国有企业职务犯罪预防概述(PPT 49张)

• 反渎职侵权局，负责对渎职犯罪和国家机
关工作人员利用职权实施的侵权犯罪案件 的侦查，包括滥用职权罪、玩忽职守罪、 刑讯逼供罪、暴力取证罪、报复陷害罪等 40个罪名。
二、当前国企职务犯罪形势、特点
• 四年查处千余件国企职务犯罪(山东省数据) • 2008年—2012年,全省检察机关共立查职务犯罪6275
• 二、渎职罪 • 主要包括：滥用职权、玩忽职守等罪名Байду номын сангаас• 犯罪主体是国家机关工作人员
• 国家机关工作人员： • 是指在国家机关中从事公务的人员，包括在各级
国家权力机关、行政机关、司法机关和军事机关 中从事公务的人员。在依照法律、法规规定行使 国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或 者在受国家机关委托代表国家行使职权的组织中 从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编 制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家 机关行使职权时，视为国家机关工作人员
• （4）国家机关、事业单位委派到非国有事
业单位、社会团体从事公务的人员。
• （5）其他依照法律从事公务的人员。这类人员是
指除上述人员外，其他一切依照法律规定在国家 机关、国有单位职能管辖、管理范围内从事公务 的人员，如：非国家工作人员因受国家机关、国 有单位的合法委托而从事公务的人员；全国人民 代表大会和地方各级人民代表大会中原本不是国 家工作人员的代表，如原本是工人、农民、演艺 员、运动员、专职教师、专职科技人员、个体经 商户等人民代表；人民法院的陪审员、人民检察 院的特邀检察员、监察部门的特邀监督员等；发 放救灾款的村长等。
• （3）国有企业委派到控股、参股、合营公司，非
国有公司、企业中行使管理职能的人员和其他依 法从事公务的人员。（董、监、高。《公司法》 第二百一十七条规定高级管理人员，是指公司的 经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘 书和公司章程规定的其他人员。）“委派”，是 指委任和派出。受委派从事公务的人员，无论其 先前是否具有国家工作人员身份，只要具有合法 被委派的身份，即应视为是“以国家工作人员论” 者。
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件8741人,查办国有企业人员损公肥私,造成国有资产流失 的职务犯罪案件1359件,占总案件数的15%。如新汶矿业 集团原董事长郎庆田贪污受贿案、烟台银行董事长庄永辉 贪污受贿案。 据北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心发布的 《2013中国企业家犯罪报告》,国企企业家触犯频率最高 的三个罪名依然是受贿罪、贪污罪和挪用公款罪。中国青 年报舆情监测室发布的《2013年中国企业家犯罪媒体案例 分析报告》显示,2009年至2013年,受贿、贪污、挪用公款 在当年的国企高管犯罪数量和比例一直稳居前三名。受贿 罪最高占到了八成,最低也超过四成。
• 中国企业家犯罪报告发布 国企企业家贪腐
罪最多 • 2013中国企业家犯罪报告》(以下简称《报 告》)。《报告》披露,截至2013年12月31 日,共搜集到企业家犯罪案件463例,涉案企 业家共计599位。其中国企涉案110例,涉案 企业家128人。
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涉案人员往往边受贿边行贿 检察机关发现,近年来发生在国有企业的贪污、贿赂等职务犯罪, 有的是领导与财会人员相互勾结,有的是一些企业负责人之间相互勾结。 在近几年查办的近2000起国有企业职务犯罪案件中,有半数以上 是两人以上共同犯罪,有的多达十几人甚至几十人。如齐鲁石化腐败案 涉案人员近30人,山东烟台银行原董事长庄永辉一案涉及的嫌疑人也 多达30余人。 检察机关分析,这些人往往既大肆受贿,又大肆行贿,极力为自己的 职务犯罪构筑上级保护伞和下级保险箱。一旦案发,必然“牵一发而动 全身”。 国企干部职务犯罪多发的原因是多方面的,宣讲团成员分析,一个 重要原因是监督制约机制存在缺陷。 少数国企内部制定的奖惩机制还不够合理,存在多劳者并不多得的 现象,这就容易使个别人认为自己的付出与收到的回报不相称,心理上 失衡,从而产生“不捞白不捞”的想法。
• 财务管理环节最易滋生腐败 • 企业高管及部分“用权人”成为高危涉案人群。国有企业实施职
务犯罪的主体大多是具有一定经营、管理和经手国有资产的人员,他们 掌管着企业的用人权、经营决策权、财务管理权。 • 一些“用权人”在参与经济活动中,审批得“红包”,进货得“回 扣”,放贷要“分成”,在少数领域渐渐成为“潜规则”。 • 山东百年电力发展股份有限公司物资部主任李某,利用职务便利收 受他人给的现金、银联卡、购物卡、金条等累计折合人民币76.8864 万元,在物资采购、施工验收等环节为他人谋取利益。 • 北师大中国企业家犯罪预防研究中心报告显示,过半案件发生在公 司企业内部财务管理环节。75例国企案件发案环节主要集中在财务管 理方面。
• 职务犯罪由检察机关管辖，行使侦查权 。 • 检察机关根据查办职务犯罪的需要，分设
两个部门承担职务犯罪的侦查工作，一个 是反贪污贿赂局 ，一个是反渎职侵权局
• 反贪污贿赂局，负责对贪污贿赂案件的侦
查，包括贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、 单位受贿罪、行贿罪、对单位行贿罪、介 绍贿赂罪、单位行贿罪、巨额财产来源不 明罪、隐瞒境外存款罪、私分国有资产罪、 私分罚没款物罪这十二个罪名。
职务犯罪预防
一、职务犯罪简介
• 一、什么是职务犯罪？ • 职务犯罪是指国家工作人员利用职权实施
的贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员的渎 职犯罪、利用职权实施的侵犯公民人身权 利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作 人员利用职权实施的其它重大犯罪。
• 一、贪污贿赂罪 • 主要包括贪污、贿赂、挪用公款、行贿、
巨额财产来源不明、私分国有资产等罪名 • 犯罪主体：国家工作人员—— • （1）国家机关工作人员
• （2）国有公司、企业、国家事业机构、人民团
体中从事公务的人员，比如国有企业中的管理工 作人员，国有公司、企业中由政府主管部门任命 或委派的管理人员（国有企业的“国有”是指国 有全资的单位，国有资本控股、参股的股份有限 公司不属于这个“国有”）。国有事业单位，是 指国家投资兴办、管理从事科研、教育、文化、 体育、卫生、新闻、广播电视、出版等单位。人 民团体，是指各民主党派、工商联、各级青、工、 妇等人民群众团体。