工程建设监理概论(第一章)

教学要求
课前预习 课中积极参加讨论 课后及时完成作业 参考书： 《工程建设监理》詹炳根 主编 中国建筑工业出版社 《全国监理工程师培训教材》 中国建筑工业出版社 《建设工程监理规范》 GB/T50319-2013 《GBT50319-2013监理规范应用指南》中国建筑工业
出版社
成绩评定
考试方式 ：闭卷考试 成绩评定：考试占80％，平时作业、出
1、实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托 的工程监理单位、监理的范围、内容及监理 权限，书面通知被监理的建筑施工企业。
2、编制工程建设监理规划； 3、按工程建设进度、分专业编制工程建设监理
细则；
4、按照建设监理细则进行建设监理； 5、参与工程竣工预验收，签署建设监理意见； 6、建设监理业务完成后，向项目法人提交工程
（3）工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政 府的监督管理。
3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全 在加强承建单位自身对工程质量管理的基
础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程 的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着 重要作用。
（介入生产过程，以专家的经验，从用户的 角度，对工程项目进行监督管理。）
行为主体的某些行为进行监督管理 2、建设工程监理
建设工程监理是指具有相应资质的工 程监理企业，接受建设单位的委托，承担 其项目管理工作，并代表建设单位对承建 单位的建设行为进行监督管理的专业化服 务活动。
建设单位拥有确定建设工程规模、标 准、功能以及选择勘察、设计、施工、监 理单位等重大问题的决定权。
3、概念要点
1）监理行为主体是建设监理单位(必须是有资 质的监理单位)
2）受委托和授权而监理（监理委托合同是监理 单位对项目进行监理的前提）
3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、 项目建设批文以及监理合同及本项目的其它 工程合同）
4）针对建设工程项目所进行的监督管理活动
（法定监理项目和监理阶段）
（二）协助业主方办理土地征用、规划许 可等有关手续；
（三）协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程 设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同 并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经 济方案比选并进行投资控制；
（四）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采 购招标；
（五）协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业 及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督 实施；
工程建设监理概论
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华侨大学土木工程学院 工程管理教研室
本课程教学目标
掌握工程建设监理的基本概念、思想、 理论、方法，具备工程建设监理的初步 能力。
理解建设监理制度，了解建设监理单位 监理工程师的资质与管理，熟悉项目监 理组织的建立和规划，掌握勘察设计阶 段监理、施工阶段监理主要工作内容与 控制方法。
建设工程监理的发展趋势
建设部：关于印发《建设工程项目管理
试行办法》的通知
各省、自治区建设厅，直辖市建委，国务院有 关部门建设司，解放军总后营房部，山东、 江苏省建管局，新疆生产建设兵团建设局， 中央管理的有关企业：
现将《建设工程项目管理试行办法》印 发给你们，请结合本地区、本部门实际情况 认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时告 我部建筑市场管理司。
由全国人民代表大会及其常务委员会制 定，国家主席签署。
与工程建设有关的法律有：建筑法、城 市规划法、招标投标法、合同法、政府采购 法等。
现阶段建设工程监理的特点
三、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范
机制、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的
全方位，不分投资主体、不论项目性质） 3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司
结构） 4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳
定） 5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）
建设监理档案资料
第四节 建设工程监理理论及其发展趋势
一、建设工程监理的理论基础 1、 理论基础
组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质
专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）
3）独立性 独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、
自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承 包商和供应商有经济或隶属关系。
《工程建设监理规定》和《建设工程监理规 范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主” 原则开展监理工作。
在开展工程监理的过程中，必须建立自己 的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方 法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4、有利于实现建设工程投资效益的最大化 满足建设工程预定功能和质量标准和预定
工期的前提下，投资最少； 满足工程预定的功能和质量标准，寿命周
期（全寿命）费用最少； 建设项目投资效益以及环境、社会综合效
益的最大化。
五、我国建设监理制度的主要内容
1、一定范围内的工程项目实行强制性建 设监理
2、工程建设监理企业实行资质管理 3、监理工程师实行资格考试、执业注册
勤、课堂表现20％。
教学内容
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章
工程建设监理基本概念 监理工程师 监理公司 监理组织 监理目标控制 风险管理 合同管理 建设工程安全管理 信息管理 监理规划
第一章 工程建设监理基本概念
熟悉:业主的项目管理；实施建设监理后我 国工程建设程序和管理体制；
掌握：工程建设监理概念要点；工程建设 监理的性质；工程建设监理的基本思想； 工程建设监理制度的主要内容；我国关于 工程建设监理的法规及法规性文件。
第一节业主的项目管理
一、业主的项目管理
1、工程建设项目管理概念
明确的建设目的、一定的建设任务量、 明确的建设时间、确定的总投资量、完整 的组织关系和实施的一次性
避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少 其不良后果；
避免发生建设单位的不当建设行为。 政府监管的补充；
（1）政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监 督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之 一。
（2） 建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事 前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效 地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当 建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果，这 是约束机制的根本目的；另一方面，工程监理单位可 以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单 位的不当建设行为，起到一定的约束作用。
3、1988年建设部发布了“关于开展建设监理 工作的通知”，明确提出要建立监理制度， 并试点5年，后逐步推广。
4、1997年《中华人民共 度。
5、监理制度下我国的工程管理体制
二、建设工程监理的概念
1、监理 执行者根据一定的准则或标准对某些
监理服务是按照委托监理合同的规定进 行的，受法律约束和保护工程监理企业不能 完全取代建设单位的管理活动。它不具有工 程建设确定建设工程规模、标准、功能以及 选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问 题的决策权，它只能在授权范围内代表建设 单位进行管理。
2）科学性 科学性是由建设工程监理要达到的基本
尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选 择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估， 或与直接做前期咨询服务。
工程监理企业参与或承担项目决策阶段的 监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化 水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设 工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
2、规范参与建设各方的行为 规范各承建单位的建设行为，最大限度地
目的——协助建设单位实现其投资目的，力求 在计划的目标内建成工程所决定的。 （1）工程监理企业应当由组织管理能力强、 工程建设经验丰富的人员担任领导；
（2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验 和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍； （3）要有一套健全的管理制度； （4）要有现代化的管理手段；
A、要掌握先进的管理理论、方法和手段； B、要积累足够的技术、经济资料和数据； （5）要有科学的工作态度和严谨的工作作风， 要实事求是、创造性地开展工作。
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上海中心 大厦
第二节 工程建设监理基本概念
一、建设监理的基本概念 （一）建设工程监理制度产生的背景 1、从新中国成立～20世纪80年代 （1）建设单位自己筹建机构，自行管理 （2）从相关单位抽调人员成立工程建设指挥
部，由指挥部进行管理
传统管理体制的不适应： a）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、 临时性、 非专业性 b）工程指挥部 特点：权威性，政企不分、有权无责、 临时性、非专业性
管理制度
4、有关监理制度的其他相关法律法规
第三节我国建设工程监理的原则和程序
一、我国建设工程监理的原则 1、资质等级原则 2、公平、独立、诚信、科学的原则 3、权责一致原则 4、总监理工程师负责制原则 5、严格监理、热情服务的原则 6、综合效益的原则 7、有偿服务的原则
二、 建设工程监理的程序（施工阶段）
国家重点建设工程；总投资在3000万以上 的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小 区；
国外政府和国际组织的贷款或援助项目；
国家规定的其他项目，如学校、影剧院、 体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目， 这些项目不受上面的规模影响。
(2)监理阶段范围：地勘阶段、设计阶段、施工 阶段、保修阶段，所以就有了对应的三种阶段 性的范围
5）建设工程监理行为主要发生在施工阶段+相 关服务阶段（地勘、设计、保修等阶段）
6）建设工程监理是微观性质的监督管理活动
４、监理范围 《建设工程质量管理条例》对实行强制性监
理的工程范围作了原则性规定，《建设工程监 理范围和规模标准规定》规定了必须实行监理 的建设工程项目的具体范围和规模标准。