该从 进一步提高 自主创新 的资金 投入强度 、 提高 自主创新 成果产 出效 益 、 加大 自主创新人 才培养力 度 、 营造 自主创新 的良好环境 、 扩大外商投 资力 度 、 建立 和完 善知识产权政策等几个 方面来提升河南省 自主创新能力 。 关键词 ： 河南省 ； 自主创新 能力 ； 因子 分析法
收 稿 日期 ：０ １— ４— ０ ２ １ ０ ２
基金项 目 ：００年河 南省哲 学社会科 学规划项 目（０ ０ Ｊ０ ７ ２１ ２ １ ＦＪ３ ） 作者简介 ： 丽叶（９ ３一） 女 ， 南扶 沟人 ， 张 １７ ， 河 河南商业 高等 专科 学校 经济 贸易系教 师， 究方 向为 区域经济 学。 研
基于因子分析和聚类分析的技术创新能力研究——以陕西省为例
基于因子分析和聚类分析的技术创新能力研究——以陕西省为例李文琴;王佳;李玲【摘要】技术创新是推动科技进步和经济增长的决定性因素.首先,在文献分析的基础上,利用我国不同地区技术创新的实际数据,本文通过构建包含21项指标的区域技术创新能力体系,对我国31个省市的2011年的数据进行因子分析.进一步地,对陕西与我国其他省市的技术创新能力进行了横向比较.文章的结论对陕西区域技术创新能力的提升,和相关经济发展政策和建议提供理论依据.【期刊名称】《技术与创新管理》【年(卷),期】2014(035)002【总页数】6页(P103-108)【关键词】区域技术创新;因子分析;经济发展政策【作者】李文琴;王佳;李玲【作者单位】西安科技大学管理学院,陕西西安710054;西安科技大学管理学院,陕西西安710054;西安科技大学管理学院,陕西西安710054【正文语种】中文【中图分类】F124.31 引言经济全球化实质上也是全球经济的区域化，当今经济发展的模式已经逐渐从国家、地区及企业间的竞争演化到了区域性经济的竞争，然而现代经济竞争背后的本质是区域技术创新能力的竞争，它也是衡量区域竞争力和区域经济持续发展的重要标志。
关于技术创新能力的评价近年来也引起了许多学者的关注。
刘超，张少杰(2009)，通过采用因子分析方法对辽宁省技术创新能力进行了定量评价和分析，提出了有针对性、指导性的对策建议。
范德成和田丹、阚磊(2010)利用主成分分析法，运用统计软件对重庆市自身以及选取有代表性的几省市技术创新能力做出主成分与综合的得分与排名。
徐辉(2012)建立一套区域技术创新测度体系，运用灰色关联度模型广东1999-2006 年的数据来分析区域技术创新能力测度。
在技术创新能力体系的研究上，洪功翔，杜君(2012)以技术创新投入、产出、支撑、扩散能力四个方面的技术创新能力指标体系来对比研究中部地区其他省份之间的差距，并提出了建立多元化政府投入体系和创新型企业研发的信用担保体系的方针政策。
基于因子分析法的高校科技创新能力评价研究
数 机 控床
１ 数 控机床 的工作 原理 ． １ 数控 机床 的工作原 理就是 将加工 过程所需 的各种 操作
大 庆产 业 转 型 的 Ｓ ＯＴ分 析 矩 阵 Ｗ 级指 标 二 级 指标 创 新人 力 三 级 指 标 Ｒ Ｄ 人 员数 ＆ 科 技创 新 团 队数 Ｒ ＆Ｄ机 构 数 科 技 机 构 重 点 实 验 室 数
１ 高校科技创 新能 力的构成
高校 科技创 新能 力是指 高校有 目的、有意识 地依靠 自
一
［ 文章编 号 ］１０ — ４ ２ （００ １ ０３ — ２ ０５ ６３ ２ １ ）３ — １３ ０ 果 ，具 体体 现 为 高 校 科 技 创新 基 础 、知识 创 新 、技 术 创 新 、科技 成果转 化 、创新 人 才培 养 五个 方 面 的指 标 反 映 。 最终构建 了由 ５个评 价模块 （ 一级指 标 ） ４个评 价 项 目 、１ （ 二级指 标 ） ３ 个 评价 指标 （ 、０ 三级 指 标 ）构 成 的 高校 科 技创 新能 力量化 综合评 价指标 体 系 ，如下 表所示 。
子分 析法进行 实证 分析 。利用 Ｓ Ｓ Ｐ Ｓ软件 ，采 用 Ｆ ｃ ｒ ａ ｓ 模块 对所 选择 的 １ 省 市的高校科技 创 新能 力进 行评 价。 ａｔ ｌ ｉ ｏ Ａｎ ｙ ｓ ０个 排名 顺序为 北京 市、上海 市、 江苏省 、浙江省 、 山东省、安徽 省 、黑龙 江省、辽 宁省 、湖 南省 、重 庆市 ，综合得 分 较 高
王艳秋 ：基于因子分析 法的高校科技创新能力评价研 究
、
理 论研 讨
基 于 因子 分 析 法 的 高校 科 技 创 新 能 力 评 价 研 究
王 艳秋
（ 北 石 油 大 学 经 济 管理 学 院 ，黑 龙 江 大庆 １３ １ ） 东 ６ ３８
因子分析法在企业发展能力中的应用探讨
因子分析法在企业发展能力中的应用探讨一、引言企业发展能力是企业实现可持续发展的核心竞争力之一。
而要评估企业发展能力，需要考虑到各种影响因素，并通过科学的方法进行量化分析。
因子分析法是一种多变量统计方法，能够从多个指标中提取出主要因素，帮助解释数据之间的关系和结构。
因子分析法在企业发展能力评估中具有一定的应用前景。
本文将探讨因子分析法在企业发展能力中的应用，从理论和实践两个方面进行分析。
二、因子分析法在企业发展能力评估中的原理1. 因子分析法的基本原理因子分析法是一种通过将变量进行降维处理，提取出共性因素，达到简化数据结构的统计方法。
它可以将众多变量归结为少数几个综合因素，通过适当的变换将原始变量转化成两分布均匀的标准变量。
通过公共因素解释了变量的共性，从而分析数据内在结构的数学模型。
2. 企业发展能力评估的指标体系企业发展能力评估需要建立科学的指标体系。
这个指标体系包括了企业的管理层面、资产结构、市场规模、技术创新、员工素质等多个方面的指标。
这些指标会在分析中产生复杂的关联，通过因子分析法可以将这些指标进行分类归纳，提取共性因素，从而更好地理解企业的发展能力。
三、因子分析法在企业发展能力中的应用案例分析以下将以某企业为例，通过因子分析法对其发展能力进行评估，并分析因子分析法在企业发展能力评估中的具体应用。
通过因子分析法的应用，可以将市场规模、产品品质、技术创新、管理能力、员工素质等指标进行综合分析，提取出共性因素，比如“市场竞争力”、“产品创新性”、“管理执行力”等因子，从而更好地理解企业的发展能力。
将众多指标综合为少数几个综合因素，达到了简化指标体系的效果，降低了评估的复杂度，提高了评估的科学性和准确性。
未来，随着大数据和人工智能的发展，因子分析法在企业发展能力评估中的应用还将得到进一步拓展。
可以利用更丰富的数据信息，建立更丰富更准确的指标体系，进一步提高企业发展能力评估的科学性和准确性。
可以结合其他统计方法，比如聚类分析、回归分析等，形成更加完善的企业发展能力评估模型。
基于因子分析定权法的中国制造业技术创新能力研究
一
力 、研发 能力 和产 出能力作 为一级 指标对 北京 制造 业 的技术 创新 能力进 行 了研究 ；中 国矿业 大学 “ 企 业 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系 研 究 ” 课 题 组 （０６ ２ ０ ）依据 科 学性 、可 比性 、操 作性 和系 统 性 的
马庆国 （９５ ） １ ４一 ，男 ，湖 南 衡 阳 市人 ，教 授 ，博 士 生 导 师 ，研 究 方 向 ；科 技 管 理 。
维普资讯
第 ７卷 第 ２期
王 凯 。等 ：基 于 因 子 分 析 定 权 法 的 中 国制 造 业技 术创 新 能 力研 究 表 １ 中 国制 造 业 技 术 创 新 能 力 评 价 指 标 体 系
指标 体系为 参照 ，制定 了 中国制造业 技术 创新能力
评 价 指标体 系［（ （ 】 ］ 卜 如表 １ 所示 ） 。
收 稿 日期 ：２ ０ —００ ０ ６１—８ 作 者 简介 ：王 凯 （９３ ） １ ８一 ，男 ，辽 宁 北 票 市人 ，博 士研 究 生 ， 研 究方 向 ；工 业 工 程 、服 务管 理 。
企业技 术创新 能力 的关时 ，指标 数据 的可获 得性 ，本文 以
黄鲁 成等 （ ０ ５ ２ ０ ）评价 北京制 造业 技术创 新能力 的
不 同的评 价指标 体 系 。 魏 江等 （ ９ ５ １ ９ ）认为 应采 用 Ｒ＆Ｄ能 力 、市 场 营销能力 、生 产能力 和资 金能力 四个 指标度 量企业 的技 术 创新 能 力 ；黄 鲁 成 等 （ ０ ５ ２ ０ ）采 用 投 入 能
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第 ７卷第 ２期
２ ０ 年 ３月 ０７
中 国 地 质 大学 学 报 （ 会 科 学版 ） 社
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企业技术创新能力的结构模型
分指标 计算方法 定性指标 定性指标 定性指标 定性指标 （ 研究经费 ) 销售收入） "!&& （ 研究开发人数 ) 企业总人数 "!&& （ 高级职称人数 ) 研究开发人数） "!&& （ 研发设备资产值 ) 总设备资产额） "!&& （ 引进与改进投资 ) 销售收入） "!&& 企业在同行业的市场占有率 "!&& 定性指标 定性指标 定性指标 （ 职称为 （ & + !&& ） ! " 该等级人数比例） （ 研究的成功次数 ) 研究总次数） "!&& （ 当年拥有专利数 ) 当年创新成果数） "!&& 定性指标 定性指标 定性指标 （ 等级分 （ & + !&& ） ! " 该等级设备比例） （ 等级分 （ & + !&& ） ! " 该等级人数比例） 定性指标 定性指标 创新产品销售率 "!&& 定性指标
"
影响企业技术创新能力的因素
企业技术 创 新 能 力， 是指企业产生新思想 （新
概念） 并 运 用 研 究 与 发 展、 营销和工程化能力实现 新思想以促进支持创新战略的综合能力。从知识角 度来看， 技术创新能力就是将企业内外部知识激 活， 进行整合与创造并实现其价值的能力。它是一 个组
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收稿日期： %##! + #N + #N 资助项目： 广东省高教厅人文社科青年项目 （ O21 #% 4P>)$###) ） 作者简介： 刘照德 （ ",(" +） ， 男， 湖南武冈人， 硕士， 研究方向为经济与管理决策。
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企业技术创新能力评价的指标体系
企业技术创新能力评价指标的确定 根据上面对企业技术创新能力的分析。从定性
和定量两方面遵循整体性、 科学性、 实用性和可比性 的原则， 本 文 将 上 述 $ 个 方 面 设 置 为 ’# 种 因 素， 构 成如表 % 的技术创新能力评价指标体系。 ’+ ’ 因子分析与企业技术创新能力的评价方法 因子分析是一种将多个实测变量转换为少数几
因子分析在企业技术创新能力评价中的应用
刘 照 德
（ 广东商学院 经济贸易与统计学院，广州 !"#$%# ） 摘
!
要： 先对企业技术创新能力的各影响因素进行了详细分析， 并提出了 具 有 实 用 性 和 可 操 作 性 的 创 新 能 力 评 价 指
标体系。然后针对目前评价企业技术创新能力时， 都是用某一年的数 据 来 进 行 评 价 分 析 这 一 情 况， 认为技术创新能 力应该是企业多年甚至长期以来知识和能力 的 积 累， 故 提 出 应 该 使 用 多 年 的 数 据 来 进 行 评 价 分 析。 考 虑 到 设 立 的 某些指标间会有相关性， 因而将因子分析法引入技术创新能力的评价中， 通过实证分析获得了很好的效果。 关键词： 因子分析； 技术创新能力； 综合评判 中图分类号： &%%%’ # ； &(!%’ )( 文献标识码： * 文章编号： ")(%+ )),$ （ %##) ） #%+ ##(!+ #!
,］ 个不相关的综合 指 标 的 多 元 统 计 分 析 方 法［ $ ， 。这
少数几个综合指 标 即 因 子， 能够反映原来多个实测 变量所代表的主 要 信 息， 并解释这些实测变量之间 的依存关系。也 就 是 说， 因子分析是研究如何以最 少的信息损失把众多的实测变量浓缩为少数几 个因 子。采用因子分 析 法 来 进 行 综 合 评 价 时， 是对相关 的创新能力指标向量进行降维， 采用较少的因 子， 以 每个综合因子的 方 差 贡 献 率 作 为 权 重， 构建综合评 价模型来评判企业技术创新能力的大小。 各个指标的设 立 如 表 % 的 结 构 模 型 所 示， 现设 有 ’# 个创 新 能 力 评 价 指 标 ! " （ ! % ， !’ ， …， ! ’# ） ， 取企业 # 年的数据作为样本， 从而构成 # $ ’# 矩阵： ［ ! %& ］ 其中 % " % ， ’， …， #； & " %， ’， …， ’# 。 因子分 # -’# ， 析就是 要 找 到 公 共 因 子 ’ " （ ’ % ， ’’ ， …， ’( ） （( 小于 ’# ） ， 构成因子模型的一般表达式 ! % " ) .% ’ % * ) .’ ’ ’ * … * ) ./ ’ ( * !（ ’， …， #） ， 用矩阵形式表示为 ! % % " %， " +’ * ! 。+ "（ ) %, ） ! 称为特 ’# $ # 称为因子载荷矩阵， 殊因子向量， 表示 指 标 向 量 不 能 被 公 共 因 子 所 解 释 的部分。 找出公共因子 ’ 后， 利用 回归 分 析 求 出 因 子 得 分函数 ’ & " " &， （ & " %， ’， …， (） ， % ! % * … * " &， ’# ! ’#
［"， %］
创新能力的高低是企业各方面通过多年的沉淀 而形 成的， 因而评价其技术创新能力， 应该通过若干年的 数据来进行综合评价。考虑到， 在设立各指标时， 各 指标间并非 相 互 独 立 的， 而 是 有 一 定 的 相 关 性。 于 是， 本文引入因 子 分 析 法 于 技 术 创 新 能 力 评 判 分 析 之中， 将这些具有错综复 杂 关 系 的 变 量 （ 即各指标） 综合为数量较少 的 几 个 因 子， 以再现原始变量与因 子之间的相互关 系， 同时根据不同因子还可以对变 量进行分类和重新命名。
再利用因子得分函数可以求出综合 因 子 值 ! " # ! $ ! % # " $" % … % # & $ & ， 其中， #（ "， …， & ）为第 ’ 个 ’ ’ " !， 因子的重要程度系数， 作为综合因子值的权重。 而综
表!
目标 指标 技术 创新 意识
合因子值 ! 就 是企业 技术 创新的 能力。 同时可以比 较不同年份的 ! ， 就知道企业的技术创新能力的变 化情况。
。本文把
技术创新能力分 解 为 技 术 创 新 意 识、 技术创新资源 投入、 创 新 管 理、 研 究 开 发、 生产制造和技术创新效 果 $ 个要素来分析其影响因素。 技术创新 意 识。创 新 意 识 是 指 企 业 能 够 积 （%） 极捕捉新 机 会， 筹 集 创 新 资 源， 开展创新活动的能 力。具有创 新 意 识， 是 企 业 进 行 技 术 创 新 的 前 提。 对于转轨时期的 中 国 企 业， 突出强调技术创新意识 尤为重要。在现实生活中， 常常可以看到， 在面对 相 同的外部环境下， 创新意识强的企业能克服一般企 业克 服 不 了 的 困 难， 获 得 创 新 收 益， 取 得 更 大 成 功。 技术创新意识可 以 从 领 导 的 创 新 欲 望 和 责 任 心、 企 业创新战略规划 的 制 定 及 实 施 情 况、 技术创新的预 测、 规划能力和技术创新率 & 个方面来体现。 （’） 技术创新 资 源 投 入。 企 业 技 术 创 新 的 本 质 是在企业层次上实现市场需求与技术进步的有 机 结 合。这一创造性的结合以资金和人才的投入来 保 证 和实现。企业投入的创新资源分为 ()* （ 研 究与 开 发） 投 入 和 非 ()* 投 入。 ()* 投 入 能 力 集 中 体 现 在经费、 人员和设备上。其中， 经费投入能力用 研 究 开发经费占销售 收 入 的 比 重 来 测 度； 人员投入能力 用 ()* 人 员 数 量 和 素 质 来 衡 量， 为此设立指标为 ()* 人员占企业职工总数的比率 （ 反 映人 力 投 入强 度） 、 高级职 称 ()* 人 员 的 比 率 （反映企业技术创 新人员的素质） ； 设 备 投 入 能 力 用 ()* 设 备 净 值 来 反映。 非 ()* 投入能力包括两部分内容： 一是指技 术 创新活动中除 ()* 经费之外的其它部分， 如市场 研 究、 设计、 工 艺 和 材 料 准 备、 试 制、 试 销、 聘请顾问和 广告活动等的经 费； 二是指技术引进和技术改造的 投资。可见凡属旨在推动和实现技术创新的这些 投 入应该均属 于 非 ()* 投 入。 本 文 用 技 术 引 进 与 技 术改进投资和企业的规模与实力来描述。 （!） 创 新 管 理 能 力。 是 指 企 业 从 整 体 上、 战略 上安排技术创新和组织实施技术创新的能力。由 技 术创新战 略 管 理 能 力 （ 反 映 创 新 战 略 制 定、 实施和 企业领导的决策能力） 、 技术创新过程管理能力 （反 映创新计划制定 与 执 行、 创新过程中各环节内的管 理以及部门与各环 节 协 调 的 能 力 ） 和创新机制建立 与运作能力 ! 部分组成。 （&） 研究开发 能 力。企 业 的 研 究 开 发 包 括 科 学 和技术的基础研 究 和 应 用 研 究， 以及原型机和工艺