因子分析在企业创新能力评价中的应用

企业技术创新能力的结构模型
分指标 计算方法 定性指标 定性指标 定性指标 定性指标 （ 研究经费 ) 销售收入） "!&& （ 研究开发人数 ) 企业总人数 "!&& （ 高级职称人数 ) 研究开发人数） "!&& （ 研发设备资产值 ) 总设备资产额） "!&& （ 引进与改进投资 ) 销售收入） "!&& 企业在同行业的市场占有率 "!&& 定性指标 定性指标 定性指标 （ 职称为 （ & + !&& ） ! " 该等级人数比例） （ 研究的成功次数 ) 研究总次数） "!&& （ 当年拥有专利数 ) 当年创新成果数） "!&& 定性指标 定性指标 定性指标 （ 等级分 （ & + !&& ） ! " 该等级设备比例） （ 等级分 （ & + !&& ） ! " 该等级人数比例） 定性指标 定性指标 创新产品销售率 "!&& 定性指标
,］ 个不相关的综合 指 标 的 多 元 统 计 分 析 方 法［ $ ， 。这
少数几个综合指 标 即 因 子， 能够反映原来多个实测 变量所代表的主 要 信 息， 并解释这些实测变量之间 的依存关系。也 就 是 说， 因子分析是研究如何以最 少的信息损失把众多的实测变量浓缩为少数几 个因 子。采用因子分 析 法 来 进 行 综 合 评 价 时， 是对相关 的创新能力指标向量进行降维， 采用较少的因 子， 以 每个综合因子的 方 差 贡 献 率 作 为 权 重， 构建综合评 价模型来评判企业技术创新能力的大小。 各个指标的设 立 如 表 % 的 结 构 模 型 所 示， 现设 有 ’# 个创 新 能 力 评 价 指 标 ! " （ ! % ， !’ ， …， ! ’# ） ， 取企业 # 年的数据作为样本， 从而构成 # $ ’# 矩阵： ［ ! %& ］ 其中 % " % ， ’， …， #； & " %， ’， …， ’# 。 因子分 # -’# ， 析就是 要 找 到 公 共 因 子 ’ " （ ’ % ， ’’ ， …， ’( ） （( 小于 ’# ） ， 构成因子模型的一般表达式 ! % " ) .% ’ % * ) .’ ’ ’ * … * ) ./ ’ ( * !（ ’， …， #） ， 用矩阵形式表示为 ! % % " %， " +’ * ! 。+ "（ ) %, ） ! 称为特 ’# $ # 称为因子载荷矩阵， 殊因子向量， 表示 指 标 向 量 不 能 被 公 共 因 子 所 解 释 的部分。 找出公共因子 ’ 后， 利用 回归 分 析 求 出 因 子 得 分函数 ’ & " " &， （ & " %， ’， …， (） ， % ! % * … * " &， ’# ! ’#
再利用因子得分函数可以求出综合 因 子 值 ! " # ! $ ! % # " $" % … % # & $ & ， 其中， #（ "， …， & ）为第 ’ 个 ’ ’ " !， 因子的重要程度系数， 作为综合因子值的权重。 而综
表!
目标 指标 技术 创新 意识
合因子值 ! 就 是企业 技术 创新的 能力。 同时可以比 较不同年份的 ! ， 就知道企业的技术创新能力的变 化情况。
企业 技 术 创 新 能 力 大 小 关 系 企 业 的 生 存 与 发 展， 尤其在经济全 球 化 和 中 国 成 功 加 入 IDM 后， 国 内企业间， 国内企 业 与 国 外 企 业 之 间 的 竞 争 将 更 为 激烈， 企业能否在如此激烈竞争的环境中生存， 最终 体现的还 是 企 业 创 新 能 力 的 竞 争
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’+ %
企业技术创新能力评价的指标体系
企业技术创新能力评价指标的确定 根据上面对企业技术创新能力的分析。从定性
和定量两方面遵循整体性、 科学性、 实用性和可比性 的原则， 本 文 将 上 述 $ 个 方 面 设 置 为 ’# 种 因 素， 构 成如表 % 的技术创新能力评价指标体系。 ’+ ’ 因子分析与企业技术创新能力的评价方法 因子分析是一种将多个实测变量转换为少数几
"Fra Baidu bibliotek
影响企业技术创新能力的因素
企业技术 创 新 能 力， 是指企业产生新思想 （新
概念） 并 运 用 研 究 与 发 展、 营销和工程化能力实现 新思想以促进支持创新战略的综合能力。从知识角 度来看， 技术创新能力就是将企业内外部知识激 活， 进行整合与创造并实现其价值的能力。它是一 个组
!
收稿日期： %##! + #N + #N 资助项目： 广东省高教厅人文社科青年项目 （ O21 #% 4P>)$###) ） 作者简介： 刘照德 （ ",(" +） ， 男， 湖南武冈人， 硕士， 研究方向为经济与管理决策。
因子分析在企业技术创新能力评价中的应用
刘 照 德
（ 广东商学院 经济贸易与统计学院，广州 !"#$%# ） 摘
!
要： 先对企业技术创新能力的各影响因素进行了详细分析， 并提出了 具 有 实 用 性 和 可 操 作 性 的 创 新 能 力 评 价 指
标体系。然后针对目前评价企业技术创新能力时， 都是用某一年的数 据 来 进 行 评 价 分 析 这 一 情 况， 认为技术创新能 力应该是企业多年甚至长期以来知识和能力 的 积 累， 故 提 出 应 该 使 用 多 年 的 数 据 来 进 行 评 价 分 析。 考 虑 到 设 立 的 某些指标间会有相关性， 因而将因子分析法引入技术创新能力的评价中， 通过实证分析获得了很好的效果。 关键词： 因子分析； 技术创新能力； 综合评判 中图分类号： &%%%’ # ； &(!%’ )( 文献标识码： * 文章编号： ")(%+ )),$ （ %##) ） #%+ ##(!+ #!
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合性的概念， 是一个复杂和多元的系统， 包含多 个 方 面， 因而影 响 它 的 因 素 也 是 多 方 面 的
［! " #］
方法的设计与开发 （ 其中包括引进技术的消化吸收 和再创新活动） 。不 包 括 质 量 管 理、 一 般 产 品 试 验、 市场调查和 销 售 服 务 等。因 此， 衡量企业研究开发 能力可以分别衡 量 企 业 的 基 础 研 究 能 力、 应用研究 能力和开发研究能力来进行。 生产制造 能 力。创 新 需 要 的 生 产 制 造 能 力 （#） 是指企业把研究开发成果转化为符合设计要求的可 批量生产的 产 品 能 力。包 括 企 业 设 备 的 先 进 性、 工 人的素质水平和创新产品的工艺设计与管理能力。 （$） 产品商业 化 能 力。是 指 创 新 产 品 推 向 市 场 并获得成功的能力。这种能力不仅是指市场调研能 力和产品开发出 现 后 所 具 有 的 推 销 能 力， 而且包括 用户反馈信息以 改 进 产 品， 从而提高新产品的市场 占有率和扩大市场范围的能力。
。 因 此， 对企
业技术创新能力 进 行 评 价 分 析， 不仅可以使企业清 楚认识自己的技 术 创 新 的 整 体 实 力， 也为如何提高 企业的技术 创 新 能 力 提 供 了 思 路。 目 前， 国内外一 般用模糊综合评判法来评价技术创新能力。由 于设 立的各评价指标中， 有些指标含有相互重叠的 部 分。 于是有些学者将可拓学方法应用于企业技术创 新能 力评价中， 通过建立综合评价物元模型， 利用可 拓学 的关联函数便可对企业技术创新能力进行评价。不 管是何种方法， 各个指标都是用某一年的数据进行 分析， 即静态分析。这是不全面的， 对于某一个指 标 单纯用一年的数据来反映是不对的。一个企业技 术
［"， %］
创新能力的高低是企业各方面通过多年的沉淀 而形 成的， 因而评价其技术创新能力， 应该通过若干年的 数据来进行综合评价。考虑到， 在设立各指标时， 各 指标间并非 相 互 独 立 的， 而 是 有 一 定 的 相 关 性。 于 是， 本文引入因 子 分 析 法 于 技 术 创 新 能 力 评 判 分 析 之中， 将这些具有错综复 杂 关 系 的 变 量 （ 即各指标） 综合为数量较少 的 几 个 因 子， 以再现原始变量与因 子之间的相互关 系， 同时根据不同因子还可以对变 量进行分类和重新命名。
。本文把
技术创新能力分 解 为 技 术 创 新 意 识、 技术创新资源 投入、 创 新 管 理、 研 究 开 发、 生产制造和技术创新效 果 $ 个要素来分析其影响因素。 技术创新 意 识。创 新 意 识 是 指 企 业 能 够 积 （%） 极捕捉新 机 会， 筹 集 创 新 资 源， 开展创新活动的能 力。具有创 新 意 识， 是 企 业 进 行 技 术 创 新 的 前 提。 对于转轨时期的 中 国 企 业， 突出强调技术创新意识 尤为重要。在现实生活中， 常常可以看到， 在面对 相 同的外部环境下， 创新意识强的企业能克服一般企 业克 服 不 了 的 困 难， 获 得 创 新 收 益， 取 得 更 大 成 功。 技术创新意识可 以 从 领 导 的 创 新 欲 望 和 责 任 心、 企 业创新战略规划 的 制 定 及 实 施 情 况、 技术创新的预 测、 规划能力和技术创新率 & 个方面来体现。 （’） 技术创新 资 源 投 入。 企 业 技 术 创 新 的 本 质 是在企业层次上实现市场需求与技术进步的有 机 结 合。这一创造性的结合以资金和人才的投入来 保 证 和实现。企业投入的创新资源分为 ()* （ 研 究与 开 发） 投 入 和 非 ()* 投 入。 ()* 投 入 能 力 集 中 体 现 在经费、 人员和设备上。其中， 经费投入能力用 研 究 开发经费占销售 收 入 的 比 重 来 测 度； 人员投入能力 用 ()* 人 员 数 量 和 素 质 来 衡 量， 为此设立指标为 ()* 人员占企业职工总数的比率 （ 反 映人 力 投 入强 度） 、 高级职 称 ()* 人 员 的 比 率 （反映企业技术创 新人员的素质） ； 设 备 投 入 能 力 用 ()* 设 备 净 值 来 反映。 非 ()* 投入能力包括两部分内容： 一是指技 术 创新活动中除 ()* 经费之外的其它部分， 如市场 研 究、 设计、 工 艺 和 材 料 准 备、 试 制、 试 销、 聘请顾问和 广告活动等的经 费； 二是指技术引进和技术改造的 投资。可见凡属旨在推动和实现技术创新的这些 投 入应该均属 于 非 ()* 投 入。 本 文 用 技 术 引 进 与 技 术改进投资和企业的规模与实力来描述。 （!） 创 新 管 理 能 力。 是 指 企 业 从 整 体 上、 战略 上安排技术创新和组织实施技术创新的能力。由 技 术创新战 略 管 理 能 力 （ 反 映 创 新 战 略 制 定、 实施和 企业领导的决策能力） 、 技术创新过程管理能力 （反 映创新计划制定 与 执 行、 创新过程中各环节内的管 理以及部门与各环 节 协 调 的 能 力 ） 和创新机制建立 与运作能力 ! 部分组成。 （&） 研究开发 能 力。企 业 的 研 究 开 发 包 括 科 学 和技术的基础研 究 和 应 用 研 究， 以及原型机和工艺