证券从业资格考试投资基金第十章测试题
基金从业考试--第十章测试题答案与解析
证券投资基金章节随堂测试题 (答案与解析) 第 10 章另类投资单项选择选择题〔本大题共 14 道小题，每题 1 分，共 14 分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
〕1?全球另类投资调查?咨询报告指出，〔〕是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模到达了 740 亿美元。
A.麦格理集团B.高盛公司C.布里奇沃特投资公司D.贝莱德正确答案是 D，贝莱德是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模到达了 740 亿美元。
2纽约商品交易所的石油合约以〔〕桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以〔〕蒲式耳为最小交易单位。
A. 500；1000B. 1000；5000C. 500；5000D. 5000；1000正确答案是 B，纽约商品交易所的石油合约以 1000 桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以 5000 蒲式耳为最小交易单位。
3在中国，渤海产业投资基金采取〔〕基金形式进行运作A. 有限合伙制B. 公司制C. 信托制D. 无限责任制正确答案是 C，在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。
4私募股权二级市场投资战略是具有〔〕特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流劢性强B.周期短、风险小、流劢性强C.周期短、风险大、流劢性强D.周期长、风险大、流劢性差正确答案是 D，私募股权二级市场投资战是具有周期长、风险大、流劢性差特性的投资战。
5以下关亍影晌期权价格因素的表述，丌正确的选项是( )A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对亍美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波劢率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.看涨期权在执行时，其收益等亍标的资产的市场价格不执行价格之差。
因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。
6〔〕的优点在亍将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A. 破产清算B. 买壳上市或借壳上市C. 管理层回贩D. 二次出售正确答案是C，管理层回贩是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共45题）1、关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是( )。
A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围【答案】 B2、货币市场的特点不包括（）。
A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】 C3、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B4、91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的( )估值。
A.平均价B.成本C.市价D.收盘价【答案】 C5、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量【答案】 D6、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。
A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C7、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】 A8、下列关于资本结构的和债权资本的说法错误的是（）。
A.资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示B.—个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30%的债务和70%的权益，该公司的资产负债率是30%C.有负债的公司被称为杠杆公司，一个拥有100%权益资本的公司被称为完全杠杆公司，因为它没有债权资本D.债权资本是通过借债方式筹集的资本，公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向他们支付【答案】 C9、银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是（）A.实施净额结算B.批量全额结算C.批量净额结算D.实时全额结算【答案】 D10、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是（）。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第10套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第10套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第10套1.[单选题]下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（ ）。
A)价格优先原则B)较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格C)较低的买入价总是优于较高的买入价D)买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较晚的交易答案:A解析:指令驱动的成交原则如下：（1）价格优先原。
较高的买入价格总是优于较低的买入价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格。
（2）时间优先原则。
如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。
在某些特定情况下,还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。
2.[单选题]期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（ ）。
A)3%～5%B)1%～3%C)5%～10%D)5%～15%答案:C解析:保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在5%～10%，作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货的买卖。
3.[单选题]一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（ ）标准。
A)最低保证金B)初始保证金C)维持保证金D)结算保证金答案:B解析:一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、下列关于利息率的说法，错误的是( )。
A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。
其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】 B3、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B4、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】 B5、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B6、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。
A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A7、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益【答案】 C8、申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。
福建省2024年下半年基金从业资格：证券投资基金分类概述考试题
福建省2024年下半年基金从业资格：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%2、对非上市证券相识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不行以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券3、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将担当不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚恳信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金肯定盈利，也不保证最低收益4、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末5、下列基金产品或组合中，最适合举荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者沟通，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会B．发放宣扬手册C．电视广告D．报刊7、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司干脆达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问9、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系10、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户供应投资询问建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作状况、风险及化解风险的方法C．开展投资者风险教化，介绍基金投资的风险及化解风险的方法D．在基金公司、基金产品发生变动时刚好通知客户11、__是保守型投资者可选择的基金产品。
2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年基金从业考试《证券投资基金基础知识》试题及答案1.(单项选择题)（）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者标准答案：A,2.(单项选择题)另类投资的投资对象通常不包括（）。
A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权标准答案：C,3.(单项选择题)私募股权投资最早在（）地区产生并得到发展。
A.欧美B.东亚C.北美D.欧洲标准答案：A,4.(单项选择题)私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。
A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售，破产清算标准答案：A,5.(单项选择题)商业房地产投资的投资对象主要包括（）。
A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产标准答案：A,6.(单项选择题)以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。
A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理标准答案：B,7.(单项选择题)仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）。
Ⅰ小王准备1年后出国留学，将其全部积蓄投资于期货市场Ⅱ小张准备6个月后购房，将其首付款用于购买银行的6个月保本型理财产品Ⅲ小李准备在3个月内购车，将其购车资金投资于货币市场基金Ⅳ老刘已经退休，将其全部积蓄用于购买股票A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ标准答案：D,8.(单项选择题)风险承担意愿反映了投资者的（）。
A.资产负债状况B.风险厌恶程度C.投资期限D.现金流入情况标准答案：B,9.(单项选择题)过滤法则是（）于1961年首次提出的。
A.威廉姆斯和戈登B.莫迪利亚尼和米勒C.葛兰碧D.亚历山大标准答案：D,10.(单项选择题)关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（）。
A.信用风险较高债券的预期收益通常高于信用风险较低债券的预期收益B.风险资产的预期收益通常高于无风险资产的预期收益C.期限较长债券的预期收益通常高于期限较短债券的预期收益D.某投资产品的预期收益为正，则投资者投资该产品不会亏损标准答案：D,11.(单项选择题)我国基金会计核算以()为记账单位。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷和答案单选题（共20题）1. 某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2. 下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C3. 下列对货币市场工具的描述中，错误的是（）。
A.均是债务契约B.期限在1年以内C.流动性高D.本金安全性低，风险较高【答案】 D4. 私募股权投资起源和盛行于（）。
A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】 B5. （）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算价值【答案】 C6. 下列关于资本市场线的说法错误的是（）。
A.切点M是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在M点的左侧，投资者仅持有市场组合M，并且会借入资金以进一步投资于组合M【答案】 D7. 以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
A.按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B.单利终值的计算公式为FV=PV（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n 为计息时间C.单利和复利都是计算利息的方法D.按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息【答案】 B8. 以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】 C9. 关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D2、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C3、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B5、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A6、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A7、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( )。
A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C8、投资者的风险容忍度取决于( )。
A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D9、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。
A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C10、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
宁夏省2024年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题
宁夏省2024年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34B．1310C．1210D．10002.依据现行证券公司代办股份转让的规则，不满意股份质量的股份转让，其转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五3.基金管理公司的设立须经__批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会4.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥5. 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。
A．因发生内幕交易行为受到惩罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到惩罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到惩罚而导致的损失6. 一般状况下，在多种基金中，年管理费从高到低的依次是__。
A．货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金B．货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金C．认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金D．认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金7. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行8. 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，爱护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9. 依据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的运用中，__。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A.基金分类评价B.基金交易所C.基金风格评价D.基金业绩评价【答案】 D2、显性成本包括( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。
A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】 C4、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C5、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（）。
A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解【答案】 A6、以下表述不属于财务报表分析的是（）A.公司2015年净资产收益率同比増长5%B.公司股价创出52周新高C.公司存货周转率高于行业平均D.公司的经营性现金流持续萎缩【答案】 B7、以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B8、关于投资债券的风险，以下表述正确的是（）A.II、III、IVB.III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】 A9、若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。
A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】 B10、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.表决权B.查阅权D.分配权【答案】 A11、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】 B12、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A13、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共45题）1、下列关于银行承兑汇票的表述，不正确的是（）。
A.贴现业务就是向企业提供短期贷款B.一般票据的贴现期超过6个月C.银行对商业汇票进行承兑是基于对出票人资信的认可D.承兑业务由银行提供，本质是由银行将信用出借给企业【答案】 B2、在( )市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。
A.指令驱动B.报价驱动C.市场驱动D.投资驱动【答案】 A3、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A4、金融市场按交易标的物划分为（）。
A.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场B.直接金融市场和间接金融市场C.发行市场和流通市场D.传统金融市场和金融衍生品市场【答案】 A5、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D6、中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（）。
A.RQFII基金B.UCITS基金C.QDII基金D.沪股通基金【答案】 A7、采用被动投资策略的投资管理人()A.时常预测市场证券,并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D.相信系统性跑赢市场是可能的【答案】 C8、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（），因而受汇率影响（）。
A.缓慢、较小B.敏感、较大C.迟缓、较大D.迅速、较小【答案】 B9、2008年9月19日，证券交易印花税只对（）按（）征收。
A.受让方；1%B.受让方；10%C.出让方；1‰D.出让方；10%【答案】 C10、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】 C2、中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”，该基金属于（）。
A.RQFII基金B.UCITS基金C.QDII基金D.沪股通基金【答案】 A3、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。
A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】 B4、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。
A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】 B5、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。
A.总资产周转率B.存货周转率C.销售利润率D.权益乘数【答案】 B6、下列选项中关于风险投资，说法错误的是（）。
A.初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略C.风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业【答案】 A7、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B8、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。
A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论【答案】 A9、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习10）
【导语】备考是⼀种经历，也是⼀种体验。
每天进步⼀点点，基础扎实⼀点点，通过考试就会更容易⼀点点。
整理“2019年基⾦从业资格考试试题及答案：证券投资基⾦（预习10）”供考⽣参考。
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基⾦的估值、费⽤与会计核算 1、计算投资者申购基⾦份额、赎回资⾦⾦额的基础是()。
A、基⾦总份额 B、基⾦资产总值 C、基⾦资产净值 D、基⾦份额净值 2、某基⾦总资产为50亿元，基⾦总负债为20亿元，发⾏在外的基⾦份额为30亿份，则该基⾦的基⾦份额净值为()元。
A、1 B、0.4 C、0.6 D、0.67 3、基⾦资产净值⽤公式表⽰为()。
A、基⾦资产净值=基⾦资产+基⾦负债 B、基⾦资产净值=基⾦资产-基⾦负债 C、基⾦资产净值=基⾦资产÷基⾦负债 D、基⾦资产净值=(基⾦资产-基⾦负债)÷基⾦总份额 4、《证券投资基⾦法》明确规定，基⾦估值的第⼀责任主体是()。
A、基⾦份额持有⼈ B、基⾦管理⼈ C、基⾦业协会 D、基⾦托管⼈ 5、根据《证券投资基⾦法》的规定，履⾏计算并公告基⾦资产净值职责的主体是()。
A、基⾦管理公司 B、基⾦托管⼈ C、基⾦销售机构 D、基⾦持有⼈⼤会 6、下列关于影响基⾦估值的因素描述正确的是()。
A、基⾦估值的频率与基⾦的组织形式⽆关 B、开放式基⾦的估值频率要低于封闭式基⾦ C、基⾦估值时应坚持采取同样的估值⽅法 D、同⼀基⾦管理⼈对管理的不同基⾦持有的具有相同特征的同⼀投资品种，应确定不同的估值原则、程序及技术 7、关于基⾦资产估值需要考虑的因素的说法不正确的是()。
A、基⾦资产估值时，如果证券的公允价值是由基⾦管理⼈通过估值技术所获得的，监管*应当对管理⼈所采⽤的估值技术的科学性、合理性、合法性等进⾏审查 B、基⾦管理⼈对投资品种进⾏估值时应保持程度和技术的⼀致性 C、根据基⾦估值⽅法的公开性要求，基⾦管理⼈应履⾏与基⾦估值的相关披露义务，应当在半年度和年度报告中披露估值的程序、估值技术及重⼤变化、假设、输⼊值、对基⾦资产净值及当期损益的影响等对基⾦估值有重⼤影响的信息 D、当基⾦管理⼈改变估值技术时，应本着限度保护基⾦份额持有⼈的原则及时进⾏临时公告 8、下列关于基⾦相关主体的估值责任的表述错误的是()。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共180题）1、下列关于回购协议的表述，错误的是( )。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】 C2、下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）A.风险投资B.并购投资C.成长权益D.危机投资【答案】 A3、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】 B4、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。
A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】 A5、Y公司2015年总资产收益率20%，净资产收益率30%,净利润为6亿，则Y公司2015年总负债为（）亿元A.60B.10C.20D.30【答案】 B6、上交所规定，符合条件的证券公司可以为A.充当经纪人角色，执行投资者的指令B.充当做市商角色，执行投资者的指令C.充当做市商角色，为市场提供流动D.充当经纪人角色，为市场提供流动【答案】 C7、QDII机制的意义不包括（）。
A.QDⅡ机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QDⅡ机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QDⅡ制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QDⅡ机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】 A8、证券的市场价格是由市场()所决定的。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。
A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D2、我国基金资产估值的责任人是（）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证券监督管理委员会D.会计师事务所【答案】 B3、下列关于跟踪误差的说法中错误的是（）。
A.跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.指数基金的跟踪误差通常较高D.跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内【答案】 C4、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A5、下列说法错误的是（）。
A.欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）C.欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）【答案】 B6、通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）。
A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A7、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。
A.含赎回条款的债券B.期权合约C.互换交易合约D.期货合约【答案】 A8、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】 D9、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
大额可转让定期存单特征不包括（）。
A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D10、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共200题）1、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则，则基金份额净值为（）元。
A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】 C2、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（）。
A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】 A3、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C4、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C5、银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括( )。
A.全额结算实时处理交收B.全额结算批量处理交收C.净额结算批量处理交收D.净额结算实时处理交收【答案】 D6、人民币合格境外机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 C7、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（）。
A.3年以下B.6个月以下C.1年以上D.1年以下【答案】 D8、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。
A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》【答案】 A9、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任【答案】 A10、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权B.期货C.远期D.股票【答案】 C11、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（）。
A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（）代表财务杠杆比率越（），负债越（）。
A. 大，高，低D. 大，低，重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法（）。
A. FV=PV（1+i)^nB. PV=FV（1+i)^nC. FV=PV（1+i*nD. PV=FV（1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料，回答下列各题。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。
但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。
2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券【答案】 A2、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人A.资管产品管理人B.资管产品托管人C.中国证券投资基金业协会D.资管产品投资者【答案】 A3、下列关于基金国际化的说法，正确的是（）。
A.美国政府专门为公司型开放式基金（OEIC）的创立确立了新的法律框架B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心D.爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金4、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是( )。
A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】 A5、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。
A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C6、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ7、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。
假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D8、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共60题）1、以下不属于再融资的方式是（）。
A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A2、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。
A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】 C3、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。
A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】 C4、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。
A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】 D5、下列不是在委托国外交易商交易结算过程中可能存的风险是（）。
A.汇率风险B.交易结算风险C.估值风险D.国外交易体系与国内存在较大的差异，交易的确认、核对、清算交割等任何—个步骤发生错误，都可能造成交易的失败和基金的损失。
【答案】 A6、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。
A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】 D7、以下不属于可回售债券的特点的是（）A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B8、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D9、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。
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第十章基金监管
一、单选
1.我国基金监管法法律法规体系的核心是（）。
A．《基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金运作管理办法》
D．《证券法》
答案：B
解析：我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律法规体系。
P222
2.基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．总经理
答案：A
解析：督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
督察长应由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。
P230 3.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所的审计（）
A．基金管理公司董事长离任
B．基金托管部门高级管理人员离任
C．基金管理公司督察长和副总经理离任
D．基金管理公司的基金经理休假
答案：A
解析：基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。
基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。
基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
P254
4.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C．中国证监会
D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构
答案：C
解析：证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
P247
5.根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A．托管人
B．发起人
C．管理人
D．投资人
答案：C
解析：《证券投资基金法》第五十一条规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
从开放式基金实践的情况来看，目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括基金管理公司和中国结算公司。
P234
6.有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A．组织拟订基金业业务标准并监督实施
B．基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
C．基金托管人主要由中国证监会负责监管
D．中国证监会对基金管理公司的设立、业务范围进行监管
答案：A
解析：A项组织拟订基金业业务标准并监督实施，是基金公司会员部的职责之一。
7.根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的有关论述中，错误的是（）。
A．督察长对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B．基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C．督察长自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告以备中国证监会检查D．基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费
答案：B
解析：B项应由基金管理人的督察长定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中做专项说明，并报送中国证监会。
P239-240
二、多选
1.目前我国基金的监管手段主要有（）。
A．法律手段
B．行政手段
C．舆论手段
D．经济手段
答案：ABD
解析：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
P219
2.中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（）。
A．分支机构设立审核
B．内部控制监管
C．重大事项变更审核
D．公司治理监管
答案：BD
解析：中国证监会对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况，包括：①公司治理监管；②内部控制监管；③经营运作。
AC项属于市场准入监管的内容。
AD 属于市场准入等行政许可事项的审批。
P229
3.根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事承担无限责任的投资
C．承销证券
D．购买托管人发行的股票或债券
答案：ABCD
解析：基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧有关法律法规禁止的其他活动。
P244
4.基金管理公司应当确保基金宣传推介材料内容真实、准确，并符合下列（）规定。
A．销售机构应向中国证监会报送宣传推介材料的形式和用途说明等材料
B．基金的销售宣传内容必须有明确的风险提示和警示文字
C．不得使用“净值归一”等表述
D．基金公司可通过大比例分红等营销手段来降低基金份额净值以吸引投资人
答案：ABC
解析：现行法规规定，基金销售机构应在宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免采用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引投资人的营销手段，以及有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段。
宣传推介材料应有完整的风险提示。
P238
三、判断
1.我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性和有效性原则，以免出现大起大落的情形，并处理好监管成本与监督收益之间的关系。
（）
A．正确
B．错误
答案：A
解析：我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
P222
2.证券交易所一方面对在交易所上市的基金当事人实行自律管理，另一方面对基金的投资交易行为履行一定的一线管理职责。
（）
A．正确
B．错误
答案：B
解析：证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
中国证监会内部设有基金监管部，具体承担基金监管职责。
同时，为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会还通过授权各地方证监局承担一定的一线监管职责。
P223-224 3.目前，我国对商业银行设立基金公司的审核和监管职责仅由中国证监会行使。
（）A．正确
B．错误
答案：B
解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体，但在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
P223
4.基金募集申请未获得中国证监会核准前，基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料，作为市场预热手段。
（）
A．正确
B．错误
答案：B
解析：现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
P238
5.基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。
（）
A．正确
B．错误
答案：B
解析：基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。
P249
6.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。
（）
A．正确
B．错误
答案：B
解析：中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
P225。