新制度经济学论文

摘要

环境污染及环境资源的过度开发利用问题从本质上来说是由环境资源固有的外部性导致的。使外部性内在化有两种手段：庇古手段与科斯手段。科斯定理论证了明确界定环境资源产权并允许自由交易可以解决外部性问题，是环境资源产权理论的依据。实践中，美国的《清洁空气法案》修正案采用了排污权交易的政策，取得了良好的成效，进一步证明了环境资源产权理论的可操作性。当然，环境

资源产权制度也有其固有的局限性。最后，分析现阶段实际情况，提出建议以完善我国的环境资源产权制度

关键词环境资源产权科斯定理排污权交易公地悲剧、产权制度的诞生

引言

古往今来，人类的生产活动其实就是开发各种资源并使之为人类服务的过程。而环境资源便是其中使用最广泛也最重要的一项。环境资源为地球上一切生命所共有，在被人们使用、享受时，没有明确的边界或归属。因此，一方面，面对环境资源的使用，每一个人都希望能够保护环境，从而使自己尽可能大的享受环境资源带来的福利；另一方面，在逐利行为的驱使下，个人或企业并未将对环境的损害作为成本进行核算，肆意开发、利用环境资源，从而导致严重的环境侵害问题。某些企业为降低成本向大气或水体排污排废, 或为谋取短期效益毁林垦荒，导致生态破坏，水土流失，引发自然灾害。过度利用环境资源、肆意排污使社会付出了巨大的环境成本，而这些成本却并非由排

污者承担。近年暴发了百年不遇的特大洪涝灾害五十年不遇要社会投入大量人力、物力、财力来抵御灾害，而先前污染环境所取得的收益，相比灾害中国家和人民财产的巨大损失，是微不足道的。严峻的现实提醒我们，界定环境产权，保护环境资源迫在眉睫。

一、产权理论概述

现代产权理论来自于美国芝加哥大学的著名经济学家罗纳德·科斯的“科斯定理”，最早是由诺贝尔经济学奖获得者施蒂格勒在1966年出版的《价格理论》一书中首先提出来的。1991年诺贝尔经济学奖得主科斯是现代产权理论的奠基者和主要代表，被西方经济学家认为是产权理论的创始人，他一生所致力考察的不是经济运行过程本身(这是正统微观经济学所研究的核心问题)，而是经济运行背后的财产权利结构，即运行的制度基础。他的产权理论发端于对制度涵义的界定,通过对产权的定义,对由此产生的成本及收益的论述,从法律和经济的双重角度阐明了产权理论的基本内涵.以马克思对产权的定义为指导,全面深刻地从正反两个方面分析研究科斯产权理论(主要是\"科斯第二定理\")的实质和特点。科斯在其诺贝尔奖获奖演说词《论生产的结构》中对“科斯定理”是这样概括的：“在交易费用为零的世界里，当事人各方之间的谈判将会导致带来财富的最大化的制度安排，而这种状况与权利的初始配置无关。”但我们生活在一个“真实的世界”里，因此“我的结论是，让我们来研究正交易费用的世界”。我们生活在一个交易成本不为零的现实世界里，不同的权利界定会带来不同的效率配置。因此，产权的界定和交易成本的高低对

市场的运行具有非常重要的意义。可以讲，科斯定理是产权经济学创建和发展的基础，为解决市场的外部性问题提供了全新的方法论。

二、产权不明晰带来环境恶化的负外部性问题

美国学者哈丁在其论文《公共地的悲剧》中这样描述：在一片公用的草原上，牧民被允许把自己的私有牲畜在草原上放牧。每个牧民都追求个人利益最大化，因此他会尽可能地增加牲畜的数量来获得最大的收益，但因此带给草原的损害却由大家来承担。结果，随着时间的流逝，牧场会退化，直至消失。这个“公共地悲剧”可以很好地来描述经济学中所讲的外部性问题。所谓外部性就是指私人成本不等于社会成本。在公共地悲剧中，私人成本低于社会成本，多出的部分由社会来承担，即经济的负外部性。现实中，环境污染问题就是一个非常著名的外部性的例子。在缺乏相应约束机制的情况下，一个工厂为了私利会使其不顾污染地进行生产，因为排放的空间是共有的。亚里士多德说：“许多人公用的东西总是被关心的少，因为所有人对自己的东西关系都大于其他人共同拥有的东西。”自然资源的公有制的实现形式是我国环境污染产生的重要的制度原因。长期以来，自然资源的公有产权归属模糊。虽然《宪法》第九条规定了“矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有”（我国立法中存在资源的集体所有，但在实际中却被国家所有权吸收，有名无实），但在实际中，这种抽象静态的“公有权”缺乏可操作性，在地方上蜕变成了地方所有，部门所有，条块分割，缺乏配套的环境管

理机制和权力监督机制，造成监督乏力，资源被破坏性地开发和利用，甚至变成了权力寻租的工具。自然资源被低效率地配置和使用，进而造成环境的浪费和严重污染，在改革开放以后这一恶果显现得尤为明显。

日益严重的环境问题使人们认识到对自然资源的过度利用已经对生存环境造成了恶劣的影响,向自然环境排放的废弃物几乎超过环境容量的极限及人类健康所能忍受的程度。而造成这种现象有着以下几种原因：

1.产权界定程度不够。

即在公有化前提下，产权所属并不明确，经济活动中双方并不能有效的经由谈判达成契约，实现市场化的资源配置。同时制度已无法对产权归属不清的资源进行有效的权利保护。从而造成了不利的外部性问题。即我们平时看到的公共物品，人人随意侵占。因为我们不需要在获得公共物品——无明确产权归属的资源时，通过交易获得使用的权利。根据科斯定理，在某些条件下，经济的外部性可以通过当事人的谈判而得到纠正。产权界定是对资源的使用进行选择和排他性权利的分配，而不是对资源可能的使用施加人为的或强制的限制。同时，如果“交易费用是可以忽略的”，只要初始的产权界定清晰，无论将权利赋予哪一方，双方之间都可以通过谈判达成契约，解决上述不利的外部性问题，实现资源的最优配置。

2.产权归属不明确。

从产权的眼光看，当这个空间、这个产权属于你自己的时候，你

会非常爱惜它；相反，越是公共的空间或财产，就越是没人去“自愿”爱惜，去管理保养。既然人的本性如此，我们可从中得出一个更一般的结论：每个社会应该让财产、土地的私人所有程度达到最高，尽量让每块土地、每份财产都有明确的个人所有者，亦即有明确的爱惜它的人。相反，如果让几乎所有的财产与土地都公有，那等于是让所有财产都像那些公共过道一样，任人糟踏但却没人心痛，环境再怎么被破坏也不会是任何个人的事。从全世界的情况看，越是国有成份所占比例高的国家，对环境破坏的程度似乎就越高，当年的苏联、东欧还有拉美一些国家就是如此。

三、解决环境的外部性问题的途径

1.庇古税

庇古侧重于以政府干预的方式来解决环境资源生产与消费中出现的外部性问题。庇古提出了著名的修正性税，即税收-津贴办法。一方面，政府对产生的负外部性按一定比例向行动一方征税，将外部边际成本通过政府的征税加入厂商的私人边际成本，于是，在利润最大化原则作用下，厂商从自身利益出发，会主动调整产量达到社会效率最大化，因此，征税限制了环境资源消费中负外部性的产生。另一方面，政府给予产生正外部性的厂商以相当于正外部性价值的补贴，从而鼓励其将产量扩大到对社会最有效的水平。庇古指出，政府实行的这些特殊鼓励和限制，是克服私人边际成本和社会边际成本偏离的有效手段。政府干预能解决市场失灵的问题。这种税收-津贴办法也