建设工程投标文件的编制方法

建设工程投标文件的编制方法
一、投标文件的主要内容
投标文件应严格按照招标文件的各项要求来编制，一般来说投标文件的内容主要包括以下几点：①投标书；②投标书附录；③投标保证金；④法定代表人；⑤授权委托书；⑥具有标价的工程量清单与报价表；⑦施工组织设计；⑧辅助资料表；⑨资格审查表；⑩对招标文件的合同条款内容的确认和响应；⑪按招标文件规定提交的其他资料。

二、投标文件编制要点
（1）招标文件要研究透彻，重点是投标须知、合同条件、技术规范、工程量清单及图纸。

（2）为编制好投标文件和投标报价，应收集现行定额标准、取费标准及各类标准图集，收集掌握政策性调价文件及材料、设备价格情况。

（3）投标文件编制中，投标单位应依据招标文件和工程技术规范要求，并根据施工现场情况编制施工方案或施工组织设计。

（4）按照招标文件中规定的各种因素和依据计算报价，并仔细核对，确保准确，在此基础上正确运用报价技巧和策略，并用科学方法做出报价决策。

（5）填写各种投标表格。

招标文件所要求的每一种表格都要认真填写，尤其是需要签章的一定要按要求完成，否则有可能会因此导致废标。

（6）投标文件的封装。

投标文件编制完成后要按招标文件要求
的方式分装、贴封、签章。

三、编制资格预审申请文件
资格预审申请文件是拟投标人向招标人提交的证明其具备完成招标项目的资质与能力的文件，是招标人对投标人进行投标资格预审的重要依据。

1.资格预审申请文件的内容
根据住房和城乡建设部建市[2010]88号文颁布的《房屋建筑和市政工程标准施工招标资格预审文件》（2010年版）规定，投标资格预审申请文件包括以下内容：
（1）资格预审申请函。

（2）法定代表人身份证明和授权委托书。

（3）联合体协议书。

（4）申请人基本情况表。

（5）近年财务状况表。

（6）近年完成的类似项目情况表。

（7）正在施工的和新承接的项目情况表。

（8）近年发生的诉讼和仲裁情况。

（9）其他材料。

1）其他企业信誉情况表（年份同诉讼及仲裁情况年份要求）。

2）拟投入主要施工机械设备情况表。

3）投入项目管理人员情况表。

4）其他。

招标人可根据招标项目的特点对资格预审申请文件另作要求。

2.资格预审申请文件形式
资格预审申请文件的形式有两种，一种是纸制文件，通常工程项目要求递交纸质资格预审申请文件；另一种是电子版文件，适用电子招标，资格预审文件直接上传至指定的网址。

3.资格预审申请文件数量
招标人如果要求提供纸质申请文件，其数量在该招标项目《资格预审文件》的“申请人须知”中说明；如果招标人要求提交电子版文件，提交一份电子版文件即可。

4.资格预审申请文件编制依据
（1）拟投标人依据招标项目《资格预审文件》、招标人给定的《资格预审申请文件》格式及要求编写。

（2）依据申请人（拟投标人）资质条件、业绩、财务状况、技术装备、自身的实力和能力据实编写。

（3）依据拟派往招标项目的项目经理组织机构情况编写。

5.资格预审申请文件编制方法
资格预审申请文件按招标项目资格预审文件提供的格式、内容和要求编写。

具体方法见教材“工程案例”资格预审申请文件范例：封面
注：“资格预审申请文件封面”填写时需加盖公章，法人代表或授权人签字。

说明：主要项目管理人员是指项目副经理、技术负责人、合同商务负责人、专职安全生产管理人员等岗位人员。

应附注册资格证书、身份证、职称证、学历证、养老保险复印件，专职安全生产管理人员应附有效的安全生产考核合格证书，主要业绩须附合同协议书。

说明：“承诺书”必须由法定代表人签署。

6.资格预审申请文件编写注意事项
（1）投标资格预审申请文件，严格按照招标项目《资格预审文件》中申请人须知，申请文件格式及审核内容编写，如有必要，可以增加内容，并作为资格预审申请文件的组成部分。

（2）文件填写的有关数据、经验业绩或在建工程名称要准确，并且随附证明文件要齐全。

（3）有关证明类文件要具有真实性、有效性和时效性。

（4）资格预审申请文件所有需签字盖章的文件要有效签署。

（5）文件形式、装订、标识、数量或包封要符合资格预审文件的要求。

四、编制投标文件投标函部分
投标文件是投标人对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应的书面文件。

投标文件是招标人对投标人评审的依据，是投标人中标后与招标人签订合同的依据，投标文件是合同文件的组成部分。

1.投标文件组成
我国目前由国务院发展改革部门会同有关行政监督部门和住房和城乡建设部制定的标准文本主要有：现行《中华人民共和国标准施工招标文件》《中华人民共和国房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》，现行《中华人民共和国简明标准施工招标文件》。

（1）《中华人民共和国标准施工招标文件》（2007版）（国家发展和改革委员会、财政部、建设部等九部委56号令发布）适用于依法必须进行招标的工程建设项目，一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包商承担的工程施工招标。

投标文件包括下列内容：1）投标函及投标函附录。

2）法定代表人身份证明及授权委托书。

3）联合体协议书。

4）投标保证金。

5）已标价工程量清单。

6）施工组织设计。

附表一：拟投入本标段的主要施工设备表。

附表二：拟配备本标段的试验和检测仪器设备表。

附表三：劳动力计划表。

附表四：计划开、竣工日期和施工进度网络图。

附表五：施工总平面图。

附表六：临时用地表。

7）项目管理机构。

①项目管理机构组成表。

②主要人员简历表。

8）拟分包项目情况表。

9）资格审查资料。

①投标人基本情况表。

②近年财务状况表。

③近年完成的类似项目情况表。

④正在施工的和新承接的项目情况表。

⑤近年发生的诉讼及仲裁情况。

10）其他材料。

（2）现行《中华人民共和国房屋建筑和市政工程标准施工招标文件》是《中华人民共和国标准施工招标文件》的配套文件，适用于一定规模以上，且设计和施工不是由同一承包人承担的房屋建筑和市政工程的施工招标。

投标文件包括下列内容：
1）投标函及投标函附录。

2）法定代表人身份证明或授权委托书。

3）联合体协议书。

4）投标保证金。

5）已标价工程量清单。

6）施工组织设计。

附表一：拟投入本工程的主要施工设备表。

附表二：拟配备本工程的试验和检测仪器设备表。

附表三：劳动力计划表。

附表四：计划开、竣工日期和施工进度网络图。

附表五：施工总平面图。

附表六：临时用地表。

附表七：施工组织设计（技术暗标部分）编制及装订要求。

7）项目管理机构。

①项目管理机构组成表。

②主要人员简历表。

8）拟分包计划表。

9）资格审查资料。

①投标人基本情况表。

②近年财务状况表。

③近年完成的类似项目情况表。

④正在施工的和新承接的项目情况表。

⑤近年发生的诉讼和仲裁情况。

⑥企业其他信誉情况表（年份要求同诉讼及仲裁情况年份要求）。

⑦主要项目管理人员简历表。

10）其他材料。

（3）现行《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件》适用于设计施工一体化的总承包招标，投标文件包括下列内容：
1）投标函及投标函附录。

2）法定代表人身份证明或授权委托书。

3）联合体协议书。

4）投标保证金。

5）价格清单。

6）承包人建议书。

7）承包人实施方案。

8）资格审查资料。

9）其他资料。

（4）现行《中华人民共和国简明标准施工招标文件》适用于工期不超过12个月、技术相对简单且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目施工招标，投标文件包括下列内容：
1）投标函及投标函附录。

2）法定代表人身份证明。

3）授权委托书。

4）投标保证金。

5）已标价工程量清单。

6）施工组织设计。

7）项目管理机构。

8）资格审查资料。

依据上述国家颁发的标准文件，招标人可根据招标项目的具体情况进行内容的增减。

招标人可在招标文件中对投标文件内容组成进行
组合，但实质内容不发生改变，通常具体工程项目施工招标文件中对投标文件的组成及格式有明确要求。

例如本教材案例中投标文件由三个部分组成，即投标函部分、商务部分、技术部分；因案例招标项目采用资格预审，所以投标文件不包括资格审查部分。

2.投标文件编制依据
（1）依据工程项目《招标文件》（包括招标人下发的答疑文件或招标文件的澄清文件、招标文件随附的工程量清单、图纸），编制投标文件（全部内容），并且必须对招标文件的实质要求做出响应。

（2）依据投标人的资格条件及相关信息编制投标函。

（3）依据工程项目招标文件规定遵循的国家或项目所在地区的工程质量标准、规范编制投标文件的技术方案。

（4）依据工程项目招标文件确定的计价依据、招标项目所在地点的市场供给和物价水平，以及本企业的自给情况和施工方案确定投标报价。

3.投标文件编制步骤
投标文件的编制步骤如图3-1所示。

图3-1 投标文件编制步骤示意图
（1）研究招标文件（包括随附文件）。

（2）确定投标方案，是指确定报价策略及工程技术方案策略。

（3）确定施工方案，是指经投标班子决策后采取的技术方案，比如是否采用企业自有技术，是否采用“新材料、新工艺、新技术”，在招标文件允许的前提下是否建议采取其他方案等，但施工方案必须实质性响应招标文件要求，并达到科学合理的水平。

（4）确定投标报价，是指根据招标文件的招标范围、图纸、工程量清单（如有时）、计价规范、评标标准和办法、市场材料价格、是否有外协加工、工程施工方案以及报价策略最终确定投标报价。

（5）汇总审核投标文件，是指投标文件各个组成部分编写完成后，对文件进行的组合，以及对文件进行全面的审核。

（6）签署投标文件，是指投标文件审核无误后，对文件进行签字或盖章。

（7）包封或上传投标文件，是指投标文件签署完成后并按招标文件要求进行装订、包封和标识；如果是电子招标，则根据招标文件要求进行上传。

4.投标函编制方法
投标函是指投标人按照招标文件的条件和要求，向招标人提交的关于投标人有关报价、质量或承诺等说明的函件。

工程项目施工招标文件一般要求投标函部分包括法定代表人身份证明、授权委托书、投标函、投标函附录、投标文件对招标文件的商务和技术偏离、招标文件要求投标人提交的其他投标资料，有的招标文件将投标保证金提交情况作为投标函部分的文件。

投标函部分编制范例如下：
（1）投标函部分首页。

说明：投标文件投标函部分的首页必须按招标文件给定的格式填写并签字，盖章。

（2）招标文件要求投标人提交的其他投标资料。

说明：“招标文件要求投标人提交的其他资料”如果投标保证金在购买招标文件时提交，该部分通常将投标保证金提交证明文件附于其中。

五、编制投标文件商务部分
投标文件中商务部分（也称经济标）的主要内容是建设工程投标报价，它是投标人计算和确定承包该项工程的投标总价格。

投标报价应根据招标文件规定的报价范围、计价依据以评标标准和办法以及工程的性质、规模、结构特点、技术复杂难易程度、施工现场实际情况、当地市场技术经济条件及竞争对手情况等，确定经济合理的报价。

并且达到总价合理、分部分项报价合理、项目（定额项目、清单项目）单价合理。

通常招标文件要求投标文件商务部分为投标报价部分。

文件一般包括投标总价、总说明、工程项目投标报价汇总表、单项工程投标报价汇总表、单位工程投标报价汇总表、分部（分项）工程工程量清单与计价表等计价表格。

六、编制投标文件技术部分
1.投标文件技术部分的组成
招标文件通常要求投标文件技术部分包括两部分内容，即施工组织设计和项目组织机构。

2.投标文件技术部分编制依据
投标文件技术部分编制依据国家现行的技术质量验收标准、招标项目技术要求并结合投标人综合实力确定科学合理的项目组织机构
与实施方案。

（1）施工组织设计编制。

施工组织设计是对招标项目工程施工活动实施科学管理的重要依据。

施工组织设计要对工程在人力、物力、时间和空间以及技术组织等方面做出统筹安排，施工组织设计内容如下：
1）工程概况。

2）目标部署。

3）编制依据。

4）施工方案[分部（分项）工程施工]：①施工准备；②分部（分项）工程内容；③施工流程；④分部（分项）工程施工方法。

5）技术组织保证措施：①保证安全技术组织措施；②保证质量技术组织措施；③保证工期技术组织措施；④成本管理技术组织措施；
⑤保证文明施工技术组织措施；⑥成品与半成品保护技术组织措施；
⑦季节性施工技术组织措施。

6）计划：
①劳动力组织安排。

②物资采购计划：主要和辅助材料计划；周转材料计划；设备、机具购置或租赁计划。

③拟投入的施工机械（包括机具、仪器、仪表）。

④临时用地计划。

⑤临时用电计划。

⑥施工进度计划（网络图、横道图）。

7）应急预案。

8）施工平面布置图。

（2）项目组织机构部分。

依据招标文件要求（专业、执业资格、工作经验、安全生产考核等）配备项目组织机构成员，并说明项目组织运行管理制度、岗位责任制度以及管理工作流程等。

投标文件技术部分编写范例如下：
说明：投标文件技术部分的首页必须按招标文件给定的格式填写并签字，盖章。

3.投标文件目录编制及封面设计
（1）封面设计。

建筑工程施工项目投标文件封面设计原则是在
保证信息完整前提下，达到宣传投标人的企业方针，综合实例的效果，例如可以将投标项目的BIM模型以图片形式置于封面，封面力求简洁美观、色调庄重。

（2）目录编制。

投标文件的目录分为一级、二级目录，投标文件编制完成后，按招标文件的要求进行组合及排序后，最终决定目录。

通常一级目录包括投标文件各组成部分名称，二级目录包括各组成部分的子目录。

工程案例投标文件目录范例如下：
说明：“目录”需标注页码，通常投标文件的整体目录如上所示，但本教材工程案例招标文件要求投标文件技术标与商务标单独包封，则分册编目。

（3）内外包封封贴。

范例如下：
说明：内包封贴严格按照招标文件关于内包封的标识要求不得做任何增加、修改或删除，按招标文件要求分为正本内包封贴和副本内
包封贴。

说明：外包封严格按照招标文件关于外包封的标识要求不得做任何增加、修改或删除。