供应链风险管理研究进展的综述与分析_周艳菊
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除了这些 广为人知的 负面事 件 ,还有一些 事件 ,因为 它们在供应链里只是引起了一些小摩擦 ,缺乏戏剧性而很 少被注意到。例如 ,随着对外包依 赖程度的增加 ,网络和电 子数据交换 ( EDI)的连接失败 可能引起企 业获取原 料、部 件 ,以及生产时间的延迟 ;或者由于关税表格的错误 填制 , 货物包装缺陷所产生的交货延迟 ;或 者因为气候问题导致 产品的损坏 ,无法履行交货任务等。因为这些事件很频繁 , 供应链 的计划者倾 向于将其内 在化为“经营企 业的成 本” ( Stauffer, 2003)。但是他 们应该区分经 营成本和 和因风险 所导致的 成本 ,不 应该将经 营的可变 性视为不 可避免 性。 事实上 ,企业可以以很小的代价轻松 地降低这些事件发生 的频率和 严重性 ,但如果忽 视 ,将引 起不同 程度甚 至难以 估量的损失。
②在履行客户交货任务的过程中出现的问题。在网络 中交货是具有层次结构的 ,每个节点 企业对它下一层次的 客户负责。因此每个企业不仅要控制好自己的工作而且还 要控制好它的子合同企业 ( Subcontracto r)的工作。 网络的 膨胀导致主要供应商的责任范围扩大 ,它们经常不得不面 对新的与需求波动和供应柔性相关的管理挑战。
1 引言
2005 年初 “苏丹 红”事 件震 惊 全中 国 ,除 了以 “苏 丹 红”为食品 添加剂的 生产商损失 惨重外 ,以其为 纽带的 原 料供应商、产品分销商、零售商都遭受不同 程度的损失 ,如 肯 德基中 国 1200家 店在 这一 事件 中 4天至 少损 失进 帐 2600万 元 ;亨 氏美 味源 (广州 )食 品公 司损 失 1460余万 , 用于缴纳行政罚没款、产品损失、利润损失、退还消费者 货 款、处理费等 其他费 ; 湖南辣椒 类产品在 中国市 场的销 售 额下跌了四成左右。 这种多米诺骨牌效应 ,以“管理”的 术 语来诠释即为供应链 的“脆 弱性” ( V ulnera bility )。 所谓 脆 弱性 , Pater( 2001)将其分为内部和外部两种。 内部脆弱性 是企业内部供应链缺乏敏捷 性 ( Agility)的结果 ;外部脆 弱 性则 主要受两个 因素影响: 资源和 运输的 复杂性 ;需求 和 预 测的不确定 性。 而“敏捷性”为一个组 织在一 个持续 变 化、不可预测的商业环境中的生存能力。
2 供应链风险识别
供应链 风险识别是有效 进行 SCRM 的首要阶 段。 供 应链风险是一个较新的概念 ,虽然国内外学者从各种角 度 进 行了 定义 ( Hallika s, 2002; Cranfield① , 2002) ,但 基本 含 意如下: ①供应链风险的来源是由于各种不确定性因素 的 存 在 ;② 牛鞭效应 ( bull effect)使供应 链风险被放 大 ;③ 由 于供应链网络上的企业之间是相互依赖 的 ,任何一个企 业 出现问题都有可能波及和影响其他企业 ,影响整个供应 链 的正 常运作 ,甚至导致 供应链的破 裂和失 败 ,因 此又可 将 供应链风险定义为供应链的脆弱性。
另外 ,企业的战略和战术决策决 定了它能在多大程度 上 减 轻或 者 加 重 企业 风 险 事 件 的 影 响。 例 如 N ewman ( 1989) , W aters-Fuller ( 1995) , Coleman ( 1998) , Aichlmay r ( 2001)都 认为 ,虽 然准 时生 产制 ( Just-in-Time)和单 独外
还有 2000年 3月 ,位 于新墨西哥州 Los Alamos 地区的诺 基亚和爱 立信的手机 芯片供应 商— — 飞利 浦电子 半导体 工 厂 的大 火 ; 2001 年的 美加 边 境因 “ 911”恐 怖袭 击 关闭 (致使福特公司不能及时从其加拿大 的供应商那里得到足 够的零部件而 不得不关闭它的 5个工厂 ) ; 2003年的伊拉 克战争 (石油价格大幅上涨 ) , SA RS危机等等。
③成本管理和定价。供应链网络中企业责任的增加意 味着投资的加大 ,而投资的加大导致 投资风险增加。
④企业资源、发展和柔性中所存 在的弱点。 产品和市 场不断变化 ,新的竞争者随时可能出 现。 如 果企业想保留 在网络内 ,它就必须适应潮流 ,开发和创造新的所需 产品。 许多 O EM s将发展能 力视为选择 供应商的重 要标准。 然
在有关供应链的风险识别的文献中 ,供应方的风险 识 别 在初期受到众多学 者的关注。 例 如 , Kraljic( 1983)提 出 一个采购组合管理框架 ,该框架特地将由外部因素所引 起 的 不确定 性和供 应中断的 问题纳 入框架 中。 后来 , Sh effi ( 2001) , Zsidisin ( 2003 ) , Cra nfield ( 2002) , Sunil Cho pra ( 2004) ,张炳轩等 ( 2001) ,马士华 ( 2003) ,另外一些专门 从 事 供应链管理 或风险管理 咨询的公 司如 Pro tiv iti( 2004) , Deloitte( 2004)分别从 不同角度 (企业内 外环境、内生外 生 或是社会环境与自然环境等角度 )系统地研究供应链的 风 险因素。 其中 Cranfield针对“ 911”恐怖袭击给 美国企业造 成 的 巨 大 损 失 , 2002年 承 担 了 关 于 “供 应 链 脆 弱 性”
第 24卷第 3期 (总第 147期 ) 系 统 工 程 2006年 3月 Systems Engineering
文章编号: 1001-4098( 2006) 03-0001-07
V o l. 24, No. 3 M a r. , 2006
供应链风险管理研究进展的综述与分析
周艳菊 1, 2 ,邱莞华 1 ,王宗润2
( 1. 北京航空航天大学 经济管理学院 ,北京 100083; 2. 中南大学 商学院 ,湖南 长沙 410083)
摘 要: 随着供应链中 断事件的频繁发生及 其严重后果 ,供应链风险管理 目前成为供应链研究 的一个重要方 向 ,文章评述了供应链在风险识别、风险评估和风险管 理过程的国内外研究成果 ,指出应加强对供应链网络 风 险的识别研究 ,定量化的风险评估研究 ,动态环境下具 有反馈机制的风险管理过程研究等 ,最后给出了未来 的 研究展望。 关键词: 供应链管理 ;风险识别 ;风险评估 ;风险管理过程 中图分类号: F253 文献标识码: A
( Supply Chain V ulnera bility )的大 型研 究 项目 ,对 风 险因 素作了详细的 分析。 表 1是根据 Cranfield及上 述论文的 研究成果 做的归纳 ,将供应 链风险 分为需 求、供 应、经 营、 环境、制度、 信息技术六大风险因素。
遗憾的是 以上关于供 应链风险 识别的 文章没 有特意 从供应链网络角度来识别风险因素。 毋庸置疑 ,在一个复 杂的供应 链网络中仅 仅简单地 了解自身企 业的风 险因素 是不够的 ,企业之 间的协作 必然会带 来风险 ,那么 这些因 网络而生的风险是什么? 值得研究。根据我们所掌握的文 献 , 很 少 有 研 究 将 风 险 管 理 应 用 于 网 络 中。 Lonsdale ( 1999)提出管 理供 应链 垂直 关系 的外 包风 险管 理模 型。 Sm elzer 和 Siferd( 1998)研究 了降低供 应链风 险的采 购问 题。 这些研究 虽然都有 涉及供应链 网络中 的风险 管理问 题 ,但关注的是某个特定的领域 , 如外包或采购等。另外 , Zang er( 1997)研 究了供 应链 网络中 小企 业和 大企业 各自 面临的 不同 机会 和风 险 , Akker ma ns等 ( 1999)研究 了供 应链中与共同目标和信息共享不足相关的问题 ,但这些还 算不上系 统地研究 供应链网 络风险 的文献。 鉴 于 SCRM 研究 在网络 领域的 研究 缺位 , Hallikas 等 ( 2002, 2004)研 究了网络环境下的风险分析和评估 ,以及供应商网络风险 管理过程 ,文章关 注的焦点 是网络协 作产生何 种风险 ,以 及如何在网络协作中进行风险管理。
Hallikas 等 ( 2004)将 供应 商网 络的 风险 来源 分 为四 类:
①太低和不恰当的需求。一般我们所考虑的需求问题 是指由于 经济不景气 或者产品 更新换代所 导致的 最终产 品的需求 降低 ,但 在供应商 网络中 ,也许产 品的总 体需求 并没有降低 ,但 O EM ( O rigina l Equipment M anufacture,原 始设备制 造商 )失去了它 在市场中的 地位 ,导致它 的供应 商也因此面临需求风险。另外即使 O EM 成功也不代表供 应商成功 ,因为供应商有可能被更有 竞争力的其它供应商 所代替 ,只要竞争者提供比该供应商 更好的服务。
源自文库
2
系 统 工 程 2006年
包 ( sing le outsourcing )通过 限 制冗 余的 数 量 ,降低 了 “浪 费” ,但同时也增加了企业的风险性 ,对供应中断有直接 的 影响 ,因而将它们视为供应链的风险来源。
过 去 对 供 应 链 管 理 ( Supply Chain M anag ement, SCM )的研究大都集中在确 定性环境下的供应商选择与协 商机 制、配送 网络设计、运输 路线设计、库 存控制、供应 合 同设计、外包和采购策略、供应链协调机制、生产网络设 计 等问题上。但是上述的种种事件说明供应链的 脆弱性对供 应链的绩效产生巨大的负面作用 ,因此如何度量、转移、管 理供 应链的风险 ,成为 供应链研究 的一个 重要领 域 ,受 到 众多 SCM 研究者 和实践者的 关注 ,如美国的先 进制造 全 国理 事 会 ( Nationa l council for Adv anced Ma nufacturing , N ACF AM ) 2003年 报 告 和 Cranfield M anag ement School 2002年报 告都 将 供应 链脆 弱 性问 题视 为 重要 的问 题 来 探讨。 有 关 供 应 链 的 风 险 管 理 ( Supply Chain Risk M anagement, SCRM )的研究相对比较少 ,主要集中在将风 险管理的理论和技术拓展到 SCM 中。 典型的风险管理包 括风险识别、风险评估、风险决策和管理行 动实施、风险 监 控四 个基本 阶段 ,因此 有关 SCRM 的 研究 也就主 要集 中 在这几个方面。 本文主要关注国内外供应 链风险识别、风 险评 估和风险管 理过程的 研究成果 ,由于 篇幅有 限 ,风 险 管理中另一个重要领域 —— 风险决策不 在此论述。
收稿日期: 2006-01-19 基金项目: 国家自然科学基金资助项目 ( 70372011) ; 高校博士点专项科研基金资助项目 ( 20030006009) 作者简介: 周艳菊 ( 1972-) ,女 ,湖南湘潭人 ,中南大学商学院讲师 ,北京航空航天大学经济管理学 院博士研究生 ,研究方向: 供应链 管理 ; 邱莞华 ( 1946-) , 北京航空航天大学经济管理学院教授 ,博士生导师 ,研究方向: 决策理论 ,风 险管理 ; 王宗润 ( 1973-) ,中南大学商学 院副教授 ,博士 ,研究方向: 金融工程 ,风险管理。
环顾全球 ,许多供应链故障的发生是因为供应和需 求 的中断 ,如第三方干涉、罢工、自然灾害、人 为错误、客户 消 费习惯 的改变、技 术失败、财务困境 等。 例如 , 2001年 ,因 为“点 co m” ( dot-com )的破 灭 ,网络 电子 设备 的销 售大 幅 降低 ,导致其原材料和在制品库存大量堆积在合同制造 商 处。其中 ,思科系统公司透露了一笔 22. 5亿美 元的库存销 账 ,这 一期间它的股票价格下跌 6% ( Bar rett 2001)。此外 ,
②在履行客户交货任务的过程中出现的问题。在网络 中交货是具有层次结构的 ,每个节点 企业对它下一层次的 客户负责。因此每个企业不仅要控制好自己的工作而且还 要控制好它的子合同企业 ( Subcontracto r)的工作。 网络的 膨胀导致主要供应商的责任范围扩大 ,它们经常不得不面 对新的与需求波动和供应柔性相关的管理挑战。
1 引言
2005 年初 “苏丹 红”事 件震 惊 全中 国 ,除 了以 “苏 丹 红”为食品 添加剂的 生产商损失 惨重外 ,以其为 纽带的 原 料供应商、产品分销商、零售商都遭受不同 程度的损失 ,如 肯 德基中 国 1200家 店在 这一 事件 中 4天至 少损 失进 帐 2600万 元 ;亨 氏美 味源 (广州 )食 品公 司损 失 1460余万 , 用于缴纳行政罚没款、产品损失、利润损失、退还消费者 货 款、处理费等 其他费 ; 湖南辣椒 类产品在 中国市 场的销 售 额下跌了四成左右。 这种多米诺骨牌效应 ,以“管理”的 术 语来诠释即为供应链 的“脆 弱性” ( V ulnera bility )。 所谓 脆 弱性 , Pater( 2001)将其分为内部和外部两种。 内部脆弱性 是企业内部供应链缺乏敏捷 性 ( Agility)的结果 ;外部脆 弱 性则 主要受两个 因素影响: 资源和 运输的 复杂性 ;需求 和 预 测的不确定 性。 而“敏捷性”为一个组 织在一 个持续 变 化、不可预测的商业环境中的生存能力。
2 供应链风险识别
供应链 风险识别是有效 进行 SCRM 的首要阶 段。 供 应链风险是一个较新的概念 ,虽然国内外学者从各种角 度 进 行了 定义 ( Hallika s, 2002; Cranfield① , 2002) ,但 基本 含 意如下: ①供应链风险的来源是由于各种不确定性因素 的 存 在 ;② 牛鞭效应 ( bull effect)使供应 链风险被放 大 ;③ 由 于供应链网络上的企业之间是相互依赖 的 ,任何一个企 业 出现问题都有可能波及和影响其他企业 ,影响整个供应 链 的正 常运作 ,甚至导致 供应链的破 裂和失 败 ,因 此又可 将 供应链风险定义为供应链的脆弱性。
另外 ,企业的战略和战术决策决 定了它能在多大程度 上 减 轻或 者 加 重 企业 风 险 事 件 的 影 响。 例 如 N ewman ( 1989) , W aters-Fuller ( 1995) , Coleman ( 1998) , Aichlmay r ( 2001)都 认为 ,虽 然准 时生 产制 ( Just-in-Time)和单 独外
还有 2000年 3月 ,位 于新墨西哥州 Los Alamos 地区的诺 基亚和爱 立信的手机 芯片供应 商— — 飞利 浦电子 半导体 工 厂 的大 火 ; 2001 年的 美加 边 境因 “ 911”恐 怖袭 击 关闭 (致使福特公司不能及时从其加拿大 的供应商那里得到足 够的零部件而 不得不关闭它的 5个工厂 ) ; 2003年的伊拉 克战争 (石油价格大幅上涨 ) , SA RS危机等等。
③成本管理和定价。供应链网络中企业责任的增加意 味着投资的加大 ,而投资的加大导致 投资风险增加。
④企业资源、发展和柔性中所存 在的弱点。 产品和市 场不断变化 ,新的竞争者随时可能出 现。 如 果企业想保留 在网络内 ,它就必须适应潮流 ,开发和创造新的所需 产品。 许多 O EM s将发展能 力视为选择 供应商的重 要标准。 然
在有关供应链的风险识别的文献中 ,供应方的风险 识 别 在初期受到众多学 者的关注。 例 如 , Kraljic( 1983)提 出 一个采购组合管理框架 ,该框架特地将由外部因素所引 起 的 不确定 性和供 应中断的 问题纳 入框架 中。 后来 , Sh effi ( 2001) , Zsidisin ( 2003 ) , Cra nfield ( 2002) , Sunil Cho pra ( 2004) ,张炳轩等 ( 2001) ,马士华 ( 2003) ,另外一些专门 从 事 供应链管理 或风险管理 咨询的公 司如 Pro tiv iti( 2004) , Deloitte( 2004)分别从 不同角度 (企业内 外环境、内生外 生 或是社会环境与自然环境等角度 )系统地研究供应链的 风 险因素。 其中 Cranfield针对“ 911”恐怖袭击给 美国企业造 成 的 巨 大 损 失 , 2002年 承 担 了 关 于 “供 应 链 脆 弱 性”
第 24卷第 3期 (总第 147期 ) 系 统 工 程 2006年 3月 Systems Engineering
文章编号: 1001-4098( 2006) 03-0001-07
V o l. 24, No. 3 M a r. , 2006
供应链风险管理研究进展的综述与分析
周艳菊 1, 2 ,邱莞华 1 ,王宗润2
( 1. 北京航空航天大学 经济管理学院 ,北京 100083; 2. 中南大学 商学院 ,湖南 长沙 410083)
摘 要: 随着供应链中 断事件的频繁发生及 其严重后果 ,供应链风险管理 目前成为供应链研究 的一个重要方 向 ,文章评述了供应链在风险识别、风险评估和风险管 理过程的国内外研究成果 ,指出应加强对供应链网络 风 险的识别研究 ,定量化的风险评估研究 ,动态环境下具 有反馈机制的风险管理过程研究等 ,最后给出了未来 的 研究展望。 关键词: 供应链管理 ;风险识别 ;风险评估 ;风险管理过程 中图分类号: F253 文献标识码: A
( Supply Chain V ulnera bility )的大 型研 究 项目 ,对 风 险因 素作了详细的 分析。 表 1是根据 Cranfield及上 述论文的 研究成果 做的归纳 ,将供应 链风险 分为需 求、供 应、经 营、 环境、制度、 信息技术六大风险因素。
遗憾的是 以上关于供 应链风险 识别的 文章没 有特意 从供应链网络角度来识别风险因素。 毋庸置疑 ,在一个复 杂的供应 链网络中仅 仅简单地 了解自身企 业的风 险因素 是不够的 ,企业之 间的协作 必然会带 来风险 ,那么 这些因 网络而生的风险是什么? 值得研究。根据我们所掌握的文 献 , 很 少 有 研 究 将 风 险 管 理 应 用 于 网 络 中。 Lonsdale ( 1999)提出管 理供 应链 垂直 关系 的外 包风 险管 理模 型。 Sm elzer 和 Siferd( 1998)研究 了降低供 应链风 险的采 购问 题。 这些研究 虽然都有 涉及供应链 网络中 的风险 管理问 题 ,但关注的是某个特定的领域 , 如外包或采购等。另外 , Zang er( 1997)研 究了供 应链 网络中 小企 业和 大企业 各自 面临的 不同 机会 和风 险 , Akker ma ns等 ( 1999)研究 了供 应链中与共同目标和信息共享不足相关的问题 ,但这些还 算不上系 统地研究 供应链网 络风险 的文献。 鉴 于 SCRM 研究 在网络 领域的 研究 缺位 , Hallikas 等 ( 2002, 2004)研 究了网络环境下的风险分析和评估 ,以及供应商网络风险 管理过程 ,文章关 注的焦点 是网络协 作产生何 种风险 ,以 及如何在网络协作中进行风险管理。
Hallikas 等 ( 2004)将 供应 商网 络的 风险 来源 分 为四 类:
①太低和不恰当的需求。一般我们所考虑的需求问题 是指由于 经济不景气 或者产品 更新换代所 导致的 最终产 品的需求 降低 ,但 在供应商 网络中 ,也许产 品的总 体需求 并没有降低 ,但 O EM ( O rigina l Equipment M anufacture,原 始设备制 造商 )失去了它 在市场中的 地位 ,导致它 的供应 商也因此面临需求风险。另外即使 O EM 成功也不代表供 应商成功 ,因为供应商有可能被更有 竞争力的其它供应商 所代替 ,只要竞争者提供比该供应商 更好的服务。
源自文库
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系 统 工 程 2006年
包 ( sing le outsourcing )通过 限 制冗 余的 数 量 ,降低 了 “浪 费” ,但同时也增加了企业的风险性 ,对供应中断有直接 的 影响 ,因而将它们视为供应链的风险来源。
过 去 对 供 应 链 管 理 ( Supply Chain M anag ement, SCM )的研究大都集中在确 定性环境下的供应商选择与协 商机 制、配送 网络设计、运输 路线设计、库 存控制、供应 合 同设计、外包和采购策略、供应链协调机制、生产网络设 计 等问题上。但是上述的种种事件说明供应链的 脆弱性对供 应链的绩效产生巨大的负面作用 ,因此如何度量、转移、管 理供 应链的风险 ,成为 供应链研究 的一个 重要领 域 ,受 到 众多 SCM 研究者 和实践者的 关注 ,如美国的先 进制造 全 国理 事 会 ( Nationa l council for Adv anced Ma nufacturing , N ACF AM ) 2003年 报 告 和 Cranfield M anag ement School 2002年报 告都 将 供应 链脆 弱 性问 题视 为 重要 的问 题 来 探讨。 有 关 供 应 链 的 风 险 管 理 ( Supply Chain Risk M anagement, SCRM )的研究相对比较少 ,主要集中在将风 险管理的理论和技术拓展到 SCM 中。 典型的风险管理包 括风险识别、风险评估、风险决策和管理行 动实施、风险 监 控四 个基本 阶段 ,因此 有关 SCRM 的 研究 也就主 要集 中 在这几个方面。 本文主要关注国内外供应 链风险识别、风 险评 估和风险管 理过程的 研究成果 ,由于 篇幅有 限 ,风 险 管理中另一个重要领域 —— 风险决策不 在此论述。
收稿日期: 2006-01-19 基金项目: 国家自然科学基金资助项目 ( 70372011) ; 高校博士点专项科研基金资助项目 ( 20030006009) 作者简介: 周艳菊 ( 1972-) ,女 ,湖南湘潭人 ,中南大学商学院讲师 ,北京航空航天大学经济管理学 院博士研究生 ,研究方向: 供应链 管理 ; 邱莞华 ( 1946-) , 北京航空航天大学经济管理学院教授 ,博士生导师 ,研究方向: 决策理论 ,风 险管理 ; 王宗润 ( 1973-) ,中南大学商学 院副教授 ,博士 ,研究方向: 金融工程 ,风险管理。
环顾全球 ,许多供应链故障的发生是因为供应和需 求 的中断 ,如第三方干涉、罢工、自然灾害、人 为错误、客户 消 费习惯 的改变、技 术失败、财务困境 等。 例如 , 2001年 ,因 为“点 co m” ( dot-com )的破 灭 ,网络 电子 设备 的销 售大 幅 降低 ,导致其原材料和在制品库存大量堆积在合同制造 商 处。其中 ,思科系统公司透露了一笔 22. 5亿美 元的库存销 账 ,这 一期间它的股票价格下跌 6% ( Bar rett 2001)。此外 ,