产权的基本理论

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产权的明晰性又是相对的 产权能否绝对清晰的界定？ 要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的 各种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交 易费用大于零时，这是不可能的，这样，被转让的 资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域” （巴泽尔）。 例如：土地交易中未被定价的“树”。
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（二）可分割性与不可分割性
私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益 可以分属于不同主体的性质。 私有产权的可分割性意义：对资源在广泛的空间配置、 资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产 生具有重要的意义。 共有产权不具有可分割性。共有产权作为一个整体， 是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。
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三、产权的类型
私有产权：柴米油盐、汽车、房子、公司… 产 权 类 型 共有产权：阳光、空气、公海、小区公共绿地… 集体产权：村办企业、乡镇企业… 国有产权：铁路、国有企业…
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1、私有产权
私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享用权界 定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了 类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些 权利让给其他人。 私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体对产权 的垄断性。因此，权力的行使及行使权力的后果由个 人承担。 私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与 资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥 有互不重合的权利，多个人同时对某一资源或资产行 使的权利仍是私有产权。 例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移
4、国有产权
国有产权：产权归国家所有，其他任何人或者组织都 不能侵犯。国家的代表通过一定法律程序授权代理者 行使权力。
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第二节 产权的属性与功能
一、产权的属性
排他性 私 有 产 权
非排他性
不可分割性 共 有 产 不可让渡性 权 模糊性
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•（三）可让渡性与不可让渡性
私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了类似产 权的物品相交换或单方面的转移。 私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为：全部产权 的让渡和部分产权的让渡；按让渡时限可分为：永久 性让渡和有限期让渡。 私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用 具有极为重要的意义。它集中了两方面的知识（张五 常）： 一是选择合约安排的知识； 二是资源使用的知识。
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阿尔钦：“一种通过社会强制而实现的对某种经 济物品的多种用途进行选择的权利。” 选择的权利 什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选 择”？（机会成本） 社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以 及通行的伦理和道德规范。 为什么需要“社会强制”?（机会主义）
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私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权 转让，会产生 “所有权的残缺” 。可让渡性的“残 缺”对经济的影响是最深刻的。 如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所 有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能 对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。 例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。 共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其 交易费用太高。
法律权利会增强经济权利； 对于经济权利来说法律权利既非充分条件，也非必要条件。 例如：私人的同样的两棵树，产权却不一样。人们在公共地上搭
建的房子、公共的楼道常被私人占用。
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•（二）产权的含义
1、产权内涵的不同界定
第四章 产权理论
第一节 第二节 第三节 第四节 产权的含义、构成与类型 产权的属性与功能 产权的起源 资产的属性与产权安排
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第一节 产权的含义、构成与类型
一、产权的含义
（一）法权与产权
1、法权：经济关系的法律形式。强调所有权，关注 所有权是否被侵犯（公平、合理等）。 2、产权：事实上存在的权利。强调产权制度与个人 经济行为的内在联系。 3、法权与产权的不一致性
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•（四）明晰性与模糊性
产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明 确。产权模糊往往指产权主体不明确或者产权主体 虽然明确，但是其行使产权的边界不明确。 产权明晰的意义。在交易成本大于零的情况下，产 权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成 本，改进经济效率。 中国有句俗语“邻里高筑墙”，为什么？
2、产权能够将外部性内部化。 例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。 （二）约束功能 产权对产权主体和非主体都具有约束功能。
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第三节 产权的起源
一、产权起源的原始模型
1、产权起源的原始模型。指早期的产权起源理论。 在研究排他性产权的产生时，没有考虑利益集团和社 会制度、政治制度的影响。
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3、集体产权
集体产权：产权的主体是一个集体，行使各种权利的 决定必须由一个集体做出，即由集体的决策机构以民 主程序对权利的使用做出决策。
与共有产权的区别：共有产权的权利主体有很多个， 是共同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只 有一个，是以一个整体出现的集体组织。

新制度经济学家界定产权的两个角度： 一是从人ຫໍສະໝຸດ Baidu财产的关系的角度进行界定。
产权是人对财产的行为权利。
二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。 产权是由物（财产）的存在引起的人们之间相互认 可的行为关系。
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（2）从人与人的关系角度对产权的界定： 费雪：“产权不是物质财产或物质活动，而是抽象的 社会关系。一种产权不是一种物品。” 菲吕博顿和配杰威齐：“产权不是指人与物之间的关 系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人 们之间相互认可的行为关系。……它是一系列用来确 定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会 关系。”
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张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、 自由转让权三种权利的组合 。 私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有 权项和权限的限制。 私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资 产的使用会有非私产的效果，没有被界定为私有的 租值会消散。 自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上。 所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要 用作鉴别。
可分割性 可让渡性
清晰性
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•（一）排他性与非排他性
产权的排他性：产权主体的对外排斥性或对特定权利 的垄断性。私有产权具有较强的排他性。 私有产权的排他性意义： 一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间 紧密联系在一起； 另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值 的资源的使用方法。 排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才 是可能的。 共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整 体分享共有财产的产权的。在共有范围内，对财产的 权利，是你的，也是我的。
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• 二、产权的构成
（一）巴泽尔、张五常的“三要素说”
巴泽尔：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些 资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构 成。„„它们是他们自己直接努力加以保护、他人企 图夺取和政府予以保护程度的函数。 产权包括使用权、收益权和交易权 产权存在强弱程度差异
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加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因：
18世纪早期以前：外部性内部化的收益＜界定产权的 成本，土地私有产权没有产生；
18世纪早期开始：外部性内部化的收益＞界定产权的 成本，土地私有产权产生。 美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因： 美国西南部平原地带的动物毛皮没有商业价值（狩猎 的外部性小） 平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成 本高）
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二、产权的功能
（一）激励功能 1、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定性 的减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。
例如：慎子曰：“今一兔走，百人逐之，非一兔足为百人分也， 由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔满市，行者不取， 非不欲兔也，分已定矣。分已定，人虽鄙不争。固治天下及国， 在乎定分而已矣。”
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（1）从人与财产的关系角度对产权的界定：
埃格特森：“把个人使用资源的权利叫做产权。”
巴泽尔：“个人对资产的产权由消费这些资产、从这 些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。” 柯武刚、史漫飞：“个人和组织的一组受保护的权利， 它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方 式持有或处置某些资产，并占有在这些财产的运用中所 产生的收益。”
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2、共有产权
共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。 共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资 源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权 利。因此，权利的行使与行使权力的后果具有外部性。 共有产权存在的原因：界定资源排他性权利的交易费 用相对于资源的价值太高。
2、原始模型的主要观点： 新的产权是相互作用的人们对新的收益——成本的可 能渴望进行调整的回应。 当内部化的收益大于成本时，产权的发展使外部性内 部化。
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案例：加拿大北部印第安部落土地私有权的产生 在18世纪早期以前，印第安人获取海狸肉和毛匹只是为 了消费。 由于资源很丰富，外部性并不存在，排他性也并未出现， 此时，海狸的市场价值为0（不用于交换）。 后来随着毛匹贸易的发展，人们对海狸的需求上升，致 使其价值上升，此时外部性产生。有了对狩猎者行为进 行控制的必要，否则就会使海狸这种资源枯竭。 于是印第安人在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为 标记。此时排他性的私人产权就出现了。 同期美国西南部印第安部落为何没有产生土地私有权？
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（二）国内学者的“四要素说”
除了上述三种权利外，所有权也是产权权利构成的重 要因素。 黄少安：所有权、占有权、支配权、使用权。 刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。
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