年度述职述廉报告

年度述职述廉报告

各位领导：

本人负责公司三会的组织召开、信息披露、投资者关系管理工作、子公司治理管理工作，下面本人将从工作履职、工作作风、学习情况、廉洁自律，存在的问题与不足及2016年工作思路等方面进行述职。不足之处请各位领导及同事指正。

2015年是十二五的收官之年，公司在“十一五”“十二五”期间建设的综合利用化工项目均陆续投资、见效，在经济下行的大背景下，原料高进、产品低出的不利局面下，化工项目的经济效益也不能独善其身，给公司业绩带来的很大压力。在经济形势下行的大背景下，如何将公司各种信息科学、合规、及时传递到资本市场，给我本人带来了很大挑战，但在公司党政的正确领导和支持下，圆满完成了2015年度各项工作。

一、工作业绩

1、三会召开情况

2015年，董事办负责组织召开股东大会、董事会、监事会共19次，主要审议了公司2014年年度报告、拟注册发行短期融资券中期票据、制定公司关联交易办法、制定公司重大信息报送管理制度，完成对控股子公司增资、提供财务资助等41个议案，圆满的完成了公司生产经营和项目建设的需要。对董事会议案的落实情况进行追踪，及时向董事、监事反馈落实情况。

为充分发挥董事会各专业委员会的作用，召开各类专业委员会会议，规范公司运作，完善公司治理机制。

2、信息披露情况

2015年，公司共披露公告126个，通过信息披露及时将公司生产经营、项目建设等情况，及时、公平的传递到资本市场，未出现一次更正公告的情形，信息披露评比为良。

3、实地调研情况

依法充分发挥公司独立董事的作用，由董事办牵头对公司的五个联营销售公司进行实地调研，在充分听取工作人员的汇报后，双方进行谈

讨，了解公司氯化钾、化工产品市场状况，公司治理状况、成立联营公司对公司发展影响和作用等。

4、投资者关系情况

投资者关系管理历来是中国证监会非常重视的工作，近年来由于公司化工板块影响公司业绩，为了使投资者更好地了解公司情况及未来发展战略，公司通过采取业绩说明会、电话、电子邮件、投资者互动平台并借助非公开发行股票路演的契机组织公司领导班子前往北上广深等，通过多种渠道参与投资者关系管理工作，就投资者关心的公司综合利用项目建设，公司未来的利润增长点、公司投融资进展、公司远景规划、公司目前的业绩状况与投资者进行充分交流，取得了投资者的认同和支持。并在2015年11月27日，由中国上市公司协会联合中国证券投资者保护基金公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国基金业协会主办，证券时报媒体承办的2015中国最受投资者尊重的上市公司评选活动，从国内2800多家上市公司评选中获得了的“中国最受投资者尊重的百家上市公司奖项”，排名第31位。

2015年，共回答投资者互动平台各类问题279条，回复率100%，举行投资者网上接待日一次，与机构投资者进行了深入沟通，取得了预期沟通效果；接听投资者咨询电话约630余个。

5、非公开发行股票方面的所做工作

协调青海证监局、中国证监会推进非公开发行的工作，及时与股东沟通取得支持，确保，组织非公开发行上报材料及反馈意见回复工作，前往北、上、广、深等地开展非公开发行股票路演活动，确保了公司本次非公开发行股票成功募足资金49亿元。

6、其他工作

对下属子公司的三会会议程序进行指导；针对国资委第一监事组对公司下属公司提供财务资助的问询，向监事组进行了专题汇报；办理公司股东青海国有资产投资管理有限公司的解禁；中化化肥股权收购等事宜；积极参与公司下一步资本规划，与中介机构初步制定了公司未来5

年的资本运作方案；积极参与元通公司的20万吨硝酸钾装置与文通公司20万吨硝酸钾装置合并工作；协调国资委对1万吨碳酸锂增资扩股的批复工作；论证水泥股份破产清算并实施；论证上海富友房地产资产处置，提出合理化建议并实施；积极与青海国投进行协商，对三期纯碱装置与青海发投碱业进行整合；牵头负责能源微网的项目合作的交流；参与索普集团公司、广钢公司、mag等项目合作的交流、研究。

董事办严格执行证监会及省国资委关于重大事项报送的规定，对公司重大事项进行报送10余份。

二、工作作风

董事会办公室工作的关键词是开会、关系、信披、治理方面的管理工作，主要是与股东、董、监事会成员、监管机构等外部机构沟通，风险是工作的重要控制点，任何一项工作不合法、不合规即可造成投资者起诉公司，工作、公司始终处于高风险之中。因此，工作中责任心强、认真负责、一丝不苟、积极主动学习法律、案例是基本要求，工作即具有风险又有挑战性、创造性，工作需要合法合规的同时尚需很高的效率。

1、工作素养

（1）能够站稳立场，坚持原则。在政治上始终与股份公司党委保持一致，积极向党组织靠拢，努力执行党的各项重大决策，始终保持端正的思想；自觉做到在政治、思想和行动上与党组织保持一致，认真贯彻执行党的路线方针政策和上级决议决定。积极参加中心组学习，能够自觉遵守党委关于党风廉政建设、廉洁自律等方面的各项规定，防微杜渐、筑牢廉洁从政的思想防线。自觉增强政治意识、大局意识和责任意识，坚持依法依规办事，维护股份公司利益。

（2）能够认真做好本职工作。在工作中，敢于担当、知人善用、戒骄戒躁、踏实苦干，能够及时且合格地完成各项工作任务；

（3）与人为善，密切联系职工群众。在工作中能够认真、耐心与同事沟通交流，集思广益、群策群力，发挥团队集体的智慧和能力。

（4）生活作风良好。本人始终秉承积极向上的生活态度，生活习惯良好有序，无不良嗜好。注意节俭，吃穿有节，消费有度。自觉抵制享乐主义和奢靡之风。

（5）本人能够坚持原则、客观公正的做好本职工作，以身作则，严格遵守组织纪律，言传身教，激发团体工作热情。

2、领导能力

2015年股票市场是波澜壮阔的一年，公司正处于定向增发的关键时期，如何稳定投资者情绪，确保股票价格相对稳定是重要工作，通过对市场的分析、判断，果断采取了停盘、增加自愿性信息披露工作、有计划信息披露、加强内幕信息管理等多项措施，稳定了投资者情绪，股价也相对稳定为成功定增打下基础。

在定向增发股票工作，在公司木里聚乎更矿区受到相关部门罚款背景下，还需要青海省安监局、海西环保局、天峻国土局等相关部门出具合规文件，问题复杂而困难，通过协调、沟通，最终取得即符合政府相关部门又符合证监会的合规性文件；为确保定增成功及时了解、掌握资本市场政策动态，并取得证监会、交易所、股东方等方有认同和支持，果断确定选择发行窗口，最终定增股票发行成功。

作为国有控股的上市公司，与投资者沟通是工作的重中之重，为更好取得投资者的认同和信任，要将公司财务、经营、技术、工艺、战略等方方面面的信息准确、合规、及时、合理地传达给广大投资者，不仅要清晰，而且要从公司整体出发、综合考虑，协调公司内外部的各种工作、关系，做好投资者关系管理，为公司持续再融资奠定坚实基础。

三、学习创新

2015年积极参加中心组组织的习总书记重要讲话、省委、省政府重要会议精神学习，认真学习领会公司双代会文件，不断提高政治理论学习，提高认识，理论指导实践。管理上认真学习三基建设、PDCASC管理、5W1H方法、一线工作法、目标倒逼法等，并运用于实际工作，提高管理水平；业务上自学了《上市公司重大资产管理办法、收购管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》《主板监管业务备忘录第1号-7号》《上市参考1-12期》《董秘信息披露手册》等26个文件，《企业会计准则40-41号》及《企业会计准则2、30、33、39号》修订、《会计准则解释第7号》《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策》《关于对化肥恢复征收增值税政策》等相关法规政策。

以身作则发挥带头作用，通过部门内部授课10余次，提升全员业务能力、胜任水平；通过“三严三实”教育实践活动，深刻领会，指导具体实践活动，收到了较好的效果。

通过努力学习新知识，切实夯实基础管理工作。不断提高政治理论水平、提高业务能力、提升管理水平。

四、廉洁自律