从三本著作看西方翻译研究的新发展
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《 中国翻译》/000 年第 1 期
的作用。他以该模式为框架，以英语与阿拉伯语之间的 翻译为分析对象，对语篇类型、语篇结构和语篇组织进 行了系统的探讨。就语篇类型来说，哈廷姆区分了说明 文和论证文这两大类。就语篇结构而言，哈廷姆主要对 段 落 划 分 、 嵌入主文本中 的 次 文 本 的 作 用 等 展 开 了 讨
语用行为 主语行为 会话含义 预先假定 语篇行为
符号互动 词语 语篇 作为符号 话语 文类 互文性
）
等等 " ! 文化 W 意识形态，
哈廷姆认为 “ 规约性交际” （ Q(?);)3);H(>+9RHAA3S 、 “ 语用行为” （ V,>NA>);T9 DTS (;T>);8’9 U,>(?>T);H( ） 符号互动” （ );H( ）和 “ 6’A;H);T9Q()’,>T);H( ）这三种语 境成分对于语篇类型、语篇结构和语篇组织起决定性
均为德国戈廷根文学翻译研究中心的学者。该书主要 由三部分组成。第一部分包含三篇论文，集中探讨在
23 世 纪 的 德 国 ，通 过 法 语 这 一 中 介 将 英 文 作 品 间 接 译
入德语的翻译实践。第一篇论文根据法国语言文化对 译文影响之大小和德国译者对于法国的不同态度，将 间接翻译英国小说的译者分为四类，并对造成他们之 间差异的原因进行了深入探讨，以此揭示出 23 世纪德 国翻译文化的复杂性。第二篇论文通过实例论证指出： 虽然以法语为中介的文学翻译在 2440 年左右就已销 声 匿迹，但在非虚构性文本之范畴，这种间接翻译一直 延续至 23 世纪末。该文对造成这两者不同步的各种历 史文化原因进行了分析研究。第三篇论文专门探讨了 以法语为中介的本雅明・福兰克林自传的德译。该文分 析了福兰克林自传的不同译本所具有的不同特点及其 蕴含意义，并挖掘了造成这些不同特点的意识形态、 美学和文化等方面的各种动态因素。
!" 世纪 #" 年代初以来，西方翻译研究进展迅速。如
果说西方译学研究在 $" 和 %" 年代的突飞猛进主要得益于 语言学的快速发展的话，在近二十年里，文化研究、文学 研究、人类学、信息科学、认知科学、心理学和广义上的 语言学等均对翻译学科的发展起了较大的推进作用 （ 参见 。尽管翻译研究的 &’()*+’,-.//01- 2’34’,)-5-67,’8’9.//! ） 方法纷呈不一，但近年来可以说有两大派别占据了主导地 位：一派以广义上的语言学 （ 尤其是语篇语言学和话语分 析）为基础，致力于建构和发展经验性质的翻译科学；另 一派则从历史的角度通过描写的方式来研究翻译问题，意 在揭示翻译实践与研究中蕴含的文化与政治因素 （ 参见 。 :’(3);<-.//% ） 本文旨在通过对 !" 世纪 /" 年代出版的三本西方译学 研究代表作的考察，来看西方翻译研究新发展的一些特 点 。 这 三 本 著 作 分 别 为 巴 兹 尔・哈 廷 姆 （ =>?;+9@>);A ） 所 著 《 跨文化交际：翻译理论与对比语篇语言学》 （ ； .//% ） 哈罗尔德・基特尔 （ @>,>+B9C;))’+ ）与阿明・弗兰克 （ D,A;(9 跨文化性与文学翻译的历史研究》 E,>(F ） 主 编 《 （ ；丁达・戈尔莱 （ 符号学与翻 .//. ） G;(B>9&H,+’’ ）所著 《 译问题》 （ 。就这三本书来说，哈廷姆的著 作 可 视 .//I ） 为上文提到的第一大研究派别的典型著作，基特尔与弗兰 克的书则是第二大派别的一部代表作。这两大派别尽管大 相径庭，但有一个突出的共同点，即具有较强的经验性。 与此相对照，戈尔莱的 《 符号学与翻译问题》一书则是纯 理论研究的代表。通过对这三本书的考察，我们不仅可以 管中窥豹，看到当今西方两个主要译学研究派别的某些特
第二部分探讨的是美—德翻译中出现的文化差异和 译者的不同译法。该部分由四篇论文组成。第一篇集中 分 析 E・ 荒原》在不同时代的法文和德文 :・艾 略 特 的 《 译本。该文旨在建构一个由数种参数组成的模式，用于 描写原文中的文化指涉 （ F7$&7+,$*+’G’+’(F’) ） 和 译 者 在 译文中对这些文 化 因 素 的 处 理 。 主 要 有 以 下 六 种 参 数 ： 从最为微妙的文化内涵到明确无 /H* 文化指涉的明晰度 （ 疑的文化上的陈词滥 调 ） ； 0H* 范 围 （ 或者特属于某个地 区、某个阶级，或者属于某个国家，或者具有文化普遍 宗教、文学、艺术、体育、生活方式等 性 . ； 1H* 性 质 （ 等） ； 5H* 历史维度 （ 文化指涉所处的特定历史时期） ； IH* 语篇类型； JH* 一体性或者融合性 （ 在何种程度上文化指 涉与作品融为了 一 体 ） 。这六种参数为分析不同译者对 《 荒原》中文化 指 涉 的 不 同 译 法 提 供 了 一 个 切 实 可 行 的 框架。但该文指出， 对 其 它 作 品 的 译 文 或 者 其 它 文 学 6 语言 6 文化之间的翻译进行研究时，可能需要根据实际 情况增加新的参数或者删减既定参数。此外，在一个情 景语境中显得十分重要的参数，在另一个情景语境中可 能会变得无足轻重。同样，由于文化之间的差异，在源 文化中最为平淡无奇的文化指涉有可能会在译入文化中 成为一个突出的问题。该部分第二篇论文集中分析德国 译者在翻译杰克・伦 敦 的 《 荒原的呼唤》时，对于物质 文化词语的不同译法。该文认为，这种分析可以达到三 个 “ 特殊的” （ 3%)&%(F&%<’ ）目的。其一，就同一原文而 言，可以发现不同译文之间的相互关系；其二，可以揭 示出译者对于原作品、原作者和翻译艺术的看法。然 而，在笔者看来 ， 这 两 个 目 的 为 文 学 翻 译 研 究 所 共 有 ， 而不是文化词语译法研究所特有的。只有第三个目的方 真正具有特殊性，即揭示同一文本的先后译者对于原文 中社会与自然背景的不同熟悉程度。该文十分注重探讨 译者由于不熟悉原文中的文化背景而偏离原文的各种现
规约性交际 使 用 者P个 人 习 语、 方言， 等等 使 用P 语 场 、 语 式、 基调， 等等
语篇 结构 组织
点，而且可以对西方的纯理论研究略有了解。
一
近二十年来，对比语言学、语篇语言学和翻译理论 均取得了长足的进展，但将这三者结合起来研究的论著 尚不多见。哈廷姆的 《 跨文化交际》一书在这方面作出 了可喜的努力 J 详见 67’(9.///K 。哈廷姆在书中提出了一 个语篇处理的理论模式。它包含语境、语篇结构和语篇 组织这三大部分。在探讨语境时，哈廷姆主要采用了语 域理论 （ ，但将符号学和语用学 )7’9)7’H,L9HM9 ,’N;?)’, ） （ 主要用于意图研究）也纳入了语域分析，如下图所示 （ ： @>);AO.//%P!! ）
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值得一提的是，该书不仅致力于将对比语言学和 语篇语言学运用于翻译研究，而且注重通过翻译研究 来检验和丰富这两个语言学派。在这一点上，它有别 于仅仅将语言学模式当作工具的译学研究。该书证明 “ 在进行对比分析时，若不以话语为基础就无法达到完 整。同样，缺乏对比基础的话语分析也难以达到完整。 翻译则为语言对比提供了 最 为 适 用 的 研 究 框 架 。 ” !>,?
《 中国翻译》/000 年第 1 期
・!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ・ 当代国外翻译理论
从三本著作看西方翻译研究的新发展
北京大学
Fra Baidu bibliotek申丹
在西方翻译研究领域，近年来可以说有两大派别占据了主 导 地 位 ： 一 派 以 广 义 上 的 语 言 学 为 基 础，致力于建构和发展经验性质的翻译科学；另一派则从历史的角度通过描写的方式来研究翻译问题。两 者尽管大相径庭，但有一个突出的共同点，即具有较强的经验性，与纯理论研究形成了对照。本文旨在通 过对三本代表性著作的考察，来管中窥豹，看当今西方两个主要译学研究派别的某些特点，同时可以对西 方的纯理论研究略有了解。 翻译研究 新发展 代表作
论 。 至于语篇组织，哈廷姆探讨了文本中的主谓递进、 句间衔接手段、直接引语与间接引语等多种因素。该 书在围绕作者提出的语篇处理模式进行了充分讨论之 后，又扩大 范 围 ，针 对 语 篇 类 型 与 礼 貌 策 略 !"#$%&’(’))*
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文本以及如何翻译非虚构性文本中的反讽性成分等问 题展开了讨论。
总的来说，该书有以下几个特点： /. 与众多以语言 学理论为基础的译学研究论著相类似，该书以一个理论 模式为中心，逐层推进地展开讨论，具有很强的系统 性。 0. 与传统的语言学翻译理论形成对照，该书十分强 调情景语境的 作 用 。 譬 如 第 // 章 在 探 讨 语 篇 中 表 达 情 感的语言手段时，注重对权力关系和意识形态之影响的 探 讨 。 1. 该 书 探 讨 的 是 超 过 句 子 这 一 层 次 的 语 篇 类 型 、 语篇结构和语篇组织，并关注这三个层次之间的交互作 用 （ 参见 2#+3*/44/ ） 。 5. 该书还注重对翻译总体策略的 探讨。譬如在探讨直接 6 间接引语时，哈廷姆指出阿拉 伯人在写新闻报导时，习惯用间接引语。在将英文新闻 报导中的直接引语译入阿语时，译者应采用一种间接或 者 “ 半直接”的形式，这样方能在修辞功能上达到对 等。由于以上这些特点，该书较好地揭示了语篇的组合 机制和交际过程中的一些重要因素，为译学研究提供了 不少新的洞见。正如诺伊贝特和施莱夫所言，语篇语言 学模式将翻译对等建立在 “ 语篇和交际的层次上，而不 是句子和词汇的层次上 ” ，因此为译学研究提供了 “ 比 句 子 语 言 学 更 为 强 有 力 的 分 析 工 具 ” !2’78’+&*9*:;+’<’*
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的作用。他以该模式为框架，以英语与阿拉伯语之间的 翻译为分析对象，对语篇类型、语篇结构和语篇组织进 行了系统的探讨。就语篇类型来说，哈廷姆区分了说明 文和论证文这两大类。就语篇结构而言，哈廷姆主要对 段 落 划 分 、 嵌入主文本中 的 次 文 本 的 作 用 等 展 开 了 讨
语用行为 主语行为 会话含义 预先假定 语篇行为
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哈廷姆认为 “ 规约性交际” （ Q(?);)3);H(>+9RHAA3S 、 “ 语用行为” （ V,>NA>);T9 DTS (;T>);8’9 U,>(?>T);H( ） 符号互动” （ );H( ）和 “ 6’A;H);T9Q()’,>T);H( ）这三种语 境成分对于语篇类型、语篇结构和语篇组织起决定性
均为德国戈廷根文学翻译研究中心的学者。该书主要 由三部分组成。第一部分包含三篇论文，集中探讨在
23 世 纪 的 德 国 ，通 过 法 语 这 一 中 介 将 英 文 作 品 间 接 译
入德语的翻译实践。第一篇论文根据法国语言文化对 译文影响之大小和德国译者对于法国的不同态度，将 间接翻译英国小说的译者分为四类，并对造成他们之 间差异的原因进行了深入探讨，以此揭示出 23 世纪德 国翻译文化的复杂性。第二篇论文通过实例论证指出： 虽然以法语为中介的文学翻译在 2440 年左右就已销 声 匿迹，但在非虚构性文本之范畴，这种间接翻译一直 延续至 23 世纪末。该文对造成这两者不同步的各种历 史文化原因进行了分析研究。第三篇论文专门探讨了 以法语为中介的本雅明・福兰克林自传的德译。该文分 析了福兰克林自传的不同译本所具有的不同特点及其 蕴含意义，并挖掘了造成这些不同特点的意识形态、 美学和文化等方面的各种动态因素。
!" 世纪 #" 年代初以来，西方翻译研究进展迅速。如
果说西方译学研究在 $" 和 %" 年代的突飞猛进主要得益于 语言学的快速发展的话，在近二十年里，文化研究、文学 研究、人类学、信息科学、认知科学、心理学和广义上的 语言学等均对翻译学科的发展起了较大的推进作用 （ 参见 。尽管翻译研究的 &’()*+’,-.//01- 2’34’,)-5-67,’8’9.//! ） 方法纷呈不一，但近年来可以说有两大派别占据了主导地 位：一派以广义上的语言学 （ 尤其是语篇语言学和话语分 析）为基础，致力于建构和发展经验性质的翻译科学；另 一派则从历史的角度通过描写的方式来研究翻译问题，意 在揭示翻译实践与研究中蕴含的文化与政治因素 （ 参见 。 :’(3);<-.//% ） 本文旨在通过对 !" 世纪 /" 年代出版的三本西方译学 研究代表作的考察，来看西方翻译研究新发展的一些特 点 。 这 三 本 著 作 分 别 为 巴 兹 尔・哈 廷 姆 （ =>?;+9@>);A ） 所 著 《 跨文化交际：翻译理论与对比语篇语言学》 （ ； .//% ） 哈罗尔德・基特尔 （ @>,>+B9C;))’+ ）与阿明・弗兰克 （ D,A;(9 跨文化性与文学翻译的历史研究》 E,>(F ） 主 编 《 （ ；丁达・戈尔莱 （ 符号学与翻 .//. ） G;(B>9&H,+’’ ）所著 《 译问题》 （ 。就这三本书来说，哈廷姆的著 作 可 视 .//I ） 为上文提到的第一大研究派别的典型著作，基特尔与弗兰 克的书则是第二大派别的一部代表作。这两大派别尽管大 相径庭，但有一个突出的共同点，即具有较强的经验性。 与此相对照，戈尔莱的 《 符号学与翻译问题》一书则是纯 理论研究的代表。通过对这三本书的考察，我们不仅可以 管中窥豹，看到当今西方两个主要译学研究派别的某些特
第二部分探讨的是美—德翻译中出现的文化差异和 译者的不同译法。该部分由四篇论文组成。第一篇集中 分 析 E・ 荒原》在不同时代的法文和德文 :・艾 略 特 的 《 译本。该文旨在建构一个由数种参数组成的模式，用于 描写原文中的文化指涉 （ F7$&7+,$*+’G’+’(F’) ） 和 译 者 在 译文中对这些文 化 因 素 的 处 理 。 主 要 有 以 下 六 种 参 数 ： 从最为微妙的文化内涵到明确无 /H* 文化指涉的明晰度 （ 疑的文化上的陈词滥 调 ） ； 0H* 范 围 （ 或者特属于某个地 区、某个阶级，或者属于某个国家，或者具有文化普遍 宗教、文学、艺术、体育、生活方式等 性 . ； 1H* 性 质 （ 等） ； 5H* 历史维度 （ 文化指涉所处的特定历史时期） ； IH* 语篇类型； JH* 一体性或者融合性 （ 在何种程度上文化指 涉与作品融为了 一 体 ） 。这六种参数为分析不同译者对 《 荒原》中文化 指 涉 的 不 同 译 法 提 供 了 一 个 切 实 可 行 的 框架。但该文指出， 对 其 它 作 品 的 译 文 或 者 其 它 文 学 6 语言 6 文化之间的翻译进行研究时，可能需要根据实际 情况增加新的参数或者删减既定参数。此外，在一个情 景语境中显得十分重要的参数，在另一个情景语境中可 能会变得无足轻重。同样，由于文化之间的差异，在源 文化中最为平淡无奇的文化指涉有可能会在译入文化中 成为一个突出的问题。该部分第二篇论文集中分析德国 译者在翻译杰克・伦 敦 的 《 荒原的呼唤》时，对于物质 文化词语的不同译法。该文认为，这种分析可以达到三 个 “ 特殊的” （ 3%)&%(F&%<’ ）目的。其一，就同一原文而 言，可以发现不同译文之间的相互关系；其二，可以揭 示出译者对于原作品、原作者和翻译艺术的看法。然 而，在笔者看来 ， 这 两 个 目 的 为 文 学 翻 译 研 究 所 共 有 ， 而不是文化词语译法研究所特有的。只有第三个目的方 真正具有特殊性，即揭示同一文本的先后译者对于原文 中社会与自然背景的不同熟悉程度。该文十分注重探讨 译者由于不熟悉原文中的文化背景而偏离原文的各种现
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文本以及如何翻译非虚构性文本中的反讽性成分等问 题展开了讨论。
总的来说，该书有以下几个特点： /. 与众多以语言 学理论为基础的译学研究论著相类似，该书以一个理论 模式为中心，逐层推进地展开讨论，具有很强的系统 性。 0. 与传统的语言学翻译理论形成对照，该书十分强 调情景语境的 作 用 。 譬 如 第 // 章 在 探 讨 语 篇 中 表 达 情 感的语言手段时，注重对权力关系和意识形态之影响的 探 讨 。 1. 该 书 探 讨 的 是 超 过 句 子 这 一 层 次 的 语 篇 类 型 、 语篇结构和语篇组织，并关注这三个层次之间的交互作 用 （ 参见 2#+3*/44/ ） 。 5. 该书还注重对翻译总体策略的 探讨。譬如在探讨直接 6 间接引语时，哈廷姆指出阿拉 伯人在写新闻报导时，习惯用间接引语。在将英文新闻 报导中的直接引语译入阿语时，译者应采用一种间接或 者 “ 半直接”的形式，这样方能在修辞功能上达到对 等。由于以上这些特点，该书较好地揭示了语篇的组合 机制和交际过程中的一些重要因素，为译学研究提供了 不少新的洞见。正如诺伊贝特和施莱夫所言，语篇语言 学模式将翻译对等建立在 “ 语篇和交际的层次上，而不 是句子和词汇的层次上 ” ，因此为译学研究提供了 “ 比 句 子 语 言 学 更 为 强 有 力 的 分 析 工 具 ” !2’78’+&*9*:;+’<’*