供应商年度审核计划表
供应商审核计划表
过程No.项目文件发现问题点改善措施责任人完成日期备注
组则1质量部门是否被授予一定的权限去开展他们的工作？
2质量部门如果发现质量问题，是否有权停止生产或者停止发货？
质量程序1质量政策, 目标与承诺是否被定义与文件化?
2操作手册或其他文件是否包含有质量管理程序？
3是否有计划并在计划内实施检讨质量管理系统连贯性, 适宜性和有效性的管理审查会议?
4是否有一个有计划和文件化的全面内部质量稽核系统, 以确认质量管理系统是有效的依照预定计划执行?
各单位负责人是否针对在稽核中发现的缺点进行适时的改善措施?
5质量管理程序是否包含统计过程管理？
教育训练1管理系统是否定义了会影响到产品质量的执行人员所必要完成的训练项目及考核指标?
2训练是否足够，以保证岗位职能需
求？
供应商审核计划表
Supplier Quality Audit Plan
维蒙特工业（中国）有限公司。
供应商审核计划及评分表(模板)
供应商审核计划编制：
审核：
批准：
年月
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
江苏双菊汽车配件有限公司供方现场审核标准及其评分法则。
(见附件1)
审核组长：
审核组成员：
审核时间: 年月日
首次会议,审核开始
末次会议,审核结束
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由江苏双菊汽车配件有限公司质量部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供应商现场审核评价评分表
评审人员签字：
签名:。
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
供应商质量过程控制计划审核汇总表
供应商质量过程控制计划审核汇总表WWP Supplier Quality Process Control Plan Audit Summary Sheet供应商质量过程控制计划审核汇总表Date: Supplier Name: 供应商名称Mfg. DUNS: Supplier Phone: 供应商Plant Location & Country: 公司地址/国家Auditor: (SQE, SQI) 评审员Auditor: E-Mail: 评审员邮箱Part Number (s): 零件编号Drawing Date: 图面日期PPAP/Interim/Benestare Status: 生产件批准Creativity Team: 开发项目，样品批准Reason For Audit: Future 评审依据Type of Audit: Initial Follow Up 评审类型Driver of Audit: APQP Confirmation 评审范围Top Focus Mgmt. Request CSL-1 Plant Request CSL-2 D/PFMEA Launch CurrentGM 1960-B GM 1927-16Auditor Phone: 评审员GM Division: 通用分部Part Name: EWO #: / ODM # Model Year: 车型年份Commodity: 商品Partial OtherEng. Change Level: 设计变更单号Program 项目Safety Related Part ? 保安件YesNoN/ARun at Rate (GP9 Attachement B) Product Validation/Qualification Complete:YesNoN/A产品有效期质量完成情况Run @ Rate CPIP/WarrantyMajor Disruption Shutdown/Start Up Audit DD&W Complete Mfg. System Other Quality System - Ongoing DocumentationComponent Check Plan Critical Fastner (D02) Part /Assembly Line /CellFocus of Audit: 评审要点Operation / MachineApprove Approved, but need Documentation d 批准批准，同时需要文档Not Approved 没批准YesFollow-Up Audit Date: 复评日期No N/A CommentsTECHNICAL INFORMATION A V AILABILITY 1. Are actual drawings availabe at production facility with the latest 最后一次设变的生产设备的实际图纸是否为有效版本？ 2. Does the supplier have the final customer approved drawing? 供应商是否有最终顾客批准的图纸？3. Is the print complete (Tolerances, GD&T, Correct Datums, KPCs, 图纸内容是否完整？4. all technical regulations/CTS/SSTS available? 所有的技术标准是否有效？If supplier is design responsible, has DFMEA been used to develop the PFMEA? 如果供方有设计责任，是否参照DFMEA作PFMEA？QUALITY SYSTEM DOCUMENTATION 6. Is a Process Flow Diagram available? 过程流程图是否有效？7. Does the Process Flow Diagram include receiving? 过程流程是否包括让步接收？8. Does the Process Flow Diagram include rework? 过程流程是否包括返工返修？9. Does the Process Flow Diagram include scrap? 过程流程是否包括报废？10. Does the Process Flow Diagram include gauging/inspection? 过程流程是否包括计量器具？11. Does the Process Flow Diagram include shipping? 过程流程是否包括交付？12. Does the Process Flow Diagram include labeling and Part ID at receiving, WHIP, finished good and shipping areas? 过程流程是否包括产品标识和接受零件代码，whip,成品，发货区域？13. Is there a PFMEA available? 是否有有效的PFMEA？14. Is the PFMEA acceptable (RPNs, numbers match Process flow and include KPCs/PQCs/KCCs)? PFMEA是否可接收？15. Is there any evidence that it is kept up to date? 是否有改进的证据？16. Is there a Process Control Plan (PCP) available? 是否有有效的过程控制计划？17. Is the Process Control Plan (PCP) acceptable (numbers match PFMEA and Process Flow, including KPCs/PQCs/KCCs, GP-12 if applicable and latest EWO/ODM included)? 过程控制计划是否可接收（与PFMEA匹配的参数和流程，包括过程特性/产品特性，如早期生产限制合适，是否包括最新的EWO/ODM）？18. Are all “Current Controls” listed on the PFMEA detailed on the 所有PFMEA中标注的当前的控制方法是否具体体现在控19. Are process controls in place in the PCP to address the high PFMEA Risk Priority Numbers? PFMEA中涉及的高风险控制要求是否体现在控制计划中？20. Is there a procedure/process for Continuous Improvement for 是否建立了优先减少风险的持续改进过程？21. Are KPCs/PQCs/KCCs called out on the PCP? 在控制计划中是否标注了关键控制特性和关键产品特22. Are sample sizes and check frequency for each operation 是否合理的规定了每个过程的样品尺寸和检验频次？23. Do your supplier’s provide evidance of approved material for all components needed for the assembled part? 供应商是否获得协力厂商提供的零组件材质证明和试验报告等证据？24. Are controls in place to ensure only approved incoming material released for production? 是否依据协力厂商提供的检验证明实施进料检验？25. When parts require traceability, do controls link component traceability to the final part? 当零部件有可追溯性要求时，是否作了标识并能追溯到26. 产品形成的过程？Is the workplace properly configured and matches Process Flow 是否配置了合理的工作场所并与过程流程图相符合？27. Are all tools and gauges properly identified? 所有配置的工具和量检具其准确度和精度是否满足要28. Are all gauges calibrated? 所有量检具是否定期校验？29. Are all tools and gauges certified? 所有配置的工具和量检具能否提供表明校验状态的合格证明？30. Is gauge Repeatability and Reproducabilty less than 10%? 所有量检具的重复性和再现性是否小于10%？31. Do all gauges have proper operator instructions? 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？32. Are proper operator instructions available for each operation? 操作规程或作业指导书是否对每个操作过程都有效？33. Are Standardized Work instructions detailed to run the job properly, including handling of non-conforming parts? 作业指导书是否详细标注了正常操作所需的内容（包括手工制品）34. Is there Standardized Work? 是否将作业指导书配挂在现场？35. Is the Standradized Work being followed? 是否按作业指导书操作？36. Do the operators understand the instructions? 操作员是否了解作业指导书内容？37. Have operators been properly trained? 操作者是否经过适当的培训38. Are boundary samples (BS) available to operators? 操作者是否有合适的限度样件？39. Are boundary samples (BS) in use? 限度样件是否在现场使用？40. Are Master Parts or samples available to confirm inspection? 是否依据标准样件进行确认检验？41. Are Master Parts available for error proofing devices? 标准样件对防呆装置是否有效？42. Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on tools and is it 是否建立了工具的预防性维护计划并付诸实施？43. Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on equipment and 是否建立了设备的预防性维护计划并付诸实施？44. Are listed tests and inspections per control plan, actually 每个控制计划是否规定了检验和实验项目并按规定执行？45. Where the Process Control Plan calls for SPC are the data 控制计划规定的SPC能否提供合适数据记录？46. Are the Upper Control Limits (ULC) current? 控制图的上控制限是否为现行的？47. Are the Lower Control Limits (LCL) current? 控制图的下控制限是否为现行的？48. Does the data make sense and are reasonable control limits 数据是否合理，数据限（线）是否依据数据计算？49. Are out of control points noted with the corrective action taken?对超出控制限的点是否采取适当的对策？50. Are product audits showing acceptable results for Final Product? 产品最终审核的结果是否满足接受准则？51. Does the manufacturing process demonstrate the required capability or performance? 制造过程是否显示了所要求的能力和性能？52. Does packaging and material handling protect partsfrom 包装和包装材料是否起到有效的防护作用？53. Are instructions for handling Work In Process (WIP) and final product followed throughout the process to shipping area; including repair/rework areas? 在制品和最终产品是否按规定存放在指定的区域，包括返工返修54. Are all parts and components labeled properly? 所有零部件是否正确标识？QUALITY SYSTEM IMPLEMENTATION BY MANAGEMENT 55. Is there a process for documenting and tracking Downtime? 是否建立了偶发事故应急处理过程文件（计划和记56. Is there a process for documenting and tracking Scrap? 是否建立了废品控制过程的文件？57. Is there a process for documenting and tracking Premium 是否建立了超额费用的文件？58. Is there a process for documenting and tracking Plant Problem 是否建立了设备停机故障的文件？59. Does leadership ensure that Out of Control Conditions are 领导层能否确保超出控制范围的项目得到管理？60. Are Action Plans (AP) followed? 是否实施了反应计划？61. Is responsibility for implementation assigned and do people understand their responsibility? 是否明确了所有人员的职责权限，他们是否理解？62. Are problems quickly communicated to people who can help? 是否建立了有效的内部沟通系统？63. Does the support system respond to the operator? 操作者是否熟悉操作系统？64. If more than one shift, does information part passes across 当多班轮换时，能否将当班的产品信息传递给65. Are all checks to be done under the PCP requirements 所有在PCP要求下的检查记录是否得到执行？66. Are results properly documented? 是否所有的结果都有记录？67. Are suitable actions taken in case of deviations? 当结果偏离基准或规定时，是否采取合适的措施？Auditors Comme nts:。
供应商审核表
供应商审核表
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系
1.1 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。
1.2 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。
1.3 有不断衡量和改进自身能力而制定的系统：
1.4 把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。
1.5 对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段
1.6 有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性
2．纠正与预防控制2.1 测量设备的控制
2.2 在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施：
2.3 生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识：
2.4 供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品：
2.5 进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出
3．设计控制
3.1 建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制
3.2 新产品更新系统
3.3 新产品研发控制
4．工艺控制
4.1 供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求：
4.2 供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻：
4.3 制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统
5．产品实现过程控制
5.1 存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行
5.2 进行采购材料控制以确保采购材料符合要求
5.3 供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求
5.4 生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。
5.5 搬运、存储、包装和交货
6．风险控制
6.1 环境风险控制
6.2 职业健康安全控制
6.3财务风险控制。
IATF16949质量管理体系供应商审核表
表单编号：QR-ZC-009/A2
SC016 SC066 SC099 等
8.汽车业务量占公司总销售额的比例.
20%
9.可用资源（技术人员、重要设备设施）的充分性.
管理评审结果充分
10.采购产品、材料或服务的复杂性.
采购产品主要为原材料类，简单可控
11.设计开发能力.
IATF16949认证通过、包含产品研发。
12.制造（产品或过程）能力.
判定
充分 大致充分 未执行 得分
1
0.5
0
1
1
1
1 1 1 1 1
0.5 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
1
1
1
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
表单编号：QR-ZC-009/A2
NO 审核项目
确认内容
具体的事实(特别记载或要点记录)
1.是否制定不合格品控制程序，明确不合格处置的有关职责 权限和流程
□不通过
实际得分
注： 1.总计100项。供应商考核分级：总评分≥90分为A级供应商；总评分80-89分为B级供应商；总评分70-79分为C级供应商；总评分60-69分为D供应商。总评分低于60分为不合格供应商 。 2.A级供应商同类价格给予优先采购，B级供应商同类向价格低的采购，C级供应商辅导改善，限量采购，D级以下供应商限期改善，或不予采购； 3.进口材料供应商或客户指定供应商不在审核范围内。 4.审核频率：a.新供应商时；b.通过ISO9001及以上认证的，1次/5年；c.没有通过任何体系认证的，1次/2年；d.出现重大客诉时；e.客户有特别要求时，按照客户要求执行。
是、8D报告、异常联络单 等
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
供应商现场考核审核表模板
29.库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。
1
30.原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。
1
31.有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。Hale Waihona Puke 1三、生产资源提供
1.是否具有《审查细则》中规定的必备生产设备。
2
2.生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。
2
2
10.是否使用金属探测器。
3
11.是否使用其它异物的控制方法。
1
二、企业环境与场所要求
1.厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。
1
2.生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，且互相不妨碍。
1
3.是否与有毒有害源保持一定距离。
1
4.厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。
1
11.是否有防止昆虫和其他动物进入的设施。
1
12.生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。
1
13.公共设施是否有不易清洁的部位
1
14.生产区域内的更衣室和洗手设施等公共设施是否给生产带来污染。
1
15.是否根据生产需求提供足够的照明。
1
23.工作人员是否穿着工作服进入车间。
2
24.工作服是否保持洁净。
1
25.是否具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。
1
26.是否有与所生产产品相适应的清洗、消毒、防尘、防腐、通风、污物处理等设施，并维护完好。
1
27.企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。
供应商审核表
实际完成 日期
追踪确认
6.5
5
6.6
组织是否拥有详细的能力规划文件？ 单件额定生产时间（TAKT）元素是否用于建立和提高能力？
5
查NLK-OP-014[生产运作管理程序]中有试制作工时的计划 表同时形成了相关的记录
6.7 组织是否已建立计划来应对产量紧急增加或更换退回的材料的情况？ 先期产品质量策划 组织是否使用横向跨部门工作方式，准备产品实现，包括： a) 开发／完成和监控特殊特性？ b) 制定和评审FMEAs ，包括降低潜在风险的措施？ c) 制定和评审控制计划？ 组织是否确定特殊特性并： a) 将其所有包括在控制计划中？ b) 符合客户规范和标识？ c) 标识包括图纸、FMEAs、控制计划和操作指导书等工艺文件上标注客 户特殊特性符号或等同的符号/注释？ 过程流程图是否显示出过程开始于材料接收，结束于发货？ 过程FMEA是否 a) 制定并建立改进措施？ b) 在进行投产改进和实施测评时对PFMEA 进行更改。 c) 覆盖所有过去的问题？ d) 包括过程流程图中所有阶段？ 组织是否 a)组织是否针对供应的产品制订系统，分系统，零部件和/或材料级的控 制计划，包括组织生产的散装材料和采购的产品及材料。 b) PFMEA 是否用于准备控制计划？ c) 当发生的变更影响产品、制造过程、测量、物流、供货资源或 FMEA 时，是否评审和更新控制计划？ 控制计划中是否包括所有特殊产品／过程特性？ 7.6
2 . 0 管理职责 是否有证据表明组织的最高管理层承诺持续改进其质量管理体系的有效 性，行动包括 a) 沟通满足客户、规章和法规要求的重要性？ b) 建立质量方针？ c) 确保质量目标已建立？ d) 实施管理评审？ e) 确保资源？ · 客户要求 · 质量手册 · 经营计划 · 质量指标 · 客户目标和公司的经营计划与质量方针陈述保持 一致。 · 措施计划和跟踪。
供应商审核记录跟踪表(SQE)
6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？
6.检查 测量和 测试设
备
6.2
检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地点、周期、下次 检定的日期、保养和维修细节、检定技术员、制造商名称、型号及出厂
6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？
6.4 6.5
新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要经过检查和检 定 现？ 场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？
2.9 所有用于提供证据的检验记录是否规定保存期限？
3.合同 评审
3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？
5.仓库管 理、标识 和可追溯
性
5.1 5.2 5.3 5.5
仓 原库 材是 料否 是整 否齐 可有 以序 回， 溯实 到物 材与质标证签明上或的收内货容人保?是持否一按致照?先进先出的原则发放 使 整用 个?制造过程中, 批标识是否得到保持以保证批的完整性和可追溯性? 是 否有仓库管理制度或相关文件指导操作？ 成品是否按先进先出原则进出并实现可追溯性？
现场使用检测仪器的编号及检定状态标识（标识不可丢失，有效期明
4.测量仪 4.2 确）；
器、器具
所有检测仪器，必须有作业指导文件，指导如何使用（包括自校）；
管理
测试工装的编号及履历建立（货架标识，区分管理）； 4.3 所有工装必须作业指导文件，指导如何使用（包括自校）；
4.4 测试工装的检定&校准年度计划
1、客户产品图纸的确认（在开发初期，须对图纸上的每个尺寸及技术要 1.2 求进行确认，是否能够满足，尤其是生产稳定性的满足能力）；
2、建立外来图纸的统计台账管理；
检验制度或规范的建立； 1、来料检验，所有元器件的零部件检验基准书的编制； 2、针对单个产品的过程检验基准书（生产过程的QC控制点） 2.1 3、针对单个产品的成品检验基准书（产品成品的检验标准，和凯宇的纳 入检验基准书同步） 外观件通用检验规范建立：例如焊点形状，元器件焊接位置，角度等等 （结合不良件对比）
供应商质量控制计划审核记录表
供应商名称: 日期:邓白氏号码.: 审核员 (SQE):零件名: 零件组别: 前期准备小组：零件号: 车型: 项目名:图纸日期: 工程更改水平：工程更改号:PPAP状态: 产品认证状态:是否动力总成零件：是否是否安全件：是否审核类型: 覆盖所有区域或部分区域:1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? *2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准?3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC，正确的定位基准等)4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全?5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA并更新PFMEA?*质量体系文件6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)?**7.PFMEA是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC等); 是否有证据有表明此文件动态更新?*8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC，GP-12 －适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM的书面确认？9. 是否PFMEA中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定?*10. 控制计划是否针对高PFMEA风险顺序数项目采取适当的过程控制? *11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? *12. 各工位检验频次和样本数是否合理? *质量体系实施13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP中的材料清单是否一致）？*14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? *15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？*16. 工作场所布置是否适当并与流程图一致?17. 所有工装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? *18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? *― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？*―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? *19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? *20. 操作人员是否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? *21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？*22. 有无针对设备和工装、辅助设备的预防性维修计划，是否按计划实施? *23. 操作指导书是否与控制计划一致? *24. 各试验、检测项目是否按文件实施? *25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs?26. 如控制计划有SPC要求，数据是否正确采集和记录? *SPC 数据是否合理，控制限是否合理? *27. 超控制限的点是否采取适当的纠正措施? *28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？*29. 制造过程的能力 (Ppk，Cpk，Cmk)是否合格? *30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? *31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？*32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核”管理层质量体系实施33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？*34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？-- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责?*35. 发生问题后，是否能迅速与相关人员沟通? *-- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? *36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? *37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA和控制计划，以确定质量体系失效原因?38．PFMEA，过程流程图和控制计划是否更新？供应商名称: 日期:DUNS 号.: 审核员 (SQE):零件名: 组别:零件号: 车型年: 项目复印件发放至: (供方代表)。
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施