分层审核实施办法

（试运行）
一、目的：
使各级管理者都参与到支持操作工的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。

二、适用范围：
适用于以下过程：车加工、钳加工、磨加工、热处理、表面处理（含喷漆）、焊接。

三、审核团队：
审核组长：管理者代表
团队成员：总经理、总工程师、副总经理、各部门经理/部长、各科室主任/科长、班组长、各专业工程师。

四、分层与频次：
1、第一层审核由班组长与车间主任进行，班组长对所辖过程每班一次进行审核；车间主任每周一次对所辖过程进行轮流审核；
2、第二层审核由部门经理/部长、专业工程师进行，部门经理/部长每月一轮回，审核所有过程；专业工程师对所辖过程每月一次进行审核；
3、第三层审核由副总级领导每季度一轮回，总经理每半年一轮回，审核所有过程。

五、审核计划：
质保部按以上要求编制《分层审核计划表》，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。

六、编制审核检查表：
1、质保部负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。

分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：
1）作业指导书
2）过程参数
3）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
4）产品标识
5）工艺执行
6）量具的功能和校验的确认
7）自检执行
8）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）
9）不合格品处理
10）员工资格
11）安全防护
12）堆放/防护要求
13）顾客反馈
2、各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。

七、审核实施
1、制造部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查，第一层审核记录每周上交制造部，由制造部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；
2、质保部对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；
3、管代对第三层审核的计划实施情况进行跟踪检查；
4、第二、三层审核记录交到质保部，由质保部每月汇总审核中发现的问题，组织相关部门进行纠错与改进。

八、改进与跟踪
1、审核中发现的一般性问题，各汇总部门/人员，应形成分层审核对策措施表，明确问题、责任人、完成时间，张贴在班组看板上，并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施，负责关闭问题；只有跟踪人在对策措施表相应栏目进行签字确认后，该问题才算有效关闭。

2、审核中发现的不能立即解决的比较严重的或系统性问题，应形成改进项目，成立项目组以推动改进。

3、审核组每月召开一次会议，总结审核计划的执行完成情况、取得的效果、存在的不足，以及审核中发现的主要问题，这些问题的关闭与改进情况等。

会议记录做为分层审核的月度总结报告。

九、相关记录
1、分层审核计划表
2、分层审核检查表
3、月度总结报告
4、纠正与改进记录
编制：审核：批准：。