《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(1)
证券市场基本法律法规真题及答案
证券市场基本法律法规真题及答案一、单选题1. 以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 信息披露义务人答案：D解析：《证券法》规定，信息披露义务人包括上市公司、股票发行人、债券发行人、基金管理人等。
D选项不符合题意。
2. 证券交易场所的设立和解散由谁决定？（）A. 国务院证券监督管理机构B. 国务院证券监督管理机构和国务院C. 国务院证券监督管理机构、国务院和地方人民政府D. 国务院证券监督管理机构、国务院和全国人民代表大会答案：B解析：根据《证券法》规定，证券交易场所的设立和解散由国务院证券监督管理机构和国务院决定。
3. 以下哪项不属于证券公司的主要业务？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销业务D. 保险业务答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销业务等，保险业务不属于证券公司的主要业务。
二、多选题4. 以下哪些属于证券法规定的信息披露义务？（）A. 上市公司的年度报告B. 上市公司的季度报告C. 上市公司的临时报告D. 上市公司股票交易异常波动公告答案：ABCD解析：《证券法》规定，信息披露义务人应当依法披露以下信息：年度报告、季度报告、临时报告和股票交易异常波动公告等。
5. 以下哪些属于证券发行中的不正当行为？（）A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 操纵证券市场答案：ABCD解析：证券发行中的不正当行为包括虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和操纵证券市场等。
6. 以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）A. 风险管理制度B. 财务管理制度C. 信息披露制度D. 合规管理制度答案：ABCD解析：证券公司的内部控制制度包括风险管理制度、财务管理制度、信息披露制度和合规管理制度等。
三、判断题7. 证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
（）答案：正确解析：《证券法》规定，证券公司应当建立健全客户身份识别制度，对客户身份进行持续识别和审查。
《证券市场基本法律法规》真题试卷汇编卷
一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。
以下备选项中，只有一项吻合题目要求，不选、错选均不得分 )]客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的（）账户。
1[单项选择题A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参照答案： C参照解析：客户应该向期货企业登记以自己名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单项选择题 ] 金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务是（）。
A.直接义务B.违反受托义务C.违反信托义务D.间接义务参照答案： B参照解析：违反受托义务是指金融机构违反法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该肩负的详细约定义务。
）。
3[单项选择题 ] 证券企业融资融券业务的决讲和主要管理职责应集中于（A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券企业总部参照答案： D参照解析：证券企业应该对融资融券业务推行集中一致管理。
融资融券业务的决讲和主要管理职责应该由证券企业总部肩负。
4[单项选择题 ] 个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作状况说明参照答案： A参照解析： A、B、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应该经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的资料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细状况说明，以及近来 3 年内担当境内证券刊行项目协办人的工作状况说明；保荐机构出具的介绍函，其中应该说明申请人遵纪守纪、业务水平、组织能力等状况；保荐机构对申请文件真实性、正确性、完满性肩负责任的承诺函，并应由其董事长也许总经理签字等。
5[单项选择题 ] 刊行人不得有在近来（）个月内未经法定机关赞成，擅自公开也许变相公开刊行过证券。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。
A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 B2. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.1B.3C.6D.12【答案】 A3. 融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A4. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D6. 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C7. 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C8. 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 D9. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
证券市场基本法律法规真题库(一)
证券市场基本法律法规真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易(正确答案)D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案解析：投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
2. 下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任(正确答案)D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案解析：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
3. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
[单选题] *A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任(正确答案)C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(1)
一、选择题（共 50题，每题 1 分，共 50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1[单选题 ] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C期货结算D.期货保证金参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单选题 ] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
3[单选题 ] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C业务决策机构D.证券公司总部参考答案： D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
4[单选题 ] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案： A参考解析：A、B C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签5［单选题］发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
证券市场基本法律法规题(含答案)
证券市场基本法律法规题（含答案）1、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A以合伙企业名义取得的收益B依法处置合伙人的其他财产C合伙人的出资D依法处置合伙企业不动产取得的收益正确答案：B2、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
A土地使用权B实物C劳务D知识产权正确答案：C3、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A普通合伙人对合伙企业承担有限责任B合伙企业具有独立的法人主体资格C合伙企业的财产属于合伙人共有D合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
正确答案：C4、(2019年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A合伙人人数有限制，特殊情况下例外B可以不设普通合伙人C不能设置多个普通合伙人D合伙人人数没有限制正确答案：A6、(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A7、（2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（）。
A有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资正确答案：D8、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）A未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款C未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款D未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款正确答案：A10、（2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。
证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案
证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个机构负责制定和发布证券市场的法律法规？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 国务院法制办公室D. 全国人民代表大会答案：A2. 证券公司的业务范围不包括以下哪项？（）A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 保险业务答案：D3. 以下哪个不属于证券交易场所？（）A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 全国中小企业股份转让系统D. 地方性股权交易中心答案：D4. 证券发行人申请公开发行股票，应当向哪个机构报送申请文件？（）A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 各地证监局答案：A5. 以下哪项不是证券公司开展业务的基本原则？（）A. 合法合规B. 客户利益优先C. 信息披露真实、准确、完整D. 暗箱操作答案：D6. 以下哪个属于内幕信息？（）A. 公司股票价格的涨跌B. 公司的经营状况C. 公司的重组计划D. 公司的年度报告答案：C7. 以下哪个不属于证券交易中的操纵行为？（）A. 虚假交易B. 连续交易C. 相互交易D. 信息披露不真实答案：D8. 以下哪个不是证券公司应当建立的内部控制制度？（）A. 风险控制制度B. 客户资金管理制度C. 信息披露制度D. 员工福利制度答案：D9. 以下哪个不属于证券公司的合规管理人员职责？（）A. 监督公司业务合规B. 组织合规培训C. 处理客户投诉D. 从事公司投资业务答案：D10. 以下哪个不属于证券市场的自律组织？（）A. 中国证券业协会B. 中国基金业协会C. 中国期货业协会D. 中国保监会答案：D二、判断题（每题2分，共30分）11. 证券公司可以代客办理证券账户的开立、变更和注销手续。
（）答案：错误12. 证券公司应当对客户交易行为进行监督，发现异常交易行为时，应当及时向客户了解情况并向中国证监会报告。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分2.【多选题】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传3.【单选题】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
A.3%B.5%C.10%D.15%4.【单选题】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票5.【单选题】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
A.12B.16C.18D.246.【单选题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%7.【单选题】证券自营业务的禁止行为不包括()。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三套 含答案)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( ).A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5 亿元B、1 亿元C、5000 万元D、2 亿元参考答案:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、 20%B、 25%C、 10%D、 15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、 5B、 8C、 7D、 6参考答案:A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（） .A、发行数额在 500 万元以上的B、发行数额在 300 万元以上的C、发行数额在 100 万元以上的D、发行数额在 200 万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、 3 个月B、 9 个月C、 12 个月D、 6 个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认参考答案:D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）.A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构参考答案:D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）.A、有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B、有公司名称和符合要求的组织结构C、有公司住所D、发起人符合法定人数参考答案:A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）.A、基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D、获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务参考答案:D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）.A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、虚假记载、误导性陈述或者遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D、盈利预测、误导性陈述或者遗漏参考答案:A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定参考答案:B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构参考答案:C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A、1 亿元B、5000 万元C、2 亿元D、5 亿元参考答案:B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A、自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权参考答案:A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产参考答案:D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票参考答案:C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A、5B、3C、6D、10参考答案:A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件.A、基金托管协议B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金合同参考答案:D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A、出席会议的董事三分之二以上通过B、全体董事的过半数通过C、全体董事的三分之二以上通过D、出席会议的董事过半数通过参考答案:B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A、直销B、助销C、代销D、包销参考答案:C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（） .A、公开、对等、公正B、开放、公平、公正C、公开、公平、公正D、公开、公平、平等参考答案:C1、证券公司从事证券自营业务必须使用( )I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ参考答案:D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ、董事长Ⅳ、总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ参考答案:A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( ).l、证券公司变更业务范围Ⅱ、证券公司合并Ⅲ、证券公司分立Ⅳ、聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有( ).I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ、银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中( )资产规模符合规定.I300万元II、200万元Ⅲ、100万元Ⅳ、90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ参考答案:D6、证券包销方式包括( ).I代销ll、余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ参考答案:D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是( ).I、甲ll、乙Ⅲ丙Ⅳ、丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll参考答案:B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）.Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ、信托投资Ⅱ、股票投资Ⅲ、涉及合约，安排合约上市Ⅳ、非自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ、客户的身份Ⅱ、客户的财产和收入状况Ⅲ、客户的金融知识Ⅳ、客户的投资目标A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）.Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令.Ⅰ、书面方式Ⅱ、电话方式Ⅲ、口头方式Ⅳ、互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见.A、季度B、年度C、月度D、半年度【参考答案】B2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有.A、3%B、5%C、30%D、10%【参考答案】B3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记.A、公司章程B、董事会决议C、发起人协议D、股东大会决议【参考答案】A4、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A、发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B、公司的上市申请须经证券交易所审核同意C、发行人应当提交上市公告书D、发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A、5%B、10%C、3%D、1%【参考答案】A6、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金【参考答案】C7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A、撤销任职资格或证券从业资格B、罚款C、没收违法所得D、警告【参考答案】C8、除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业.A、2B、1C、3D、4【参考答案】 A9、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A、证券交易所B、证监会C、住所地证监会D、住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A、300 人B、50 人C、100 人D、200 人【参考答案】D11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B、对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A、每月B、每季度C、每年D、每半年【参考答案】B13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司分配股利或者增资计划D、公司股权结构的重大变化【参考答案】A15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A、有独立的名称B、独立开展生产经营活动C、以营利为目的D、具有法人资格【参考答案】D16、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A、客户资料的保密性B、证券经纪商指令的权威性C、业务对象的广泛性D、证券经纪商的中介性【参考答案】B17、关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A、证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B、证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18、任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A、限制参与者B、禁止进入者C、重点监管者D、不受欢迎者【参考答案】B19、下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A、挪用所管理的资金B、丢弃账簿印章等财务资料C、擅自修改本单位的财务系统D、经授权动用本单位的资金【参考答案】D20、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资人C、证券公司D、发行人【参考答案】B21、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【参考答案】D22、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）.A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务【参考答案】B解析:操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.23、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.A．3B．5C．7D．15【参考答案】A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.24、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告.A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后【参考答案】B解析:证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告.25、下列关于公司的说法不正确的是（）.A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权【参考答案】B解析:公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别.公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念.26、定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款.A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行【参考答案】B解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款.27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容.A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息【参考答案】D解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息.29、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【参考答案】C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.30、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A、机构投资者B、期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员【参考答案】D解析:根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员.31、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）A、证券公司B、基金销售机构C、保险公司D、商业银行【参考答案】D解析:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务.目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大.32、下列选项中,不具有法人资格的是（）A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限责任公司【参考答案】C解析:根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担.33、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（）注销其从业资格.A、上海交易所B、中国证监会C、证券业协会D、深圳交易所【参考答案】C解析:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格.34、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（）客户交易结算资金第三方存管制度.A、可以不采用B、3个月内建立C、必须已建立D、不得采用【参考答案】C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件.35、期货交易所负责人应由（）聘任.A、国务院期货监督管理机构B、财政部C、期货交易所D、期货业协会【参考答案】A解析:根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定.36、担任非公开募集基金的（）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况.A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额登记机构D、基金销售机构。
证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案
证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库附答案1.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系(正确答案)C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系2 ,〃君主们在任何时候都不得不服从经济条件,并且从来不能向经济条件发号施令。
〃马克思的这句话所体现的法的特征是()。
A.法受物质生活条件的制约(正确选项)B.法是由国家强制力保障实施的行为规范C.法是国家意志的体现D.法是统治阶级意志的体现3 ,下列各项中,属于我国法律渊源的是()。
A.甲公立大学的章程B.乙公司的章程C.最高人民法院发布的指导案例D.《中华人民共和国民法典》(正确选项)4.关于法的特征,下列表述不正确的是()。
A.法是由国家制定或认可,具有权威性和统一性B.国家强制力是保证法律实施的唯一力量(正确选项)C.法律所规定的权利和义务不仅指个人、组织及国家的权利和义务，还包括国家机关及其公职人员在依法执行公务时所行使的职权和职责D.法虽然是调整人类社会关系的重要社会规范,但并不是唯一的社会规范5.下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中,正确的是()A.宪法、行政法规、部门规章、法律B.宪法、法律、行政法规、部门规章(正确选项)C.宪法、法津部门规章、行政法规D.宪法、行政法规、法律、部门规章6.下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》(√)C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》7 .下列关于法律渊源的表述中,正确的是()。
A.全国人大常委会有权依法修改由全国人大制定的基本法律(正确答案)8 .部门规章可以设定减损公民、法人和其他组织权利或增加其义务的规范C.地方性法规是指地方人民政府对地方性事务制定的规范性法律文件的总称D.除最高人民法院外,其他国家机关无权解释法律8 .以下关于法律关系的说法正确的是()A.法律关系的主体即自然人和法人B.外国公民可以成为法律关系的主体,无国籍人不能成为法律关系的主体C.人格利益不能作为法律关系的客体D.法律关系的内容即权利和义务(正确选项)9 ,下列各项中,属于部门规章的是()。
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产净值2.【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。
下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析
证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析下面是为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助，更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》真题及答案解析一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】 A【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。
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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
3[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：A参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
5[单选题] 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36参考答案：D参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
6[单选题] 下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油参考答案：A参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
7[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事．不设监事会。
8[单选题] （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪参考答案：D参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
10[单选题] 证券发行市场又被称为（）。
A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场参考答案：A参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。
11[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000参考答案：D参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
12[单选题] 下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式参考答案：D参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。
13[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A.60％B.50％C.40％D.30％参考答案：D参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。
14[单选题] 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
15[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会参考答案：C参考解析：根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。
16[单选题] 证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务参考答案：A参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
17[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的参考答案：A参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
18[单选题] 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周B.月C.季度D.年参考答案：B参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
19[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司参考答案：B参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
20[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A.10％B.30％C.50％D.70％参考答案：C参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
21[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》参考答案：D参考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规；D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
22[单选题] 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务参考答案：B参考解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
23[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
24[单选题] （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。