期货公司自有资金使用指引
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案单选题（共30题）1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。
A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
A.在2个工作日内B.在36小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】 D3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】 B5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1B.2C.3D.6【答案】 C6、下列不属于期货公司高管的是（）。
A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。
A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
最新期货公司自有资金使用指引
期货公司自有资金使用指引第一章总则第一条为依法加强对期货公司的监督管理，对期货公司自有资金使用进行指导，根据《期货交易管理条例》等行政法规的规定，制定本指引。
第二条本指引所称期货公司自有资金是指期货公司自身拥有的货币资金，不包括客户保证金及代理结算保证金。
第三条期货公司应在确保经营安全性、流动性的前提下使用自有资金。
期货公司使用自有资金应确保其风险监管指标持续符合标准。
第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司自有资金的使用进行监督管理。
第二章自有资金使用途径第五条期货公司以银行存款形态存放的自有资金，需随时满足自身流动性需求。
第六条期货公司的自有资金以银行存款形态存放的，可以根据自身需要以定期存款、协议存款等方式存放。
第七条期货公司的自有资金不得以定期存单形式存放，不得设置质权。
第八条期货公司可以自有资金申购新股，用于申购新股的资金不得超过净资本的70%。
第九条期货公司申购新股或证券投资基金的资金在冻结期间应通过“存出保证金—认购新股占用款”核算。
在计算净资本时按照5%的比例计算资产调整值，调减净资本。
第十条期货公司在满足规定限额的最低结算准备金要求和结算要求的前提下可购买依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、股票、证券投资基金等金融资产。
期货公司除购买本条所列金融资产外，不得擅自购买其他金融资产。
第十一条期货公司购买第十条所述金融资产的公允价值不得超过公司净资本的70%。
第十二条期货公司购买国债、投资级公司债等固定收益类产品的公允价值合计不得超过公司净资本的30%。
第十三条期货公司购买证券投资基金需为公募契约型基金，购买基金的公允价值不得超过公司净资本的20%。
第十四条期货公司购买股票等权益类证券的公允价值合计不得超过公司净资本的10%；购买单支股票的数量不得超过其已发行股份的5%。
第十五条期货公司的存款、购买交易性金融资产须以自身名义开户储存或购买，否则，在计算净资本时全额扣除。
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知
中国期货业协会关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2017.06.28•【文号】中期协字〔2017〕60号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的通知中期协字〔2017〕60号各会员单位：为加强投资者保护，进一步完善期货行业自律规则体系，引导期货经营机构开展投资者适当性管理，根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）的要求，中国期货业协会（以下简称“协会”）制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）。
该自律规则经第四届理事会第十四次会议(临时)审议通过，现予发布，并就相关事项通知如下：一、《指引》立足于行业实践，充分吸收了行业和监管部门的合理建议，对行业履行适当性义务作程序上的引导。
期货经营机构应当高度重视适当性管理工作，按照《办法》和《指引》要求建立健全适当性管理制度，实施过程中稳步采取措施，不断总结经验，进一步完善适当性管理工作。
考虑到期货经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异，各期货经营机构在实施过程中可以《指引》为参考，结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程，切实履行好适当性义务。
二、各期货经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。
期货经营机构在本《指引》实施之日起六个月内，完成适当性管理技术系统的改造升级。
三、现有投资者参与期货交易按原有制度安排进行，实行区别对待，“新老划断”。
具体的做法是：期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售（提供）高于原有风险等级的产品或服务，需要按照《办法》和《指引》要求执行；向老客户销售（提供）不高于原有风险等级的产品或服务时，可继续进行，不受影响。
关于发布《期货公司会计核算业务指引》的通知
期货公司管帐科目设置及核算指引一、主要管帐科目二、管帐科目使用说明期货包管金存款一、本科目核算期货公司收到客户或分级结算制度下全面结算会员收到非结算会员缴存的钱币包管金以及期货公司存入期货包管金账户的款项。
二、本科目可按银行存款账户进行明细核算。
三、期货包管金存款的主要账务处理惩罚。
（一）期货公司收到客户或分级结算制度下全面结算会员收到非结算会员缴存的钱币包管金时，按缴存的钱币包管金金额，借记本科目，贷记“应付钱币包管金”科目。
期货公司向客户或分级结算制度下全面结算会员向非结算会员划出钱币包管金时，按划出的钱币包管金金额，借记“应付钱币包管金”科目，贷记本科目。
（二）期货公司向期货包管金账户存入资金时，按存入的资金金额，借记本科目，贷记“银行存款”科目。
期货公司从期货包管金账户划回资金时，按划回的资金金额，借记“银行存款”科目，贷记本科目。
四、本科目期末借方余额，反应期货公司收到客户或分级结算制度下全面结算会员收到非结算会员缴存的钱币包管金金额以及存入期货包管金账户的款项。
应收钱币包管金一、本科目核算期货公司向期货结算机构（指期货生意业务所或分级结算制度下的特别结算会员和全面结算会员，下同）划出的钱币包管金，以及期货业务盈利形成的钱币包管金。
二、本科目可定期货结算机构进行明细核算。
三、应收钱币包管金的主要账务处理惩罚。
（一）期货公司向期货结算机构划出钱币包管金时，按划出的钱币包管金金额，借记本科目，贷记“期货包管金存款”科目。
期货公司从期货结算机构划回钱币包管金时，按划回的钱币包管金金额，借记“期货包管金存款”科目，贷记本科目。
（二）期货公司收到期货结算机构划回的钱币包管金利息时，按划回的利息金额，借记本科目，贷记“利息收入”科目。
（三）客户或非结算会员期货合约实现盈利时，期货公司按结算票据列明的盈利金额，借记本科目，贷记“应付钱币包管金”科目。
客户或非结算会员期货合约产生亏损时，期货公司定期货结算机构结算票据列明的亏损金额，借记“应付钱币包管金”科目，贷记本科目。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第一章总则第一条为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本指引。
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第二条期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称“经营机构”）向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务，适用本指引。
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第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。
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第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本指引及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
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第二章投资者分类第五条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。
（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。
第六条投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。
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第七条经营机构应当按照《办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。
第八条符合《办法》第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。
经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。
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第九条符合《办法》第八条（四）、（五）项条件的投资者划分为专业投资者时，应当遵循以下程序：（一）投资者提出申请，并提供以下证明材料：１.机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等；２.自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近３年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
中国期货业协会关于印发《＜期货经纪合同＞指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知
中国期货业协会关于印发《＜期货经纪合同＞指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2007.06.19•【文号】•【施行日期】2007.06.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文中国期货业协会关于印发《〈期货经纪合同〉指引》和《期货经纪合同备案审查办法》的通知各会员单位：为规范期货经纪行为，根据《期货公司管理办法》和《中国期货业协会章程》的规定，我会制定了《〈期货经纪合同〉指引》和《期货经纪合同备案审查办法》，现印发给你们，请遵照执行。
现就有关事项通知如下：一、《〈期货经纪合同〉指引》是《期货经纪合同》的指导性文本。
各期货公司会员要根据本指引重新制定《期货经纪合同》文本，并报我会备案审查。
经过我会批准后，方可用于与客户签署。
二、《期货交易风险说明书》的格式和内容由我会统一制定。
各会员单位要根据本说明书的内容和格式（3号黑体字）印制《期货交易风险说明书》，并据此向客户说明风险。
三、会员单位制定或修改期货经纪合同的，应当按照我会制定的《期货经纪合同备案审查办法》报我会备案审查。
联系人：红妹姜萍联系电话：010－68570002 68570003E-MAIL：******************************************附件：1.《期货经纪合同》指引2. 期货经纪合同备案审查办法二○○七年六月十九日附件一期货经纪合同指引（中国期货业协会）尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。
本合同的所有内容都与您的利益息息相关。
如有任何疑问，敬请垂询。
我公司将竭诚为您服务。
本合同已于200×年×月×日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（协会发文号），系本公司正在使用的最新文本。
目录期货交易风险说明书客户须知开户申请表示范文本第一节合同订立前的说明、告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节现货月份平仓和交割第九节信息、培训与咨询第十节费用第十一节合同生效与变更第十二节合同终止与账户清算第十三节免责条款第十四节争议解决第十五节其他附件一手续费收取标准附件二期货交易委托代理人授权书期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。
中国期货业协会关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知-
中国期货业协会关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于发布《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》的通知各期货经营机构：为进一步引导公司回归资产管理业务本源，加强主动管理能力，发挥行业特色，中国期货业协会（以下简称“协会”）起草了《期货经营机构资产管理业务备案管理规则》，经协会第五届理事会第十七次会议表决通过，现予以发布。
（联系人：常若曦***********************************）2021年11月26日期货经营机构资产管理业务备案管理规则第一章总则第一条为规范期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》《中国期货业协会章程》等有关规定，制定本规则。
第二条期货公司及其作为控股股东依法设立的专门从事资产管理业务的子公司（期货公司与子公司统称期货经营机构），在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者利益进行投资活动的，适用本规则。
第三条期货经营机构从事私募资产管理业务（以下简称资产管理业务），应当遵守国家法律法规、部门规章、其他规范性文件及行业自律规则等有关规定。
第四条期货经营机构从事资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，履行信义义务，维护正常市场秩序，恪守职责，保护投资者的合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知
中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2007.10.08•【文号】中期协字[2007]31号•【施行日期】2007.10.08•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)（发布日期：2010年2月9日，实施日期：2010年2月9日）中国期货业协会关于印发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》的通知（中期协字〔2007〕31号）各期货公司、证券公司：为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。
现予发布，请参照执行。
附件：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引二○○七年十月八日附件证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
正确理解期货公司营业部的四统一
期货知识《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程(简称对营业部“四统一”)。
上述规定中要求期货公司“按照中国证监会的规定”对营业部实行“四统一”，但该办法于2007年4月15日实施以来，至今中国证监会对如何对营业部实行“四统一”管理并没有出台相关规定，这使期货公司如何对营业部进行管理产生困惑，监管部门如何进行监管也没有明确依据。
现代《辞海》中对“统一”的解释为“使成一体；一致；没有分岐；没有差别”。
那么，对营业部“四统一”应如何理解呢？又应如何进行操作呢？结合实际工作，笔者谈一点对营业部“四统一”的理解，希望起到抛砖引玉的作用。
对营业部实行统一结算的理解目前期货行业普遍采用二级结算模式，即期货交易所对期货公司结算，期货公司再对客户进行结算。
期货公司进行的结算工作由其相关结算部门办理，即在统一的交易结算系统中按客户进行结算，结算后将有关结算结果发往营业部、中国保证金监控中心，客户可通过登录中国保证金监控中心网站查询其交易记录。
营业部仅被动地接受结算结果，从这个意义上来讲，对营业部来说不存在结算工作，更谈不上对其结算工作进行管理了。
对营业部实行统一结算，不如调整为对客户实行统一结算更合适。
从广义的结算来说，统一结算还应包括由期货公司总部统一办理交割、质押业务，统一办理与期货交易所对账等工作。
对营业部实行统一风险管理的理解为加强风险控制，目前期货公司大都由具体的部门负责风险控制工作，并制定统一的风险控制制度，建立包括分管领导、风险控制部门、营业部的三级风险控制体系，明确各级职责分工和业务流程。
营业部风险控制人员受风险控制部门的管理，具体负责一线风险监控工作，直接负责与风险率较高的客户进行联系，负责通知客户及时按要求追加保证金，必要时可采取强制平仓措施。
风险控制部门专职人员负责对在规定时间未能及时追加保证金的客户实施强制平仓工作，以免给期货公司造成损失。
中国证券监督管理委员会令第151号——证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
中国证券监督管理委员会令第151号——证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.10.22•【文号】中国证券监督管理委员会令第151号•【施行日期】2018.10.22•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第151号《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会2018年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法目录第一章总则第二章业务主体第三章业务形式第四章非公开募集第五章投资运作第六章信息披露第七章变更、终止与清算第八章风险管理与内部控制第九章监督管理与法律责任第十章附则第一章总则第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动，适用本办法。
本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。
证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另行规定。
第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引
期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引本文主要介绍期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引。
一、自有资金定义期货公司自有资金是指期货公司所有权归公司所有的资金，主要来源包括：股东出资、公司经营所得、融资等。
自有资金是期货公司最重要的资金来源之一，其使用需遵循相关规定。
二、自有资金使用原则1. 合理配置：期货公司应根据公司经营情况和风险承受能力，合理配置自有资金。
应根据风险控制需求进行科学决策，注重资金的安全和流动性。
2. 分级管理：期货公司应对自有资金进行分级管理，明确各级别的资金用途和权限。
例如，将自有资金划分为一级资金、二级资金等，分别用于运营、风险控制等不同的用途。
3. 风险控制：自有资金使用应以风险控制为前提。
期货公司应建立科学的风险管理制度，对自有资金的使用进行细致的风险评估和控制，避免出现较大的损失。
4. 透明度和公平性：期货公司应建立完善的自有资金使用审核制度，确保自有资金的使用过程透明。
必要时，可以聘请第三方机构进行审计，保证自有资金使用的公平公正。
三、自有资金使用范围1. 日常经营：包括期货公司的日常运营支出，例如员工工资、租金、办公设备等。
2. 风险控制：期货公司需要通过自有资金来进行风险控制措施。
例如，期货公司在进行交易时需要缴纳一定的保证金，这部分保证金即为自有资金的使用。
3. 投资活动：期货公司可以利用自有资金进行各类投资活动，如股权投资、债权投资等。
但是，期货公司在进行投资活动时需根据自身情况和相关法规进行合理的风险控制。
四、自有资金使用限制1. 禁止挪用：期货公司的自有资金严禁挪作他用，不得用于非法、违规或损害客户利益的活动。
期货公司应建立资金使用监管系统，确保资金使用的合法性和合规性。
2. 风险可控：自有资金使用需控制风险，不得过度投资或进行高风险的交易活动。
期货公司应根据自己的实际情况和风险承受能力，进行风险评估和控制。
期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引(含附件1)
期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引第一条为推进期货公司资产管理业务规范开展，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司资产管理业务试点办法》等相关规定，制定本指引。
第二条期货公司接受单一客户委托，与客户签订资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过专门账户管理客户委托资产的活动，适用本指引。
第三条客户应当以真实身份参与资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在资产管理合同中对此作出明确承诺。
客户未作承诺，或者期货公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，期货公司不得为其办理资产管理业务。
期货公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》及相关规定履行报告义务。
第四条资产管理业务的投资范围由期货公司与客户通过合同约定，不得超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及期货公司的管理能力和风险控制水平相匹配。
第五条根据期货公司与客户的约定，委托资产仅限于投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定及中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）的操作要求为客户开立期货资产管理账户，申请交易编码。
客户资产管理账户交易编码应当与其经纪业务账户交易编码严格区分。
期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定及监控中心的操作要求办理委托资产的汇入、追加、提取和清退。
第六条根据期货公司与客户的约定，委托资产投资范围包含除期货外的其他投资品种的，期货公司应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订单一客户委托资产管理合同，约定客户、期货公司、资产托管机构的权利义务。
客户委托资产应当交由具有托管资质的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督期货公司投资行为等职责。
(完整版)《金融期货投资者适当性制度操作指引》
金融期货投资者适当性制度操作指引第一章总则第一条为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。
第二条期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度.第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度。
第二章金融期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
第二节知识测试要求第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代.第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试.测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第十条测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。
第十二条期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试.第十三条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
第三节交易经历要求第十四条期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
融航期货交易平台(使用指引简洁版)
融航期货交易平台用户使用指引（简洁版）1.登陆到融航期货交易平台的管理平台，用超级管理员账号和密码进行管理平台的登陆。
2.根据自身业务场景，选择是否分配账户管理员权限来进行接下来的资金账号添加和操作账户建立操作。
账户管理员权限下的管理员添加的资金账户与开立的操作账户，在账户管理员间是信息隔离的。
3.选择继续用超级管理员账号进行操作，或用账户管理员身份重新登陆进行操作。
先进行期货公司资金账户的添加，填写期货公司的真实资金账号和密码。
4.根据业务场景需要建立分组，融航期货交易平台通过分组对应绑定关系来实现n乘n的账户管理。
5.开立操作账户（子账号），并进行事前风控的设置。
进行绑定资金账户组和绑定费率表等操作。
请按下一步的提示进行操作。
“登陆账号”处请删除默认并自行填写字母或数字的账号。
6.开风控账号，并选择风控账号权限。
然后对开好的风控账号进行管理账户配置来分配风控账号可监控的资金账户与操作账户。
7.使用开设的风控账号可以登陆风控终端。
8.使用开设的操作账号可以登陆交易终端适用业务场景：A.自营型投资公司业务场景：投资公司拥有自有资金，招募挑选交易员为自有资金进行交易。
需求分析：交易员缺乏交易账户，公司资金、盈亏情况保密困难，交易员风险控制难度大，收益统计工作量大，缺乏专业的交易员分析管理系统。
）➢融航信息为该类型的机构提供IT解决方案包括：场景举例：在管理平台为投资公司的A和B两个交易员开立操作账户，以两个交易员的工号作为操作账户的交易账号。
在开立操作账户时，为两个交易员限定了持仓量上限、持仓保证金上限，增加了交易员的保证金、手续费、限制了可交易品种并且只能交易主力合约、控制当日最大亏损；当多个交易员在融航交易平台的交易单元中自由交易时，融航期货交易平台会把产生自成交的报单自动路由到其它可用资金账户防止交易员之间自成交的风险；若没有可用资金账户则会在交易员的操作账户上提示没有可用席位报单的信息。
提供操作账户间保持净头寸的下单模式供投资公司选用；A和B 两交易员在同合约上反向交易，系统自定认定后一笔交易的操作指令为平仓前一笔报单，而非新开反向仓位。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C3、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A4、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。
期货公司自有资金使用指引修改
期货公司自有资金使用指引修改在金融市场的大舞台上，期货公司扮演着重要的角色。
而期货公司自有资金的合理使用，不仅关系到公司自身的稳健运营和发展，也对整个期货市场的稳定和健康起着至关重要的作用。
为了适应市场的变化和公司发展的需求，对期货公司自有资金使用指引进行修改是一项必要且具有深远意义的工作。
首先，我们需要明确为什么要对期货公司自有资金使用指引进行修改。
随着期货市场的不断发展和创新，原有的指引可能已经无法完全适应新的市场环境和业务模式。
新的金融工具和投资策略不断涌现，原有的限制和规定可能会束缚期货公司的资金运用效率，影响其盈利能力和市场竞争力。
此外，监管政策的调整、风险管理理念的更新以及公司战略目标的变化，也都要求对自有资金使用指引进行相应的修改和完善。
那么，在修改自有资金使用指引时，需要重点关注哪些方面呢？一是风险控制。
期货市场本身具有较高的风险性，期货公司在使用自有资金时，必须将风险控制放在首位。
这包括对投资品种的风险评估、对投资额度的合理限制以及建立完善的风险预警和应对机制。
例如，对于高风险的期货合约投资，应当设定严格的投资比例上限，以防止过度风险暴露导致公司资金损失。
同时，要建立风险准备金制度，以应对可能出现的意外损失。
二是投资多元化。
为了降低单一投资带来的风险，期货公司应当鼓励自有资金的多元化投资。
这不仅包括在不同期货品种之间的分散投资，还可以考虑将资金投向其他金融资产，如债券、股票、基金等。
但在进行多元化投资时，也要注意不同资产之间的相关性，避免因为市场系统性风险而导致整体投资组合的大幅波动。
三是合规性。
期货公司作为金融机构，必须严格遵守相关法律法规和监管要求。
在修改自有资金使用指引时，要确保所有的资金使用行为都符合法律和监管的规定，防止出现违规操作。
例如，不得将自有资金用于内幕交易、操纵市场等违法活动，不得违反资金使用的审批程序和权限规定。
四是流动性管理。
保持一定的资金流动性是期货公司应对市场突发情况和满足日常运营需求的关键。
期货公司自有资金使用指引
期货公司自有资金使用指引第一篇：期货公司自有资金使用指引会议材料之三：期货公司监管工作指引第2号—期货公司自有资金使用指引第一章总则第一条为依法加强对期货公司的监督管理，对期货公司自有资金使用进行指导，根据《期货交易管理条例》等行政法规的规定，制定本指引。
第二条本指引所称期货公司自有资金是指期货公司自身拥有的货币资金，不包括客户保证金及代理结算保证金。
第三条期货公司应在确保经营安全性、流动性的前提下使用自有资金。
期货公司使用自有资金应确保其风险监管指标持续符合标准。
第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司自有资金的使用进行监督管理。
第二章自有资金使用途径第五条期货公司以银行存款形态存放的自有资金，需随时满足自身流动性需求。
第六条期货公司的自有资金以银行存款形态存放的，可以根据自身需要以定期存款、协议存款等方式存放。
第七条期货公司的自有资金不得以定期存单形式存放，不得设置质权。
第八条期货公司可以自有资金申购新股，用于申购新股的资金不得超过净资本的70%。
第九条期货公司申购新股或证券投资基金的资金在冻结期间应通过“存出保证金—认购新股占用款”核算。
在计算净资本时按照5%的比例计算资产调整值，调减净资本。
第十条期货公司在满足规定限额的最低结算准备金要求和结算要求的前提下可购买依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、股票、证券投资基金等金融资产。
期货公司除购买本条所列金融资产外，不得擅自购买其他金融资产。
第十一条期货公司购买第十条所述金融资产的公允价值不得超过公司净资本的70%。
第十二条期货公司购买国债、投资级公司债等固定收益类产品的公允价值合计不得超过公司净资本的30%。
第十三条期货公司购买证券投资基金需为公募契约型基金，购买基金的公允价值不得超过公司净资本的20%。
第十四条期货公司购买股票等权益类证券的公允价值合计不得超过公司净资本的10%；购买单支股票的数量不得超过其已发行股份的5%。
第十五条期货公司的存款、购买交易性金融资产须以自身名义开户储存或购买，否则，在计算净资本时全额扣除。
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会议材料之三：
期货公司监管工作指引第2号—
期货公司自有资金使用指引
第一章总则
第一条为依法加强对期货公司的监督管理，对期货公司自有资金使用进行指导，根据《期货交易管理条例》等行政法规的规定，制定本指引。
第二条本指引所称期货公司自有资金是指期货公司自身拥有的货币资金，不包括客户保证金及代理结算保证金。
第三条期货公司应在确保经营安全性、流动性的前提下使用自有资金。
期货公司使用自有资金应确保其风险监管指标持续符合标准。
第四条中国证监会及其派出机构依法对期货公司自有资金的使用进行监督管理。
第二章自有资金使用途径
第五条期货公司以银行存款形态存放的自有资金，需随时满足自身流动性需求。
第六条期货公司的自有资金以银行存款形态存放的，可以根据自身需要以定期存款、协议存款等方式存放。
第七条期货公司的自有资金不得以定期存单形式存放，不得设置
质权。
第八条期货公司可以自有资金申购新股，用于申购新股的资金不得超过净资本的70%。
第九条期货公司申购新股或证券投资基金的资金在冻结期间应通过“存出保证金—认购新股占用款”核算。
在计算净资本时按照5%的比例计算资产调整值，调减净资本。
第十条期货公司在满足规定限额的最低结算准备金要求和结算要求的前提下可购买依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、股票、证券投资基金等金融资产。
期货公司除购买本条所列金融资产外，不得擅自购买其他金融资产。
第十一条期货公司购买第十条所述金融资产的公允价值不得超过公司净资本的70%。
第十二条期货公司购买国债、投资级公司债等固定收益类产品的公允价值合计不得超过公司净资本的30%。
第十三条期货公司购买证券投资基金需为公募契约型基金，购买基金的公允价值不得超过公司净资本的20%。
第十四条期货公司购买股票等权益类证券的公允价值合计不得超过公司净资本的10%；购买单支股票的数量不得超过其已发行股份的5%。
第十五条期货公司的存款、购买交易性金融资产须以自身名义开户储存或购买，否则，在计算净资本时全额扣除。
期货公司在股东或关联方开户购买金融资产或将存款存入集团财务公司的，也须以自
身名义并取得合法的权属证明。
第十六条期货公司不得持有投资性房地产，期货公司原经营用房产由于自用面积减少而部分出租的房产，或者由于新购置经营用房产而放弃使用的原自用房产应在改变资产用途后的6个月内进行清理。
第十七条期货公司使用自有资金进行长期股权投资的行为，由我部另行规定。
第三章自有资金使用的监督管理
第十八条期货公司自有资金应当与客户的保证金相互独立，分别管理。
第十九条期货公司应按照相互制约的原则，建立自有资金使用和管理的内部控制制度，明确自有资金使用和管理的决策程序与授权制度，并严格执行。
第二十条设独立董事的期货公司，独立董事应对期货公司的投资活动发表客观、公正的独立意见。
第二十一条首席风险官应对期货公司自由资金使用和管理的内部控制制度的合理性和有效性进行评估，并检查制度的执行情况。
第二十二条期货公司以自有资金购买金融资产的，应严格按照《企业会计准则》的规定对持有的金融资产进行分类、确认和计量，并保持会计政策的一致性。
第二十三条中国证监会派出机构对期货公司风险监管报表审核时应依据《企业会计准则》的相关规定对期货公司金融资产分类、确认、计量的准确性进行核对，同时对其在风险监管报表中填列的正确性进行核对。
第二十四条期货公司持有的金融资产价值因市场波动较上一报告期下跌超过20%的，应立即向中国证监会各派出机构提交书面报告，并说明对净资本的影响。
第四章附则
第二十五条本指引下列用语的含义：
（一）公允价值是指在公平交易中，熟悉情况的双方自愿进行资产交换或者债务清算的金额。
（二）投资性房地产是指为赚取租金或资本增值、或两者兼有的房地产。
第二十六条本指引自发布之日起施行。
期货公司持有的资产与本指引不符的，需在本指引发布六个月之内达到本指引的要求。