公共政策第四章 公共政策执行.
公共政策学第四章
• 4.政策评估系统：政策评估系统是政策系统 政策评估系统： 政策评估系统 的一个基础子系统，由政策评估主体、 的一个基础子系统，由政策评估主体、评 估对象、评估目的、 估对象、评估目的、评估标准和评估方法 五大要素构成。 五大要素构成。政策评估系统的任务是为 政策的去向以及政策资源的合理配置提供 事实依据和价值依据。 事实依据和价值依据。 • 其基本功能是：①提供政策的持续、修正、 其基本功能是： 提供政策的持续、修正、 调整或终止的依据； 调整或终止的依据； • ②有效地配置政策资源。 有效地配置政策资源。
（一）政策主体系统：
• 1.政策制定系统：它居于整个政策系统的核 政策制定系统： 政策制定系统 心地位，因此又被称为“决策中枢系统” 心地位，因此又被称为“决策中枢系统”。 它由拥有法定决策权的高层组织或个人组成， 它由拥有法定决策权的高层组织或个人组成， 一般包括国家的立法机关、行政机关、 一般包括国家的立法机关、行政机关、司法 机关以及某些政治领袖人物。 机关以及某些政治领袖人物。 • 基本功能是：①确认政策问题； 基本功能是： 确认政策问题； • ②确定政策目标； 确定政策目标； • ③组织政策方案； 组织政策方案； • ④政策方案的最终决定。 政策方案的最终决定。
• 2.政策咨询系统：政策咨询系统也称“思想 政策咨询系统：政策咨询系统也称“ 政策咨询系统 智囊团” 外脑系统” 库”、“智囊团”或“外脑系统”，通常由 各种政策研究机构、 各种政策研究机构、政府与这些机构的关系 以及具体的咨询活动构成。 以及具体的咨询活动构成。 • 其基本功能：①政策问题的发现与诊断； 其基本功能： 政策问题的发现与诊断； • ②政策预测研究； 政策预测研究； • ③政策方案的设计与评估。 政策方案的设计与评估。 • 3.政策监控系统：它是政策系统的一个特殊 政策监控系统： 政策监控系统 子系统， 子系统，由政策主体系统内外从事政策监督 和控制的个人、团体或组织构成。其基本功 和控制的个人、团体或组织构成。 能是： 确立政策监控标准； 能是：①确立政策监控标准； • ②衡量政策绩效； 衡量政策绩效； • ③纠正和消除政策执行偏差。 纠正和消除政策执行偏差。
课后题解-公共政策学（第二版）-第四章公共政策与政策工具
第四章公共政策与政策工具1、对决定、决策、对策、政策等词语的含义进行辨析。
公共政策学文献从哪些不同的侧重点来定义公共政策？本书的“公共政策”定义及其内涵是什么？决定：作为一个动态过程的“作决定”是一个有目的的活动过程；而作为其结果的“决定”则是在多个可供选择的方案中选定一种。
决策：决策就是从多个可能实现同一目标的方案中进行选择，优化出最佳方案。
对策：其基本含义就是应对的策略或办法。
政策：人们为实现某一目标而采取的行动方案。
一般意义上的决定、决策、对策、政策，具有共同或共通的含义；而特殊意义上的决定、决策、对策、政策，即当主体被限定为国家、政府、公共权力机关时，指的都是公共政策。
公共政策学文献在定义公共政策时的侧重点有：侧重于政策主体、侧重于政策方案、侧重于政策结果、侧重于综合。
本书认为，公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案。
公共政策的内涵有如下几点：第一，公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。
第二，公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关权力意志的表现。
第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。
第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。
第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案。
第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
2、公共政策的形成有哪些必须的初始条件？公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在哪些方面？公共政策的产生必须有三个初始条件：①公共问题的形成。
②公共权力机关的产生。
③公共强制机构的出现。
总而言之，公共政策是随着国家的产生而产生的，是作为统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的工具而产生的。
公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在四个方面：①在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大。
04第四章 公共政策
(二) 政策工具类型
1. 强制性政策工具
强制性政策工具也称为指导性政策工具，它是借助国家或 政府的权威及强制力，迫使目标群体及个人采取或不采取 某种行为。
(1) 规制。
规制指的是一种活动过程，在这种过程中政府对个人和机 构提出要求或 规定某些活动，并经历一种连续的行政管 理过程。
8)国家行政学院张金马 公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构、团体和
个人行为的准则或指南。其表达的形式有法律规章、行政 命令、政府首脑的书面或口头 声明、指示，以及行动计 划与策略等。
9)我国学者陈振明
公共政策是国家(政府)、执政党及其他政治团体在特定时 期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治 行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施 、办法、方法、条例等的总称。
(三) 公共政策的稳定性是公共管理的重要途径
追求稳定是任何一个政治系统的基本目标。公共政策作为政 治系统运行的中心、公共部门履行职能的手段和进行公共管 理的途径，必须保持稳定。
第二节 公共政策系统
一、公共政策主体
目前，被广泛认可的公共政策主体的划分是美国学者詹姆 斯·E. 安德森在《公共 政策》一书提出的。他从政策主体 的身份出发，将其划分为官方决策者和非官方参与者。
就美国而言，总统在立法方面的权威显然已经被确定， 委员会导致了国会领导的分散，加之缺少强有力的政党 权威，使国会越来越依赖于总统提出的立法建议。而且 ，国会还常常将一些非常重大的决策权授予总统，特别 是在需要高度集中的外交和军事领域，总统所拥有的合 法权力和行动自由比其在内政方面所拥有的 权力和自由 要大得多。
(四) 权威性
公共政策的权威性是以其合法性为基础的，政策只有合法 化，才能具有对公众的约束力。
《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
公共政策的执行
政策的全面实施是政策实施过程中操作性、程序性最强，涉及面最具体、员广泛的一个环节。全面实施政策要求严格遵循政策执行的基本原则，充分发挥政策执行的功能要素，以保证政策目标的圆满实现。
(七)协调与监控政策的协调与其他有关人员做到思想观念上的统一和行动上的一致，才能保证执行活动的同步与和谐。监控是政策实施过程的保障环节，使政策执行活动不偏离政策目标，取得预期的政策效果。
(三)经济手段
经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用价格、工资、利润、利息、税收等各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。各种经济手段的功能是不同的，应根据不同情况采用不同的经济手段，切不可简单划一地规定，更不能不加分析地套用。
(四)思想诱导手段
4．客体因素。政策对象越多，执行就越复杂。政策实践与政策对象之间的习惯思想、行为差距越大，执行难度就越大。政策对相对政策的认同程度越大，接受、配合政策执行的最直接因素。
5．执行监控不力。在政策执行过程中，从上到下若是缺乏强有力的监控机构专门负责检查监督各种政策的贯彻落实情况，时间一久，“上有政策，下有对策”之风自然盛行。
4．执行的协调性
政策执行是各种政策要素在空间上的分配、重组、展开和运动的过程。任何一个要素的发展变化以及各要素的分配方式、比例、组合结构等变化都会直接影响到政策政策执行的进程。
四、公共行政执行的影响因素
1．政策本身的缺陷。政策目标不准确，政策目标太高、太绝对化、太片面化，都会致使执行者不得其要领，政策实施难以平衡。政策内容不具体，模棱两可、含糊不清，容易引起政策界限不清河导致政策随意变动。政策不配套会导致新老政策之间，宏观和微观政策之间没有很好的衔接和配套，给政策执行带来困难。
公共管理学：05公共政策解析
政策分析学派对公共政策的理解
➢侧重于运用非常抽象的统计资料和数学模型， 重点研究决策和政策制定问题。
➢政策分析人士是指那些坚持使用在公共政策领 域开创之初所使用的方法并不断拓展该领域的 人。
➢公共政策运动与传统的公共行政模式密切相关 ，是对官僚制模式和“一种最佳方式”思想的 完全接受。
政策分析学派对公共政策的理解
帕特和斯普林格
• 政策研究的功能 在于通过提供准 确、有用的决策 信息来推进公共 政策过程。
• 强调信息的作用。
奎德
• 为了对社会技术 问题有更深的了 解并提出更好的 解决办法而实施 的一种应用性研 究。
• 关注的焦点是方 法和科学。
政治性公共政策学派对公共政策的理解
➢ 关注公共政策的结果或产出、决定特定事件的政治互 动，以及健康、教育、福利、环境等具体领域，而不 关注统计方法的使用。
➢ 戴伊（Thomas R. Dye）：公共政策就是政府选择要做的 或者不要做的事情。
➢ 林恩（Laurence Lynn）：关于目的的声明、目标规划、 适用于未来行动的一般准则、重要的政府决策、可选择的 行动路线或方案、采取或不采取行动的后果甚至政府的所 有行为。
公共政策方法
政策分析 政治性公共政策 经济性公共政策 基于证据的政策
➢ 林恩：公共政策可以被描述为不同个体所构成的一种 扩散过程的产出，这些个体在一个正式组织占主导地 位的小群体中相互作用。这些组织运行于一个由政治 机构、规则和实践组成的体系中，它们都处于社会和 文化的影响之下 。
公共政策是政府的产出。 公共政策过程是一个涉及多种因素 的扩散过程。 公共政策的制定受到多方面的限制。
➢ 政策分析包括技巧和创造力，政策分析人员在 组织信息的过程中发展自身的风格和个性化的 方式。
第四章公共政策的执行
第四章公共政策的执行公共政策的执行是指政府根据制定的相应政策方案，通过组织、调配资源、监督和评估等手段，推动政策在实践中的具体实施过程。
公共政策的执行是政府治理的重要环节，对于提高政府效能、实现社会发展目标具有重要意义。
本文将从政策执行的内容、执行的重要性以及执行中面临的挑战等方面进行探讨。
首先，公共政策的执行包括政策的具体实施和落地。
在政策具体实施过程中，政府需要制定行动计划、安排资源、组织相应的部门与社会力量参与，确保政策能够按照既定目标和时间表实施。
政策的实施需要政府进行市场监管、行政执法和公共服务等职能，以确保政策能够顺利实施。
政策的落地是指政策在实践中产生的实际效果，政策落地的好坏直接关系到政策效果的可实现性。
其次，政策的执行是公共政策的重要环节。
政策执行的好坏直接影响到政策的效果以及政府的形象和公信力。
一方面，好的政策执行可以带来良好的效果，提高政府效能，为社会生产力的提高和发展创造良好环境。
另一方面，政策执行的好坏也会影响政府的形象和公信力，对于政府稳定和社会发展起到关键作用。
因此，政策的执行不仅是政府的职责，也是政府提高自身能力和维护公共利益的重要手段。
然而，政策执行中也面临着一系列挑战。
首先，政策执行的繁琐性和复杂性增加了政府的管理难度。
政府在执行政策过程中需要与各种利益相关者进行沟通和协调，确保政策能够顺利执行，这其中可能会涉及到多个利益主体之间的权益平衡和博弈。
其次，信息不对称和监管不足等问题导致了政策执行的难度。
政府在执行过程中可能面临信息不对称的问题，导致政策执行效果不佳；同时，由于监管不足或不完善，也可能出现政策执行的“摆设”现象，降低政策执行的实际效果。
此外，政策执行的过程中也可能存在人为因素、腐败问题等，造成政策执行的失误和问题。
为了有效推进公共政策的执行，政府可以采取以下措施。
首先，政府应加强政策执行的组织和协调工作，建立科学、高效的执行机制和流程，确保政策能够顺利实施。
整理公共政策4
第四章公共政策系统及其运行的逻辑流程1、划分公共政策的主体与客体主要依据是是否参与并主导公共政策过程。
直接参与并主导公共政策的规划、制定、执行、评估与监控的个人、团体或组织称为公共政策的主体；把公共政策所要处理的社会政治问题及其发生作用的对象，即社会成员，称为公共政策的客体。
2、公共政策的主体：就是在特定政策环境中，能够把政策要求和政策支持综合、加工、改造、转化为政策产品的系统。
1）直接主体：即公共政策的直接生产者，也就是那些获得法律授权，享有公共权威和公共资源，能够对社会价值进行权威性分配，并充当政策产品法定生产者的机关或职位（个人）。
直接主体主要有立法机关、行政机关、执政党组织以及某些领袖人物。
2）间接主体：即那些虽不直接参与政策产品的生产，但由于获得了国家法律的保护或认可，能够通过压力、舆论等方式和渠道，积极参与公共政策的制定，并能够产生一定影响的组织或个人。
间接主体主要有在野党、利益集团和选民。
3、公共政策的客体：即公共政策发生作用的对象，或者说，公共政策主体就那些问题制定政策。
从“事”（政策所要处理的社会问题）和“人”（政策发生作用的社会成员）两个角度来认识政策客体。
4、公共政策系统的构成：公共政策系统是一个内部职能既有分工又有协作的网络系统。
从结构的角度看，科学化、现代化的公共政策系统是由信息、咨询、决策、执行、评估、监控、反馈七个子系统所构成的社会巨系统。
5、公共政策的环境由自然环境、社会环境、过激环境三大子系统构成的。
公共政策系统的环境有三个特点：1）高度的复杂性（使公共政策的制定更为不确定）；2）巨大的差异性（不同决策呈现不同的特点）；3）历史变异性（需要决策适应时间的变化，及时做出相应的改变和调整）。
6、国情与国策的关系，是公共政策系统与其环境的关系。
公共政策系统的主体只有以科学的态度，求实的精神，深入实际，调查研究，深刻地认识和把握经济、政治、文化、历史、自然、社会条件和国际环境等方面的基本情况及特点，特别是政治系统在特定历史时期的社会性质、基本特征、社会生产力发展状况、主要矛盾等综合情况，认真地分析系统环境中的有利因素与不利因素，才能制定出符合客观实际，符合规律的基本国策和具体的公共政策。
第四章公共政策
三、产权拍卖
作为一种混合工具，产权拍卖基于这样的假定：
市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖， 在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。
市场通过确定一定数量的对消费者指定的资源和
可转移的产权而建立起市场，这创造人为的稀缺，并 让价格机制起作用。
四、税收和使用者付费
税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府
第二节 强制性工具
强制性工具(Compulsory Instruments)也称 指导性工具，它借助国家或政府的权威及强制 力，迫使目标团体及个人采取或不采取某种行 为。 政府为实现其政策目标，可以通过选择管 制、公共企业或官僚机构直接供给等手段或方 式来履行其功能。
一、管制
管制指的是一种活动过程，在这种过程中，政
一、家庭和社区
家庭和社区是一种常见的非强制性工具。在任
何社会中，亲戚、朋友和邻居都为个人提供无数的 物品和服务，政府也往往有意识来扩展它们在达成
政策目标上的作用。
政府间接地通过削减服务职能而鼓励家庭和社 区提供服务，或者政府直接将服务职能转交给社会 及家庭。在转轨时期我国政府职能的转变以及加强 社区建设的实践中可以明显地看到这一点。
本章要点：
什么是政策工具
政策工具的分类方法：强制性工具（管制、公共 企业和直接提供）、非强制性工具（家庭、社区、
志愿者组织和市场）、混合工具（信息、规劝、
补贴、产权拍卖和税收等）。
第一节 政策工具的内涵与分类
一、什么是政策工具
关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者
能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目
这类工具主要包括信息传播、规劝、补贴、产权拍买、
征税和使用者付费等。
公共政策(第4章)
第四章公共政策环境一、单项选择题1. 从系统论角度看，（A ）可看做政策主体、政策客体和政策环境三者不断进行物质、信息和能量交换，由信息、咨询、决断、执行和监控等子系统构成的有机整体。
A．公共政策 B．公共政策主体C．公共政策客体 D．公共政策主体能力2.（B）可以视为处于特定公共政策系统边界之外，能够对该系统的存在、运行与发展产生直接或间接影响的系统外部各种因素的总和。
A．公共政策主体 B．公共政策环境C．公共政策客体 D．公共政策主体能力3.公共政策环境的特征不包括（C）A．系统性 B．互动性C．全球性 D．复杂性和多样性4.一个国家的社会状况和自然状况是指（B）A．国际政策环境 B．国内政策环境C．经济社会环境 D．政治法律环境5.人类生存和发展所依赖的各种自然条件的综合是指（A）A．自然地理环境 B．经济社会环境C．政治法律环境 D．文化环境6.文化环境不包括以下（D）A．传统习俗文化 B．政治文化C．教育文化水平 D．心理文化二、多项选择题。
1.公共政策环境主要包括（AB）A．国内政策环境 B．国际政策环境C．客观环境 D．主观环境2.国内政策环境包括（ABCD）A．自然地理环境 B．经济社会环境C．政治法律环境 D．文化环境3.国际政策环境包括（ABC）A．全球化 B．信息化C．知识化 D．动荡化4.政策环境与公共政策的辩证统一的关系是指（ABCD）A．相互联系 B．相互依存C．相互影响 D．相互作用5.公共政策环境的特征包括（ABCDE）A．系统性 B．互动性C．联动性与定向性 D．复杂性和多样性E．稳定性与突发性三、判断题1、按照地域原则划分，一个国家的政策环境可简单划分为国内政策环境和国内政治法律环境。
（）答案：×2、政策环境是政策赖以产生和发展的先决条件，决定和制约着政策的特性和功能，居主导地位。
（）答案：√3、政策主体、政策客体和政策环境三者之间存在着密切的相互依赖和相互作用的关系。
政策执行分析——公共政策[
第一节 公共政策执行的概念
一、政策执行的定义
• 林水波、张世贤：政策执行可谓为一种动态的过程， 在整个过程中，负责执行的机关与人员组合各种必要的 要素，采取各项行动，扮演管理的角色，进行适当的裁 量，建立合理可行的规则，培塑目标共识与激励士气， 应用协商化解冲突，冀以成就某特殊的政策目标。
（D.S. Van Meter and C.E. Van Horn, The Policy Implementation Process： A Cenceptual Framework, Administration and Society, Vol.4, February,整19理75课, p件p.450-451. ）
• 环节。
- 政策宣传：是统一人们思想认识的有效手段。
- 政策分解：编制政策执行活动的“路线图”。
- 物质准备：保证政策执行顺利进行的经济基础 。
- 组织准备：确定政策执行机构，选人用人和制定必要
的管理法规三项内容。
- 政策实验：包括选择实验对象、设计实验方案和总结
实验结果三个阶段，目的是发现偏差、反
整理课件
第一节 公共政策执行的概念
在政策科学发展的相当长时期内，政策执行并没有引 起政策学者们的应有重视，政策科学被认为是政策制定的 科学。
米德和霍恩（Van Meter and Van Horn）将政策执行 研究被忽视的原因归结为四方面： （1）一个天真的假定——执行过程是简单且人所共知的，并 没有什么值得学者关注的大问题； （2）以计划—项目—预算（PPB）为焦点——强调权威决 策者的作用而排除了“低层次”官员对执行过程负责； （3）任务的困难——从方法论上看，执行过程涉及严重的边 界问题，往往难以界定相关的行动者； （4）时间和资源的巨大消耗。
第四章公共政策案例分析案例
第四章公共政策案例分析案例第四章公共政策案例一、教学目标与用途公共政策案例是公共政策的直观化和具体化的客观描述，是解释和说明公共政策的可操作的实际形态。
通过本章案例学习，学生重点掌握公共政策的核心要素、公共政策系统、公共政策过程等基础知识，能够运用多元分析工具对公共政策案例进行诊断，作出客观评价并提出解决问题的方法。
二、涉及知识点（一）公共政策的核心要素（二）公共政策系统的构成（三）公共政策过程（四）公共政策分析方法三、案例教学重点1.事实分析：是什么？在什么时间、地点？程度如何？事实的产生可能会改变问题所要达到的价值。
2.价值分析：原因是什么？为了谁？应优先考虑什么？价值问题是能否解决的主要检验标准。
3.规范分析：应该是什么？应该怎样做？政策执行的结果是要达到所谋求的价值与利益。
4.可行性分析：能否行得通？公众是否允许这样做？需要确定客观现实中得能力与可能。
5.利益分析：利益如何分配？利益究竟分配给谁？这是政策分析的归宿。
案例1我国重大节假日高速公路免费政策及其反思【引言】随着中国高速公路免费通行政策破冰启程，2022年中秋国庆长假期间，8天的高速公路免费大餐史无前例。
众多私家车车主高涨的出行兴致令内地交通直面“秋运”大考。
从“新政”实施情况看，可谓喜忧参半。
喜的是，“买路成本”大为降低；忧的是，“时间成本”急剧增加。
全国各地相当多的高速公路成为“停车场”，做操、遛狗、踢毽子……网友戏称之为被迫上演全民健身运动。
高速变“龟速”，已开始引发公众对高速公路免费大餐的新一轮讨论。
【案例】为促进国土资源开发，优化地区经济产业布局，保障人民群众安全便捷出行，推动经济社会健康持续发展，我国近年来加快了公路基础设施建设的步伐。
同时，为了拓宽投融资渠道支持公路建设，在新建高速公路及部分普通公路上实施了收费公路政策，这种政策对于加快公路建设发挥了极为重要的积极作用。
然而，收费公路也在发挥积极作用的同时出现了一些群众反映突出的问题。
第四章 公共政策的执行
第四章公共政策的执行内容提要：公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的执行从一定程度上，比政策的制定更复杂、更困难。
政策的执行直接决定着公共政策内容能否实现以及实现的程度；政策执行是检验政策的依据；政策执行是修正、补充和改进政策的重要途径；政策执行的效果与影响又是形成新的政策的基础。
公共政策执行的理论模式主要有：过程理论、调适理论、博弈理论以及综合理论模式。
公共政策能否成功的执行受到客观环境、执行人员、执行对象、执行资源以及政策本身等因素的影响与制约。
公共政策执行的过程是由执行的准备阶段(包括制定计划活动以及一般的准备活动，如思想动员、组织落实、物质准备等内容)，实施阶段(包括指挥、沟通、监督与控制)以及总结阶段来组成。
公共政策执行的主要手段有：行政手段、法律手段、经济手段、宣传与引导手段等。
第一节公共政策执行概述一、公共政策执行的概念公共政策的执行就是把决策内容付诸实施的过程。
公共政策的制定与执行，既相互联系又具有一定的特殊性与独立性。
传统的公共行政认为公共政策的执行是政府官僚组织的职责。
这种观点认为政策的执行是一种自上而下的过程。
其特点为：①政策执行是政府组织的单方面事务。
②政策执行是一种闭合结构，是政府组织自身的权力分配与关系的调节。
③政策执行者与执行对象之间是一种管理与被管理、控制与被控制的关系。
④公共政策执行的监督是由政府组织自身由上自下的控制。
以上观点具有一定的缺陷和偏颇。
实际上公共政策执行既是政府组织的重要职责与任务，同时它又是政府与社会、政府与公民互动的结果。
其特点为：①公共政策的执行是一种由上至下、由下至上的结合与互动过程。
②公共政策的执行是一个开放链。
不仅在政策制定过程中有民众与社会的参与，同时在执行过程中更需要民众与社会组织的参与。
③政策的执行者对执行对象既有一定的权威性和影响力，同时又有相互之间的协调、共识、与妥协。
政策执行的概念可以从三个角度来理解：①政策执行为科层制的控制过程；②政策执行是上下阶层的互动过程；③政策执行是政策与行动相互演进的过程。
公共政策课件第四章政策执行
第二节 政策执行过程与手段
（四）组织准备 组织准备工作是政策具体贯彻落实的 保障机制，组织功能的发挥情况，直接决 定着政策目标的实现程度。首先，确定政 策执行机构。这是组织准备中首要的任务。 其次，选人用人。最后，制定必要的管理 法规制度。这些法规制度主要有：(1)目标 责任制。(2)检查监督制度。(3)奖励惩罚制 度。
第二节 政策执行过程与手段
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、 司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和 司法方式来调整政策执行活动中各种关系 的方法。 法律手段除了与行政手段一样具有权威性 和强制性外，它还具有稳定性和规范性的 特点。稳定性是指法律法规一经颁布，就 将在一定时期内生效，不会经常变动。规 范性是指它对其效力范围内的所有组织和 个人普遍适用。
第四章 政策执行
学习难点：“上有政策，下有对策”现象 剖析 重点掌握：影响公共政策有效执行的因素 掌 握：公共政策执行过程与手段、公 共政策执行模型 一般了解：公共政策执行问题的重要性
第一节 政策执行概述
一、政策执行的涵义 是政策执行者通过建立组织机构，运用 各种政策资源，采取解释、宣传、实验、 实施、协调与监控等各种行动，将政策 观念形态的内容转化为实际效果，从而 实现既定政策目标的活动过程。
第四节 影响政策有效执行的因素
（四）循环模式 当代美国公共政策学者马丁·雷恩(M.Rein) 和弗朗希·F·拉宾挪维茨(F.F.Rabinovitz) 于1978年提出了执行循环的理论。他们把 政策执行过程分为三个不同阶段：(1)刚领 发展阶段；(2)资源分配阶段；(3)监督阶段。 他们认为这三个阶段是相互循环的，而非 直线单向的过程；同时，循环过程亦必受 到环境条件的冲击与影响。
00318公共政策-考前资料(23版)
2024年4月《00318公共政策》考前资料第一章公共政策学的产生和发展考点1 公共政策的含义（选择题、简答题）★★公共政策是政府或其他公共组织出于公共利益，为实现公共目标所做出的一种选择行为，其表现形式是规范、引导有关机构、团体和个人行动的行为准则和行动指南。
考点2 古代中国的政策研究（选择题）★史官制度、谏议制度、策士制度、科举制度考点3 现代政策科学产生的标志（选择题）★拉斯韦尔《政策科学：范围和方法的最近发展》考点4 中国公共政策学科的发展特点（论述题）（1）马克思主义基本原理同中国具体政策实践相结合（2）学科发展与中华优秀传统文化相结合（3）学科发展与中国的政策实践相结合考点5 马克思主义与公共政策学中国化（论述题）★★★（1）马克思主义提供了公共政策学科的方法论指导。
①实事求是的方法。
为了在政策实践中做到实事求是，必须做到具体问题具体分析。
②矛盾分析的方法。
政策实践中，要注重矛盾普遍性和特殊性的辩证关系，还要注重主要矛盾与次要矛盾的辩证关系。
（2）马克思主义提供了公共政策学科的价值引领。
公平是社会存在和发展的必要条件，是维护社会秩序和稳定的基本保证。
除了作为社会良性运行的基本条件之外，公平也是人类社会追求的最高目标。
考点6 公共政策的功能（选择题）★管制功能、引导功能、调控功能、分配功能考点7 公共政策的本质（简答题、论述题）★★公共政策的社会本质就是为了一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。
（1）公共政策的目标。
从整体上看，公共政策目标是三类目标的集合体，即公共利益目标、阶级目标和政府自利性目标。
（2）社会资源配置。
所谓社会资源的配置，指的是政策主体为实现政策目标而进行的人力、物力、财力等资源的配置。
（3）社会价值分配。
政策收益在不同的利益群体间的分配行为称为社会价值的分配。
第二章公共政策的基本概念和要素考点8 公共政策学分析的完全理性模型（分析题）完全理性模型是由经济理论中的“经济人”假设衍生出来的。
第四章 公共政策
（8） 后现代主义者斯通和福克斯等都对“理性客 观分析主义政策分析”持批评态度，斯通认为政 策话语内在地就是政治的，它只能发生在不同于 商品市场而是与希腊城邦相似的政治社会中； 福克斯等认为“公共政策不是纯粹理性发现客观 真理、然后由政府从真理中推导出相应的、正确 的解决方案的结果”，主张“最好把公共政策的 形成、实施和管理理解成能量场，它是形成围绕 着‘下一步我们该做什么’这一问题而松散地组 织在一起的人类意向性的交叉点。”
（2）国家行政学院张德信教授认为，“所谓公共 政策是指一个国家的公共权威机关为了解决特定 的公共问题而表明的行动意图或如何行动的计 划。” （3）国家行政学院张金马教授给公共政策下的定 义是：“党和政府用以规范、引导有关机构、团 体和个人行动的准则或指南。其表达形式有法律 规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和 指示以及行动计划与策略等等。
（4）安德森将政策与公共政策做了正确的区 分，把公共政策界定为“由政府机关和政 府 官员所制定的政策”。他说，公共政策的 特点，就在于它是由戴维· 伊斯顿称之为政 治 系统中的“权威人士”制定的，而政治系 统 中的绝大部分成员认为自己对他们处理着 的政治系统中的日常事务负有责任，并承 认这些活动对自己的约束力。
二、本书对公共政策概念的界定
1.本教材对公共政策给出如下定义：公共政策是公 共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决 公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方 案。 2.这个定义所揭示的公共政策的内涵有如下几点： （1）公共政策是决定、决策、对策、政策的一种 特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一 般特征。 （2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式 或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现 。
1.公共政策是一种国家和政府行为，它随着生产力 和生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动的 演进、社会形态和国家形态的变迁而不断发展。 2.在奴隶制社会和封建制社会，社会生产力虽有进 步，但是社会经济在总体上则是自然经济；国家 形态虽日趋发达，但是基本的政治体制是君主制， 统治者的理念是“家天下”、“朕即国家”，国 家和政府的政策不以公共利益而完全以统治阶级 乃至某一统治集团的利益为根本诉求。
公共政策学 第四章 公共政策模型及理论
传统理性模型所要求的条件：
◆ 1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。 ◆ 2、决策者具有绝对理性。
◆ 3、决策目标单一、明确和绝对。
◆ 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。
◆ 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
最优选择的具体步骤
1、确定决策目标。 2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。
（Herbert Alexander Simon 1916- 2001）
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有限理性模型的基本问题
◆ 有限目标：目标多重或不清晰 ◆ 期望水平：因人而异 ◆ 搜索方法：满意即可
① 试探方法：在没有现成满意方案时，提出探索方案，进行试点，然
后总结推广。 ② 随机方法：决策环境不明朗。 ③ 排除法:方案较多时，一一排除。
◆ 2．认定重要层面：抓住主要矛盾，剔除不相干因素
◆ 3．符合社会现实： 模型根据现实归纳提取的
◆ 4．提供有意义的沟通 ：剔除概念，对现实进行抽象
◆ 5．指导调查与研究：模型在现实生活中可验证
◆ 6. 提出一定的解释： 描述现实+解释现实。
第二节 政策分析模型及理论
1. 传统理性模型
2. 有限理性模型 8. 团体理论 9. 系统理论 10. 公共选择理论 11. 小组意识模型 12. 过程模型 13. 批判性理论 14. 实验性理论 15. 取舍理论
决策也就越有意义。
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五、精英理论
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
英雄史观
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政策 绩效
经济、社会 和政治条件
公共政策分析 24
政策执行的系统模式的影响因素
（1）政策目标与标准 （2）政策资源 （3）组织间的沟通与强制行为 规范、激励、惩罚 （4）执行机构的特性 （5）政治经济和社会环境 （6）执行者偏好
公共政策分析 25
公共政策执行的理论模式
6、州际政策执行沟通模式
麦尔科姆· L· 高金在《政策执行理论与实 务：迈向第三代政策执行模型》中提出的。 分析的重点：政府间关系对政策执行的影 响。
公共政策分析
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麦克拉福林的调适理论模式
相互调适部分
环境因素 调适策略
政策
政策执行者
受影响者
（1） 相互作出让步和妥协 （2） 政策执行者的目标与手段应富有弹性 （3） 与政策接受者形成一个双向交流过程 （4） 政策接受者的利益、价值和观点的反作用
公共政策分析 9
公共政策执行的理论模式
3、博弈理论模式
5、政策执行的系统模式
范· 米特与范· 霍恩在《政策执行过程：一 个概念性的架构》提出的。 中心思想是：在政策决定与政策效果的转 变之间存在许多的影响因素，有政策系统本身 的影响，也有政策环境的影响。
公共政策分析
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政策执行的系统模式
机构间沟通 和执行活动
标准 与 目标
政
策
资源
实施机构 的特点
实施者的意向
公共政策分析
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政府间政策实施概念模型
联邦一级的 激励和限制
州的能力
州的实施
马尔科姆· 戈金 （Malcolm Goggin)的政府间 政策实施概念模型
州的决策结果
州和地方的 激励与限制
公共政策分析
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第二节公共政策执行影响因素分析
一、影响公共政策执行的因素 二、影响政策成功执行的障碍分析 三、公共政策执行中相关因素的协调
影响公共政策执行的因素
3．执行人员因素 行政执行人员的素质 执行队伍的结构。 4．执行对象因素 执行对象的界定 利益的影响或实现程度
公共政策分析
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影响公共政策执行的因素
5、资源因素 • 人力、物力、财力、技术等资源保障 有形资源 资金、设备、劳动力 无形资源 上级和社会的支持、内部的向心力、 凝聚力等
公共政策
公共管理学院
政府战略管理
杨斌
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第四章 公共政策执行
1、公共政策执行的基本理论 2、公共政策执行的影响因素分析 3、公共政策执行的过程、手段 4、我国公共政策执行的分析
公共政策分析
2
第一节 公共政策执行的基本理论
一、公共政策执行的概念 二、公共政策执行的作用 三、公共政策执行的理论模式
公共政策分析
理想化政策 环境因素
回馈 处理
建制
中心思想：认为政策的制定是一个互动的过程
公共政策分析 7
公共政策执行的理论模式
2、调适理论模式
是由麦克拉夫林(M．Mclaughlin)提出来的。 麦克拉夫林在其代表作《相互调适的政策实施》一 书中对这一理论模式作了详细的论述。其主要观点 为： 政策执行者和政策接受者之间的相互协调
公共政策分析 11
囚徒的困境
嫌疑犯2 不承认 承认 不承认 嫌疑犯1 承认
0， 0
5，15
15，5
5， 5
公共政策分析
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公共政策执行的理论模式
• 巴得克认为，政策执行的有效性与否， 取决于各方参加者的“战略”选择
公共政策分析
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战略对抗
• 古巴导弹危机 • 美苏太空竞赛 • 中国台海局势 可信承诺---《反分裂法》 台独=武力统一
美国公共政策学者尤金· 巴得克 (E．Bardach)用“博弈”概念来分析政策执行 过程。他把政策执行过程视为一种赛局，其间 包括下列因素：
公共政策分析
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公共政策执行的理论模式
政策执行人员，即竞赛者。 利害关系。 策略与技术。 竞赛的资源。 竞赛规范(取胜的条件)。 公平竞赛的规则(即不作弊)。 竞赛者之间信息沟通的状况。 所得结果的不稳定程度。
3
一、公共政策执行的概念
1、 概念 公共政策的执行就是把决策内容付诸实施 的过程。 2、特点 ①是一种上下结合的互动过程 ②是一个开放链 ③执行者对执行对象有决定性权威和影响，同 时又有相互之间的协调、共识、与妥协
公共政策分析 4
二、公共政策执行的作用
1、直接决定公共政策实现的程度。 2、是检验政策的依据 3、是修正、补充和改进政策的重要途径 4、是形成新的政策的基础
公共政策分析
14公共政策分析15 Nhomakorabea公共政策分析
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公共政策分析
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公共政策分析
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公共政策分析
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公共政策执行的理论模式
4、综合理论模式
萨巴蒂尔(P．Sabatier)和马泽曼尼安 (D．Mazmanni。)提出的模型。他们认为影响 政策执行的各阶段因素有三大类：
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公共政策执行的理论模式
（1）政策问题的可办性 （2）政策本身的规制能力 （3）政策本身以外的变项
环境、媒介、大众、员工
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问题的可控性
1、有效的技术理论和技术的可获得性 2、目标团体行为的多样性 3、所需行为变化的程度
萨巴蒂尔& 马兹马尼安 模型
法规为实施提供结构的能力
1、明确一致的目标 2、有效的因果关系理论的结合 3、财政资源 4、从层级结构上与实施机构结合 以及实施机构间的结合 5、实施部门的决策规则 6、招聘实施官员 7、外部人员正式进入的机会
影响实施的非法规变量
1、社会经济条件与技术 2、媒体对问题的关注 3、公众的支持 4、选区团体的态度与资源 5、最高领导的支持 6、实施官员的承诺与领导技能
实施部门的 政策产出
目标团体服从 政策产出
政策产出的 实际影响 公共政策分析
政策产出被 感到的影响
政令的 重大修改 22
公共政策执行的理论模式
公共政策分析
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三、公共政策执行的理论模式
1、过程理论模式
美国学者史密斯(T．D．Smith)在《政策执行 过程》一书中提出的政策执行中所涉及到的重大 因素有四个方面： （1）理想化的政策 （2）目标群体 （3）执行机构 （4）政策环境
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T．史密斯政策过程模式
执行机构 政策 制定 过程 政策 目标群体 紧张
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一、影响公共政策执行的因素
1．环境因素 国际政治、经济、军事、科学技术等环境和 条件的变化会影响到国内政策的相应调整甚至改 变，因此，也就会影响原决策的执行活动。 2．政策本身的因素 有效的理论基础 符合大多数民众的公共利益 政策议程反映了社会民意 政策目标、设计是否科学、合理
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