公路水路行业安全生产风险辨识评估管控

公路水路行业安全生产风险辨识评估管控

基本规范（试行）

Basic Criterion for Risk Identification, Assessment, Control of Transportation (Trial)

2018年11月

目次

前言 (7)

引言 (8)

1.范围 (8)

2.规范性引用文件 (8)

3.术语和定义 (8)

3.1风险risk (9)

3.2风险管理 risk management (9)

3.3致险因素 risk factors (9)

3.4 风险辨识 risk identification (9)

3.5风险评估 risk assessment (10)

3.6可能性 likelihood (10)

3.7 后果 consequence (10)

3.8 风险管控risk control (10)

3.9风险降低 risk reduction (11)

3.10 线分类法 line classification (11)

4.总体要求 (11)

4.1概述 (11)

4.2风险管理原则 (11)

4.3风险管理体系建立和完善 (12)

5.风险辨识 (12)

5.1 确定辨识范围 (12)

5.2 划分作业单元 (13)

5.3 确定风险事件 (13)

5.4 分析致险因素 (13)

5.5 编制风险辨识手册 (13)

6.风险评估 (13)

6.1风险评估指标体系确定 (13)

6.1.1 指标体系分级标准 (13)

6.1.2指标体系确定方法 (14)

6.2风险等级评估标准 (14)

6.3整体风险评估标准 (15)

6.4 风险等级的调整与变更 (15)

7.风险管控 (15)

7.1一般要求 (15)

7.2管控责任 (15)

7.3管控制度 (17)

7.4管控措施 (18)

7.4.1监测预警 (18)

7.4.2警示告知 (18)

7.4.3风险降低 (19)

7.4.4应急处置 (20)

7.5登记备案 (20)

7.6教育培训 (21)

7.7档案管理 (21)

附表1 ：风险事件分析表 (22)

附表2 ：致险因素分析表 (22)

附表3 ：可能性判断标准表 (22)

附表4：后果严重程度判断标准表 (23)

附表5 ：后果严重程度等级取值表 (24)

附表6：风险等级取值区间表 (24)

前言

本规范由交通运输部安全与质量监督管理司提出并归口。

本规范起草单位：交通运输部规划研究院。

本规范主要起草人：李琳琳、徐志远、顾明臣、章稷修、韩悦、李柏丹、骞峰、敖腾、张硕、樊志强、文璋、姜昊、郭志南。

本规范首次发布。

引言

为积极推进公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作，提升行业管理部门业务指导能力，引导行业主动辨识和评估风险，并实施针对性的风险管控，从而达到有效预防和减少各类风险事件的发生，保障人民群众生命财产安全的目的，特制定本规范。

1.范围

本规范适用于道路运输、水路运输、港口营运、交通工程建设、交通设施养护工程和其他共六个领域内的安全生产风险管理业务指导、咨询、服务，以及风险辨识、评估和管控。

交通运输行业管理部门有其他规定的从其规定。

2.规范性引用文件

下列文件对于本规范的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本规范。

GB／T 10113-2003 分类与编码通用术语

GB／T 24353-2009 风险管理原则与实施指南

GB／T 23694-2013 风险管理术语

GB／T 27921-2011 风险管理风险评估技术

ISO 31000-2009 风险管理标准 Risk management-Principles and guidelines

3.术语和定义

GB／T 10113-2003、GB／T 23694-2013、ISO 31000-2009界定的术语和定义适用于本规范，为了便于使用，列出相关应用术语和定义：

3.1风险risk

不确定性对目标的影响

注1：影响是偏离预期，通常指负面的。

注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。

[参见ISO 31000-2009, 定义1.1, GB/T 23694-2013,定义2.1]

3.2风险管理 risk management

在风险方面，指导和控制组织的协调活动。

[参见ISO 31000-2009, 定义 2.1, GB/T 23694-2013,定义 3.1]

3.3致险因素 risk factors

促使公路水路行业各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或

增大其不良社会影响的潜在原因或条件。

注：重点关注人、设施设备、环境和管理方面影响公路水路行业安全生产的各项因素。

3.4 风险辨识 risk identification

发现、确认和描述风险的过程。

注1：风险辨识包括风险原因和潜在后果的辨识。

[参见ISO 31000-2009, 定义 3.5.1, GB/T 23694-2013,定义 4.5.1]

3.5风险评估 risk assessment

将风险辨识的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和（或）其量的大小、级别，以及是否可接受或可容许。

[参见ISO 31000-2009, 定义 3.7.1]

3.6风险等级 level of risk

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

[参见GB/T 23694-2013,定义 4.6.1.8]

3.7可能性 likelihood

某事件发生的机会。

[参见ISO 31000-2009, 定义 3.6.1.1]

3.8 后果 consequence

事件对目标的影响结果。

注1：一个事件可以产生一系列的后果。

注2：后果可以是确定或不确定的，以及对目标具有积极或消极的影响。

[参见ISO 31000-2009, 定义 3.6.1.3]

3.9 风险管控risk control

应对风险的措施。

注1：管控包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。

[参见ISO 31000-2009, 定义 3.8.1.1，GB/T 23694-2013,定义 4.8.1.1]

3.9风险降低 risk reduction

减少风险的消极后果，降低其发生概率或二者兼有的行为。

[参见GB/T 23694-2013,定义 3.4.4]

3.10 线分类法 line classification

线分类法按选定的若干属性（或特征）将分类对象逐次地分为若干层级，每个层级又分