中国政治制度史_绪论

（2）70年代末到90年代初：恢复期
• 研究内容：突破官制典章史的范围，涉及 专制主义、中央集权、文官制度、权力制 衡、终身制、世袭制、封建特权等课题。 • 研究方法：仍多运用历史学的方法，较少 运用政治学的研究方法。 • 研究视野：多角度、分散的阐述，多于全 面而系统的研究。
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• 1、古代的研究及其特点 • 著述最多：正史、政书、会要、会典、专 门著作、类书。 • 历代著录政治制度的文献偏重于官制 • 历代关于政治制度的考索侧重于对官制作 某些静态的考证
2、近代中国政治制度史研究
• 总体特点 • 运用西方资产阶级的理论、方法和马克思主义理 论方法研究中国政治制度史。 • （1）起步阶段：19世纪末——20世纪一二十年 代 • 梁启超：《中国专制政体进化史论》 • 王国维：《殷卜辞中所见先公先王考》、《续 考》、《殷周制度论》 ；郭沫若、王亚南。
中央集权型 单一制国家 地方分权（自 治）型 专制制（官僚制） 中央集权
联邦制 复合制国家 邦联制
几个术语的概念
• 单一制国家——由分层级的行政区域组成的具有 统一主权的国家。有统一的宪法、统一的立法机 关、统一的中央政府；国家内部分层级划分行政 区域，设置行政机构。中央政府行使国家权力， 地方政府行使中央政府所赋予的地区管理权。
参考书：近现代各阶段重要著作举例
• 梁启超：《中国专制政体进化史论》 • 王国维：《殷卜辞中所见先公先王考》、 《续考》、《殷周制度论》等 • 郭沫若：《中国古代社会研究》 • 陶希圣：《中国社会之史的分析》 • 王亚南：《中国官僚政治研究》
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严耕望：《中国地方行政制度史》 陶希圣：《中国政治制度史》 张晋藩、王超：《中国政治制度史》（1987） 李进修：《中国近代政治制度史纲》（1988） 韦庆远等：《中国政治制度史》（1989） 徐矛：《中华民国政治制度史》（1992） 白钢主编：十卷本《中国政治制度通史》（1996）
（3）20世纪90年代初期以后：深入推 进期
• 综合运用政治学与历拓政治制度史研究的新领域，重视对政 体机制的研究。 • 全面而系统的研究巨著出现。
• 白钢主编《中国政治制度通史》（十卷本） （1996）
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白钢:《中国政治制度史》（上下卷，2002）。 杨阳:《中国政治制度史纲要》（2001） 张鸣:《中国政治制度史导论》（2004） 张创新：《中国政治制度史》（2）。2005 侯力：《中国政治制度史》（2009） 刘建军：《古代中国政治制度十六讲》（2009
• 3、国体与政体的关系。 • 政体丰富多变，这是因为一定的阶级以何种方式 组织国家政权，进行统治，往往受到多种因素的 制约，例如经济发展水平、社会结构、阶级关系 以及历史传统、地理环境甚至国家关系等等。 • 4、小结 • 国体研究的内容：社会结构；经济结构；阶级结 构。 • 政体研究的内容：国家组织形式、结构形式、治 理形式。
3、现代中国政治制度史研究
• （1）从20世纪50年代到70年代后期 ：相 对沉寂阶段
• 政治学被斥为伪科学。 • 政治制度史研究局限在历史学领域。从历史学的 角度，对某项典章制度的形成、演变进行考察， 注重其阶级实质与社会后果的分析，缺少从政治 学角度研究制度的运行机制。 • 学术论文不足200篇，专著不过十余种，没有一 部取名“中国政治制度史”的专著出现。
• 通史：《中国通史简编》、《中国史纲要》、 《中国史稿》、《简明中国通史》。 • 专著：吴恩裕《中国国家起源问题》，唐长孺 《九品中正制度试释》，岑仲勉《府兵制研究》， 谷霁光《府兵制考释》，许大龄《清代捐纳制 度》，商衍鎏《清代科举考试述录》、《太平天 国科举考试纪略》，钱实甫《清代外交机关》， 郦纯《太平天国制度初探》、《太平天国官制军 制探略》。
3、官僚制——官僚政治
• 含义：国家事务由各级官僚管理的治理形式。 • 特征：官僚不享有天然的政治权力（此与商周贵 族平民享有天然的政治权力利不同），其权力来 自君主或上级的授予。 • 主要内容：官僚由君主或其授权的机构任免，有 任期，不能世袭（官为君设） ；官僚必须按君主 或上级的意志或规定行使职权（丞相诸大臣皆受 成事，依办于上）；受君主或上级的监督。官僚 对君主或上级负责。
五、传统政治制度的基本特征
• 传统政治制度的限定 • 指专制主义中央集权国家的政治制度。 • 专制主义中央集权的形成
专制主义中央集权 分散无序 不稳定
地主、农民
小农经济
土地私有制
土地的流动、 分散
1、君主专制主义
• 定义：国家最高权力由君主一人掌握的原则与制 度。封建制时代的中国，奉行皇权专制。 • 特征：君主独揽国家最高权力，不存在“合法” 制约君权的制度。 • 主要内容： • （1）帝位终身制与皇统世袭制； • （2）皇权不受约束，皇权不受监督（不受法律的 约束，封建国家中没有正式建立监督制约皇权的 机构、制度。“独制于天下而无所制” ）
• 官僚制的评价 • 官僚制与皇权专制中央集权一经结合，就成为非常牢固的 治理模式。官僚行政体制服从于君主专制、中央集权制， 支持专制、集权；但皇权专制、中央集权也依赖官僚行政 体制。官僚制被皇权专制、中央集权压制着，但皇权、中 央集权最终不能战胜官僚制。 • 古代中国的官僚制使君主专制下的政府具有开放性。政府 的职位不为某个阶层垄断，底层社会人士拥有向上流动和 获取管理职位的机会。 • 古代中国的官僚制非常发达，官员的选拔、任用、考核形 成一套严密的制度，特别是通过考试选拔官员的制度具有 开放性和公平性。 • 古代中国的官僚制是专制、集权体制的伴生物，从属于皇 权专制，这就决定了官僚政治在本质上属于人治，官僚主 义是其最大弊端。
2、中央集权制
• 定义：国家权力集中于中央政府的原则或 制度。中国封建制时代，中央集权与地方 分权是对立统一的，中央集权有强弱，但 集权是主要方面。 • 特征：国家权力集中于中央，地方政府的 权力来自于中央政府的授予。地方政府在 立法、行政、司法上没有独立性，较少自 主性，必须严格按中央政府的指令行事。 即“海内为郡县，法令由一统”。
• 主要内容：地方政府由中央政府设置；地 方官员由中央政府任免；地方政府在军政 财诸方面没有或很少有自主权，其权力由 中央分配或授予；地方政府长官对中央负 责，必须接受中央的监督。
专制主义中央集权的作用
• 积极方面： • 它为社会经济的发展创造了稳定的政治环境 。 • 它对我国统一的多民族国家的形成、发展、稳固发挥了重 大作用 。 • 消极方面： • 使人民、社会、国家的分担沉重，制约社会生产与再生产 的发展。 • 使地方建设与发展缺乏动力与活力，影响地方社会经济发 展。 • 使社会政治趋向消极保守，并养成欺下瞒上、贪污腐化的 风气。
官与吏的区别
• 官是各级、各部门政权机关的负责人，是 决策、出令人员；吏是各个机关中具体办 理日常事务的人员。 • 官由朝廷任命；吏由各机关选用。 • 官员实行限任制；吏员是常任制。 • 官员任职一般须避籍；吏员基本是土著。 • 官少；吏多。
4、礼法合一制
• 含义：伦理道德规范与法律规范相结合的国家制 度。自汉代以来，礼制与法制相结合。 • 特征：礼制构成国家治理的原则，法制构成国家 治理的工具。礼为本，刑为用，礼高于法；礼法 合一，以礼入法，法制被礼制化。 • 礼高于法，以礼入法，这就决定了古代中国是以 礼治国、以礼治人，是礼治国家。礼制化的法律 成为一种差别性行为规范，法律的适用因人而异。
中国政治制度史
第一讲 绪论
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一、中国政治制度史的研究对象 二、中国政治制度史的研究内容 三、政治制度史 的研究方法和意义 四、中国政治制度史的研究概况 五、传统政治制度的基本特征和成功经验
一、中国政治制度史的研究对象
• 1、政治与政治制度的概念 • 政治——管理国家事务的行为和活动。 • 政治制度——统治阶级（统治集团）通过 对政权的控制，以国家名义来实现其政治 统治的原则和方式的总合。 • 2、中国政治制度史的研究对象 • 历史上自国家产生以来的政治制度：起源、 发展、变化及其规律。
二、中国政治制度史的研究内容
• 1、国体 • 国家的本质，国家的阶级属性。 • 国家的本质是由那些在国家中占统治 地位的阶级的性质来决定的。 • 历史上的中国国体经历的阶段：
国奴 体隶 制 国封 体建 制 领主封建制 地主封建制
• 2、政体
• 关于政体的概念 • 国家形式：指一定的社会阶级采取何种 形式组织 国家政权机关，进行自己的统治。
国家组织形式
国 家 形 式
国家结构形式 国家治理形式
（1）国家政权组织形式 • 国家政权组织的构成方式及基本原则
政体的类型
古 代 专 制 政 体
现 代 民 主 政 体
君 主 政 体
共 和 政 体
民 主 政 体
权 威 主 义 政 体
（2）国家结构形式
• 国家整体与部分之间的关系。
民主制中央集权
国 家 结 构 形 式
政治制度通史 王汉昌、林代昭《中国古代政治制度史略》（1985） 左言东《中国政治制度史》（1986） 张晋藩、王超《中国政治制度史》（1987） 罗辉映《中国古代政治制度史》（1988） 杨鸿年《中国政治制度史》（1988） 韦庆远《中国政治制度史》（1989） 王惠岩、张创新《中国政治制度史》（1989） 陈高华《中国政治制度史纲》（1991） 白钢《中国政治制度史》（1991） 曾小华《中国政治制度史简编》（1991） 韦庆远、王德宝《中国政治制度史》（1992）
本课程学习研究的重点：政体
• • • • 一、国家政体的发展及演变问题。 二、中央、地方国家组织的职能与运作。 三、官吏的选任制度。 四、国家监察制度。
三、政治制度史的研究方法和意义
• • • • • 1、研究方法 综合运用历史学、政治学、社会学的方法 2、意义 学术意义 现实社会意义
四、中国政治制度史的研究概况
• 复合制国家——是指由若干独立的国家或政治实 体（如州、邦、共和国）联合组成的主权国家或 国家联盟。各部分的权力是独立的，不是国家所 赋予。
• 联邦制国家——若干政治实体结合组成一个具有 主权性质的“独立国家”。国家有统一的宪法和 法律和立法、行政、司法机关。联邦政府在国际 交往中代表国家。联邦各组成单位又有自己的宪 法、法律和立法、行政、司法机关。联邦政府与 联邦各组成单位的权力由联邦宪法明确约定，双 方均不得超越。联邦政府与各州或邦的关系不是 中央与地方的关系。美国、德国、印度、加拿大、 澳大利亚、巴西属于此种。
近代政治制度史研究的局限
• （1）研究内容：仍以官制为主，旁及政体、 皇帝制度、行政制度、法律、军事、考试、 人事、宗法、礼仪等方面。 • （2）研究方法：基本上是按照历史学的规 范，以史实的考证、综述、评介等方式， 阐明各项典章制度的起源与演化，较少从 政治学的角度考察历代政治制度的形态、 实质、机制与得失。
• （2）初步繁荣阶段：20世纪20年代至40年代 • 马克思主义唯物史观、西方资产阶级进化史观和 实证方法、中国传统史学方法齐头并进。 • 代表成果: • 郭沫若：《中国古代社会研究 》 • 王亚南：《中国官僚政治研究》 • 陈寅恪：《隋唐制度渊源略论稿》、《唐代政治 史述论稿》 • 出现了一批成果：论文600篇以上，专著近40部
• 邦联制国家——若干独立的国家为了特定 目的而组成的联盟体。邦联制，实际上是 一种“国家联盟”。各成员国是独立国家， 邦联本身不是主权国家。是一种松散的区 域性国际组织。标准的邦联是塞内加尔和 冈比亚组成的塞内冈比亚邦联。如欧盟， 东南亚国家联盟具有邦联属性。
（3）国家治理形式
• 统治手段和管理方法，即治国之道。 • 国家治理形式的分类：民主治理形式；专制独裁 治理形式。 • 古代中国国家治理形式的内容： • 分土而治——分民而治 • 民政、军事、监察的事务性分工 • 决策——执行——监督的流程式分工 • 秦汉的君主丞相制——隋唐宋元的君主宰辅制— —明清的绝对君主制。 • 直接统治——间接控制（羁縻）