合同管理索赔案例分析
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（6）其他索赔
索赔事件
• 承包商可以提出的索赔事件通常有：
（1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因
事件2：F工作，因设计变更等待新图纸延误1个月。 事件3：G工作由于连续降雨累计1个月导致实际施工3个月完成，其中 0.5个月的日降雨量超过当地30年气象资料记载的最大强度。 事件4：H工作由于分包单位施工的工程质量不合格造成返工，实际5.5 个月完成。 由于以上事件，承包单位提出以下索赔要求： （1）顺延工期6.5个月。理由是：完成N工作4个月；变更设计图纸延误 1个月；连续降雨属于不利的条件和障碍影响1个月；工程师未能很好 地控制分包单位的施工质量应补偿工期0.5个月。 （2）N工作的费用补偿=16元/m3×32万=512万元。 （3）由于第5个月后才能开始N工作施工，要求补偿5个月的机械闲置费 5月×1万元/月·台×1台=5万元。 问题： 1、请对以上施工过程中发生的4个事件进行合同责任分析。 2、根据工程师认可的施工进度计划，应给承包单位顺延的工期是多少？ 说明理由。 3、确定应补偿承包单位的费用，并说明理由。 4、分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任， 并计算期金额。
索赔的证据
在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：
（1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； （8）投标前业主提供的参考资料和现场资料； （9）工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。
索赔的起因
• 工程项目的特殊性
现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素 多。
• 工程项目内外部环境的复杂性和多变性
项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的 变化。
• 参与工程建设主体的多元性
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3、绘制新网络图 4、新网络工期计算
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2、承包单位投标书中承诺合同工期为13个月。N、F、 G工作可顺延工期；经分析、计算，总工期为14个月；合 同工期应顺延1个月。 3、机械闲置费不予补偿。 工程量清单中计划土方为：16+16=32万m3 新增土方工程量为：32万m3； 应按原单价计算新增工程量为：32×25%=8万m3 补偿土方工程款为：8万m3×16元/m3+（32-8）万m3×14 元/m3=464万元 补偿承包单位的总费用为：464万元 4、承包单位应承担超过合同工期的违约责任。
问题： （1）在上述事件中，乙方可就哪些事件提 出工期补偿和费用补偿的要求？ （2）该工程的实际施工天数为多少天？承 包人可得到的工期补偿为多少天？工期惩罚为 多少天？ （3）当地人工工资为30元/工日，窝工人 工费补偿标准为18元/工日，机械设备闲置台班 按60%计取，不考虑其他费用补偿。则该工程中， 承包人可得到的合理经济补偿为多少？
解： 1、合同责任分析： 事件1：新增N工作为设计变更的范畴, 属于业主责任。
事件2：属于业主责任。
事件3：日降雨量超过当地30年气象资料记 载最大强度的0.5个月的延期，属于不可抗力。 另0.5个月的延期属于承包单位应承担的风险责 任。 事件4：属于承包单位责任。
1、原始网络工期计算
2、确定原始关键线路
工程索赔的作用和原则
索赔的作用
(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。
由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。
• 工程合同的复杂性及易出错性
工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。
• 投标的竞争性
竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。
索赔成功的因素
索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有：
索赔工作程序
28天内工程师予以答复 • 索赔意向通知； 付款 • 索赔资料的准备； • 索赔文件的提交； 28天 工程师 索赔事工程师对索赔文件的审核； 索赔意 28天 索赔报告 • 决定 件发生 向通知 及资料 • 工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见； • 业主审查索赔处理； 不付款 • 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。 复杂索赔事件阶段性报 告，事终后28天报最终 报告
付款或解决
协 商 调 解
仲 裁 或 诉 讼
索赔时限规定
针对一个事件,我们应明确:
1、引起该事件的合同责任：
业主或工程师的原因：可索赔工期和费用。 该事件属于客观原因：分清合同风险的承担方，一般 只可索赔工期。
2、索赔的目的：工期的延长 费用的补偿 3、索赔的性质：补偿的性质而非惩罚
某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为15个 月，承包单位投标工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成 工程量超过估计工程量25%以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的1‰， 最高拖期赔偿限额为合同总价的10%；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价 的1‰计算。 承包单位开工前编制并经工程师认可的施工进度计划如下图所示。
拖延工期赔偿费：8000万元×0.001/天×30天=240万 元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元 ×0.1=800万元。
某承包人与业主签订了一份施工合同,规定合同工期 100天，工期提前1天奖励2000元，拖后一天罚款2000元。 在实际施工中，发生了如下几项事件： 事件一：甲方未能按时提供全部施工场地，使平整 场地和挖土方工作分别延长了3天和2天，使这两项工作分 别窝工8和10个工日； 事件二，在混凝土浇筑施工中，主要施工设备出现 故障，停工检修3天，造成窝工20个工日。 事件三，在装饰工作中，由于甲方提供的某种材料 不合格，造成拆除用工30个工日，机械设备闲置3个台班， 台班单价为300元，材料费损失2万元，因拆除和重新施工 使整个作业延长3天。 事件四，在楼梯施工中，因设计变更，造成整个施 工时间增加2天，多用人工15工日，增加其他费用1万元。
索赔的原则
客观性原则、合法性原则、合理性原则
索赔的分类
按索赔目的分类
（1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost Claim)
按索赔事件的性质分类
（1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔
（5）意外风险和不可预见因素索赔
施工索赔案例分析
索赔的基本概念
•
索赔与违约责任的区别？
索赔的特征 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、 主张； 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建 设惯例，但主要是合同文件； 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方 没有过错； 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损 失或工期损害； 5） 索赔必须有切实有效的证据； 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。
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施工过程中发生了4个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了15个月。 事件1：A、C两项工作为土方工程，工程量均为16万m3,土方工程合同单价为16 元/m3。实际工程量与估计工程量相等。施工按计划进行4个月后，工程师以设计变 更通知发布新增土方工程N的指示。该工作的性质和施工难度与A、C工作相同，工 程量为32万m3。N工作要B和C工作完成后开始施工，且为H和G的紧前工作。工程师 与承包商依据合同约定协商后，确定土方变更单位为14元/m3。承包单位按计划用4 个月完成。3项土方工程均租用1台机械开挖，机械租赁费为1万元/月·台。
对某项工程的施工，业主通过公开招标的方式选定了 承包商。签定合同时，业主为了约束承包商能保证工程质 量，要求承包商支付了20万元定金。业主与承包商双方 施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和 违约责任等都作了具体约定。 施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量 文物，使整个工程停工10天；主体工程施工中由于施工 机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工 15天。两次停工承包商都及时提出了工期索赔申请，并 提供了施工记录。 问题：1）招标时对承包商的资质审查的内容有哪些？ 2）监理工程师判定承包商索赔成立的条件是什么？ 3）监理工程师对两次索赔申请应如何处理？
• 合同管理
通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。
• 进度管理
进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。
• 成本管理
成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。
• 信息管理
信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。
索赔事件
• 承包商可以提出的索赔事件通常有：
（1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因
事件2：F工作，因设计变更等待新图纸延误1个月。 事件3：G工作由于连续降雨累计1个月导致实际施工3个月完成，其中 0.5个月的日降雨量超过当地30年气象资料记载的最大强度。 事件4：H工作由于分包单位施工的工程质量不合格造成返工，实际5.5 个月完成。 由于以上事件，承包单位提出以下索赔要求： （1）顺延工期6.5个月。理由是：完成N工作4个月；变更设计图纸延误 1个月；连续降雨属于不利的条件和障碍影响1个月；工程师未能很好 地控制分包单位的施工质量应补偿工期0.5个月。 （2）N工作的费用补偿=16元/m3×32万=512万元。 （3）由于第5个月后才能开始N工作施工，要求补偿5个月的机械闲置费 5月×1万元/月·台×1台=5万元。 问题： 1、请对以上施工过程中发生的4个事件进行合同责任分析。 2、根据工程师认可的施工进度计划，应给承包单位顺延的工期是多少？ 说明理由。 3、确定应补偿承包单位的费用，并说明理由。 4、分析承包单位应获得工期提前奖励还是承担拖延工期违约赔偿责任， 并计算期金额。
索赔的证据
在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：
（1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； （8）投标前业主提供的参考资料和现场资料； （9）工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。
索赔的起因
• 工程项目的特殊性
现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素 多。
• 工程项目内外部环境的复杂性和多变性
项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的 变化。
• 参与工程建设主体的多元性
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3、绘制新网络图 4、新网络工期计算
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2、承包单位投标书中承诺合同工期为13个月。N、F、 G工作可顺延工期；经分析、计算，总工期为14个月；合 同工期应顺延1个月。 3、机械闲置费不予补偿。 工程量清单中计划土方为：16+16=32万m3 新增土方工程量为：32万m3； 应按原单价计算新增工程量为：32×25%=8万m3 补偿土方工程款为：8万m3×16元/m3+（32-8）万m3×14 元/m3=464万元 补偿承包单位的总费用为：464万元 4、承包单位应承担超过合同工期的违约责任。
问题： （1）在上述事件中，乙方可就哪些事件提 出工期补偿和费用补偿的要求？ （2）该工程的实际施工天数为多少天？承 包人可得到的工期补偿为多少天？工期惩罚为 多少天？ （3）当地人工工资为30元/工日，窝工人 工费补偿标准为18元/工日，机械设备闲置台班 按60%计取，不考虑其他费用补偿。则该工程中， 承包人可得到的合理经济补偿为多少？
解： 1、合同责任分析： 事件1：新增N工作为设计变更的范畴, 属于业主责任。
事件2：属于业主责任。
事件3：日降雨量超过当地30年气象资料记 载最大强度的0.5个月的延期，属于不可抗力。 另0.5个月的延期属于承包单位应承担的风险责 任。 事件4：属于承包单位责任。
1、原始网络工期计算
2、确定原始关键线路
工程索赔的作用和原则
索赔的作用
(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段， 也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例， 有助于对外开放和对外工程承包的开展。
由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。
• 工程合同的复杂性及易出错性
工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。
• 投标的竞争性
竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。
索赔成功的因素
索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有：
索赔工作程序
28天内工程师予以答复 • 索赔意向通知； 付款 • 索赔资料的准备； • 索赔文件的提交； 28天 工程师 索赔事工程师对索赔文件的审核； 索赔意 28天 索赔报告 • 决定 件发生 向通知 及资料 • 工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见； • 业主审查索赔处理； 不付款 • 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。 复杂索赔事件阶段性报 告，事终后28天报最终 报告
付款或解决
协 商 调 解
仲 裁 或 诉 讼
索赔时限规定
针对一个事件,我们应明确:
1、引起该事件的合同责任：
业主或工程师的原因：可索赔工期和费用。 该事件属于客观原因：分清合同风险的承担方，一般 只可索赔工期。
2、索赔的目的：工期的延长 费用的补偿 3、索赔的性质：补偿的性质而非惩罚
某工程项目的施工招标文件中表明该工程采用综合单价计价方式，工期为15个 月，承包单位投标工期为13个月。合同总价确定为8000万元。合同约定：实际完成 工程量超过估计工程量25%以上时允许调整单价：拖期每天赔偿金为合同总价的1‰， 最高拖期赔偿限额为合同总价的10%；若能提前竣工，每提前1天的奖金按合同总价 的1‰计算。 承包单位开工前编制并经工程师认可的施工进度计划如下图所示。
拖延工期赔偿费：8000万元×0.001/天×30天=240万 元，小于最高赔偿限额，最高赔偿限额=8000万元 ×0.1=800万元。
某承包人与业主签订了一份施工合同,规定合同工期 100天，工期提前1天奖励2000元，拖后一天罚款2000元。 在实际施工中，发生了如下几项事件： 事件一：甲方未能按时提供全部施工场地，使平整 场地和挖土方工作分别延长了3天和2天，使这两项工作分 别窝工8和10个工日； 事件二，在混凝土浇筑施工中，主要施工设备出现 故障，停工检修3天，造成窝工20个工日。 事件三，在装饰工作中，由于甲方提供的某种材料 不合格，造成拆除用工30个工日，机械设备闲置3个台班， 台班单价为300元，材料费损失2万元，因拆除和重新施工 使整个作业延长3天。 事件四，在楼梯施工中，因设计变更，造成整个施 工时间增加2天，多用人工15工日，增加其他费用1万元。
索赔的原则
客观性原则、合法性原则、合理性原则
索赔的分类
按索赔目的分类
（1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(Cost Claim)
按索赔事件的性质分类
（1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔
（5）意外风险和不可预见因素索赔
施工索赔案例分析
索赔的基本概念
•
索赔与违约责任的区别？
索赔的特征 1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、 主张； 2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建 设惯例，但主要是合同文件； 3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方 没有过错； 4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损 失或工期损害； 5） 索赔必须有切实有效的证据； 6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。
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Leabharlann Baidu
施工过程中发生了4个事件，致使承包单位完成该项目的施工实际用了15个月。 事件1：A、C两项工作为土方工程，工程量均为16万m3,土方工程合同单价为16 元/m3。实际工程量与估计工程量相等。施工按计划进行4个月后，工程师以设计变 更通知发布新增土方工程N的指示。该工作的性质和施工难度与A、C工作相同，工 程量为32万m3。N工作要B和C工作完成后开始施工，且为H和G的紧前工作。工程师 与承包商依据合同约定协商后，确定土方变更单位为14元/m3。承包单位按计划用4 个月完成。3项土方工程均租用1台机械开挖，机械租赁费为1万元/月·台。
对某项工程的施工，业主通过公开招标的方式选定了 承包商。签定合同时，业主为了约束承包商能保证工程质 量，要求承包商支付了20万元定金。业主与承包商双方 施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和 违约责任等都作了具体约定。 施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量 文物，使整个工程停工10天；主体工程施工中由于施工 机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工 15天。两次停工承包商都及时提出了工期索赔申请，并 提供了施工记录。 问题：1）招标时对承包商的资质审查的内容有哪些？ 2）监理工程师判定承包商索赔成立的条件是什么？ 3）监理工程师对两次索赔申请应如何处理？
• 合同管理
通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。
• 进度管理
进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。
• 成本管理
成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。
• 信息管理
信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。