非对称信息下供应商和零售商的博弈关系的研究毕业论文

毕业论文
非对称信息下供应商和零售商的博弈关系
的研究
RESEARCH ON THE GAME RELA TIONSHIP OF SUPPLIERS AND RET AILERS UNDER ASYMMETRIC
INFORMA TION
指导教师姓名：
申请学位级别：学士
论文提交日期：
摘要
本文运用经济学与运筹学知识，结合委托代理理论与博弈论相关理论，研究非对称信息下供应商与零售商的博弈分析。

供应商与零售商的博弈研究已经成为供应链管理的热点和难点问题，本文针对当今时下的研究热点，进行简要分析。

文章以两个供应商与两个零售商组成的两条相互竞争的供应链为研究对象，研究了对称信息与非对称信息下供应商与零售商的合作与非合作博弈。

并对需求扰动下供应链的优化模型进行了分析。

本文认为在对称信息下供应商与零售商的非合作博弈中，零售商的零售价与替代产品的成本同方向变化；零售商的订购量与本供应链上的供应商的成本同方向变化。

信息不对称下供应商与零售商在非合作博弈时，随着本供应链上的批发价的增加订购量减少，随着竞争供应链上的批发价的增加订购量会增加；零售价格随着其中任何一条供应链上的批发价的增加而提高。

供应商的批发价随着两条供应链成本的增加而增加。

信息不对称下供应商与零售商合作博弈时，零售商的零售价随着两条供应链成本的增加而增加；零售商的订购量与自身供应链的成本反向变动，与竞争供应链成本同向变动。

供应链的总利润随着自身供应链的成本的增大而减少，随着竞争供应链成本的增加而增加。

当需求发生扰动时，若需求信息增加，整条供应链的利润增加；若需求信息减少，整条供应链的利润降低。

与此同时，本文还专门提出如何促进供应商与零售商之间的合作，对于现实的生产活动有指导意义。

关键词：供应链管理；博弈论；非对称信息；需求扰动
ABSTRACT
In this paper, using the knowledge of economics and operational research, using the principal-agent theory and game theory related theory, under the asymmetric information game analysis suppliers and retailers.
Supplier and the retailer's game research has become the hot and difficult problem of supply chain management. Based on today's current research hotspot, we’re going to do a brief analysis.Based on two suppliers and retailers of two competing supply chains as the research object, studies the supplier and the retailer under symmetric information and asymmetric information of cooperative and non-cooperative game.Under disturbances and the demand of the supply chain optimization model are analyzed. This paper argues that under the symmetric information of suppliers and retailers in the non-cooperative game, the retailer's retail price and the cost of substitute products have the same direction change,The retailer's order with this supplier in the supply chain cost, too.Under asymmetric information suppliers and retailers in the non-cooperative game, with the increase of the supply chain on the wholesale price quantity decreases, with the increase of competition in the supply chain wholesale quantity will increase;Retail price as the one on the supply chain of wholesale price increases .The wholesale prices of suppliers with two increase with the increase of the supply chain cost. Asymmetric information suppliers and retailers under the cooperative game, the retail price of retailer with two increase with the increase of the supply chain cost,The retailer's order and their changes in the cost of reverse supply chain, and the competition of supply chain cost move together. The total profit of supply chain and reduce with the increase of the cost of their supply chain, as the competition increase with the increase of the supply chain cost. When demand disturbance occurs, if the demand information increases, the supply chain profit increased;otherwise, supply chain profit decrease. At the same time, this paper has put forward how to promote the cooperation between suppliers and retailers, as a guidance for the realistic production activities.
Key words:Supply chain management；Game theory；Asymmetric information；Demand disturbance
目录
1 前言 (1)
1.1 研究意义及背景 (1)
1.2 国内外研究现状 (2)
1.3 研究内容与结构安排 (5)
2 研究的理论基础 (6)
2.1 非对称信息相关概念 (6)
2.2 供应链与供应链管理 (6)
2.3 博弈论相关理论 (8)
3 非对称信息下供应商与零售商的博弈分析 (11)
3.1 本章问题描述与符号说明 (11)
3.2 对称信息下供应商与零售商非合作的博弈分析 (11)
3.3 非对称信息下供应商和零售商的博弈分析 (13)
3.4 本章小结 (17)
4 促进供应商与零售商合作关系的措施 (19)
4.1 促进供应商与零售商合作的方式 (19)
4.2 供应商促进零供合作的措施 (20)
4.3 零售商促进零供合作的措施 (21)
5 需求扰动下供应链的优化模型 (22)
5.1 需求扰动概述 (22)
5.2 建立需求扰动模型 (23)
6 全文总结与研究展望 (27)
6.1 全文总结 (27)
6.2 研究展望 (27)
参考文献 (28)
致谢 (29)
1前言
1.1研究意义及背景
随着社会的不断发展与科技的进步，世界经济一体化的趋向愈来愈迅速，企业的生长经营环境也在不断地变化。

一直以来，由于产品供不应求，企业所处的市场环境都比较稳定，无论产品质量的好坏，最后总会以高于成本的价格被销售出去，此时，零售商与供应商、顾客之间是一种对立的竞争关系。

为了在竞争中取得主动，企业往往将规模向“横向”扩大，集生产、加工、包装、运输销售于一身。

但20世纪80年代以来，随着经济环境的不确定性愈来愈大，顾客对产品的个性化要求越来越高。

市场中供需双方的地位发生了转变，市场上的产品不断向供大于求的趋势发展，顾客开始渐渐在市场中占据主导的地位。

由于顾客对产品质量及服务态度的高要求，导致企业开始努力发展自己的核心业务，将企业规模向“纵向”延伸，专注于自身的优势竞争业务，将自己的非核心业务外包给其他企业，不断改进，缩短产品的生产周期，降低生产成本。

这也促使零售商和供应商之间的关系越来越密切，同时由竞争向合作方向发展。

实际的供应链管理面依然存在很多问题。

主要有一下几个方面：
（1）奖惩机制。

如果没有一个明确的利益协调机制，很难实现零供之间的长期合作。

而短期合作对于供应链与供应链之间的竞争是没有意义的，这就要求合作企业必须在合作之前制定一个明确的利益分配机制，而这种利益分配的效益要大于违反合作契约带来的经济效益。

或者合作成员也可以建立严厉的惩罚机制，使违反合作契约的一方受到严重的惩罚，以制约想要违反合作契约的企业。

促使零售商与供应商合作的机制有很多，主要有收益共享契约、回购策略、冷酷策略等，本文将在第四章中主要探讨。

（2）信息不对称。

在实际的生产销售过程中，供应链上的零售商更靠近客户，因此在了解消费者需求信息方面往往比供应商更据有优势。

但为了获得更多的利益，零售商经常不与供应商共享需求信息，甚至谎报自己的成本价格。

事实上，供应商可以在接受零售商的信息之前做市场调查，或者委托信息公司代理调查，从而把握真实的需求、成本信息。

但这势必会提高整个供应链上的成本，降低供应链效率。

因此，提高供应链效率的关键便集中在，如何在信息不对称条件下协调零售商与供应商之间的决策。

（3）需求扰动。

生产销售过程需求扰动是企业经常遇到的，很多情况会导致稳定需求发生扰动，如自然灾害，地震等不可抗因素。

扰动问题导致供应链上的成员难以做出决策，甚至做出错误决策，这导致供应链难以得到最优方案。

因此，在扰动情况下，供应链的成员如何决策，使供应链整体效益最大化成为当今
的社会的一个研究重点。

本文将在第五章分析在需求扰动条件下的供应链优化模型。

供应链管理是一种全新的管理思想。

我们利用建立数学模型来分析供应链上各成员间的关系，指导供应链中成员企业做出正确决策，具有一定的理论意义，同时更具有价值。

供应链管理的各个环节，如选择合作伙伴，制定决策等等都需要供应链成员慎重抉择，完善的供应链管理理论有助于他们做出正确的决策，以使得供应链最优。

目前供应链的研究大量集中于信息对称的条件下供应商与零售商之间的博弈，形成了所谓的集中决策，就像有一只看不见的手来宏观调控。

而现实情况下，并不是每个成员的利益方向都与供应链整体的利益方向一致，比如零售商很难做到信息的完全共享，这就导致了信息不对称，供应商在合作之前如果对是市场进行调研，就会产生额外成本，这就导致了自身成本增加。

所以本文研究的不对称信息下的供应商与零售商之间的博弈更具有现实意义。

另一方面，供应链管理的概念已经深入到了各个专业领域，不管是供应商还是零售商都面临着大量的协调问题，为了顺应市场的发展，提高企业效益，各成员之间相互合作，从而形成了“供应链”这种结构类型。

我们把供应链上的各个成员看作不可分割的整体，如何通过建立符合现实问题的模型来组织或者协调整个供应链系统，使之有序、协调的运行是供应链研究者及企业共同关心的问题。

本文研究两个供应商与两个零售商组成的两条经营相互替代产品的供应链，分析了这两条供应链的竞争与合作，并简要分析了在需求扰动下供应链的优化问题，对现实的生产生活具有一定的指导意义。

通过分析指导管理者在各种不同情境下做出最优决策，使得整个供应链在市场竞争中更具有优势是我们研究的出发点，也是我们研究的意义和目的所在。

1.2国内外研究现状
供应链管理是顺应客户需要及市场发展应运而生的。

成员间的合作越密切，信息共享越充分，相应的供应链在市场中的竞争力也就越大。

但现实中，零售商往往不想与供应商共享需求、成本等信息，这就导致了信息不对称。

现今，越来越多的学者、企业致力于非对称信息下的供应链研究，成果也很显著。

同时，除了供应链上成员的合作与否，外界的扰动对供应链的竞争力也有很大的影响。

本文提供的国内外研究现状，主要集中在非对称信息和需求扰动这两方面。

1.2.1有关非对称信息的研究
王丽君[1]主要研究三级供应链的协调问题，通过对各种契约模型的分析与创新，结合纳什均衡的条件，提出了适用于多级供应链管理的供应链契约协调机制。

证明了在恰当的供应链契约支撑下，供应商与零售商进行合作能够使供应链整体效益达到最优。

同时研究了价格折扣契约下的订货策略，考虑了市场需求一定时，
单供应商与单零售商组成的系统模型和有独立物流参加的系统模型，经过一系列的分析，最终也得出上述结论，同时指出采取多阶段订货策略的优越性。

冉翠玲[2]利用冷酷战略原理，分析长期博弈下的供应商和零售商的决策选择。

指出在信息不对称下的供应链的成员愿意接受的最优合作方案，并提供了相应的理论依据。

文章中指出当供应链上成员接受合作契约时，其中一方的利益将受到损失，这时为了达到长期合作的目的，受益一方将会提出可行的激励机制，并予以理论上的证明。

同时文章也研究了不对称信息下的供应商的Stackelberg 博弈模型，当需求信息不对称时，供应商为了使零售商订购更多的货物，披露真实的需求函数和成本信息，提供价格折扣，最后运用无限次博弈的原理对此激励措施的可行性进行了证明，同时进行了仿真分析验证其结论的正确性。

唐媛[3]指出，为了顺应市场的变化，提高企业自身的竞争力，企业之间必须形成供应链联盟。

同时文章中还假设制造商产能受限时供应链的协调问题。

值得指出的是，文章中与大多数文献不同的是，假定需求是零售商营销支出与销售价格的函数，制造商在生产高技术含量的产品时启动成本会提高。

在文章的最后，放宽假设条件考虑制造商产能受限并且需求信息不对称相结合时的供应链系统协调问题，以企业收益与供应链的收益同向发展为目的进行分析，最终给出了解决方法。

陈利明[4]在研究供应链系统时指出，利益分配的不均衡是倒是供应链联盟不稳定的主要原因。

供应链联盟之所以成为市场发展的产物是因为供应链上各企业之间能力是互补的，但是只有协调好各成员的利益分配才能达到“双赢”的效果。

研究结果表明信息不对称广泛存在于每条供应链系统，而这是削弱供应链竞争力的主要原因。

文章还指出了有效的监督机制来减少信息的不对称及其影响。

李伯勋[5]以两条包含单供应商和单零售商的供应链为研究对象，分别分析了供应链间信息对称和信息不对称下的四种决策结构：分散—分散、分散—集中、集中—分散、集中—集中。

同时，文章还研究了价格和服务对供应链收益的影响，数值分析的结果表明，无论供应链的竞争力如何，他们的议价权利是相同的，只有降低服务成本才能提高供应链整体收益。

同时文章还证明了两制造商都采取数量折扣契约的纳什均衡存在性，分析了零售商和供应商议价权利改变时对契约选择的影响。

不仅如此，文章中得出了大量结论并予以证明，不仅丰富了供应链的研究理论，而且为决策者提供了指导思想。

李卓[6]假设需求服从均匀分布，在此假设的基础上建立初始模型，然后针对需求扰动情况建立抗扰动模型。

他在文中指出不同的扰动发生原因下，应该采取不同的预防控制需求扰动的措施。

经过分析得出，当市场上发生较小的的需求扰动时，原始模型仍然能够满足供应链收益最大化，但当市场发生较大需求扰动时，原始模型不能够有效协调，只有使用抗扰动模型才能达到供应链系统最优，此时，
必须要改变原始订购量，才能满足供应链的最优决策。

李雪[7]研究的是供应链定价问题，这是一个恒久的话题。

文章的研究内容建立在包括网络直销和传统零售渠道在内的多渠道基础上，主要分为三部分：第一，分析了信息不对称且在多渠道销售方式下，单供应商和单零售商的定价问题；第二，在前文的基础上增加一个零售商，即一个供应商与两个零售商在信息不对称条件下的定价问题；第三，通过简单的数量折扣模型对多渠道供应链进行协调定价，并通过仿真分析，验证了所采用的数量折扣模型的有效性。

Lariviere和Porteus[8]研究一个制造商一个零售商组成的供应链，主要分析建立在批发价契约上的供应链管理。

他们认为在批发价格契约模式下，供应商与零售商不可能达成合作，因为他们的研究结果表明，只有供应商制定的批发价格低于成本价格时才能够使得供应链收益最大。

此时供应商不可能参与合作。

Gan[9]等研究了具有不对称需求信息的供应链的承诺罚款契约，他们得出结论，供应商通过承诺罚款契约可以获得零售商的需求信息，并且发现此时可以最大化供应链的期望利润。

Chen和Xiao[10]研究了两个协调模型，并分析了需求扰动对供应链系统的影响。

他们发现当供应链系统建立了线性数量折扣契约时，只需要调整批发价格来抗干扰就可以使供应链系统再次达到最优。

当需求增加非常大并且产品成本足够小时，线性数量折扣机制对制造商是有利的。

Gerard P.Cachon和Paul H.Zipkin[11]研究了在平稳随机需求和固定的运输时间条件下的两级供应链问题。

他们定义库存的成本为每个阶段的成本及可能产生的消费者缺货惩罚成本的总和。

同时考虑两种博弈模型，供应链上的成员均可以自主选择基本库存策略来减少他们的成本。

企业在不同的博弈模型中计算他们库存水平的方式不同（一种为企业跟踪阶段库存，另一种为跟踪本地库存）。

文章指出，上下级之间的竞争会导致供应链效率的降低。

此外，两种博弈的纳什均衡是不同的，而跟踪库存的方法会影响到战略的选择。

此外，研究结果表明，一个供应链系统的最佳解决方案是使用简单的线性转移支付来实现纳什均衡。

1.2.2有关需求扰动的研究
李永超[12]研究了需求扰动和非对称信息对供应链决策的影响。

首先分析了非对称信息对供应链系统收益的影响；然后基于Stackelberg博弈提出了基本模型，然后建立了扰动模型，并给出了模型的最优解。

研究表明，信息不对称是致使供应链系统竞争力降低的主要原因，当需求扰动发生后，原始的销售价格、批发价格、供应商利润及供应链总利润随扰动同向变化。

最后，文章进行仿真分析，对结论进行了验证。

滕春贤[13]的研究建立在单制造商和单零售商构成的供应链上，主要解决面临需求扰动时供应链应如何协调，同时考虑了生产成本、采购价格等的变动。

研究发现，在固定的批发价和利润分配比例下，收益共享契约存在抗扰动性，能够
对存在需求扰动的供应链系统起到协调的作用。

陈婷[14]指出，在这个信息爆炸式传播的年代，任何有关产品质量、产品效用传闻都会被放大若干倍，这就给供应链产品需求带来很大扰动。

面对这种不确定的需求，企业只有形成供应链联盟才能有效应对。

文章介绍了供应链契约协调的定义和分类，随后对需求扰动做了详细阐述，主要将需求扰动分为日常需求扰动和突发需求扰动，并详细对比两种不同的需求扰动产生条件及特性。

Qi、Bard和Yu[15]对突发事件导致市场需求的扰动进行了研究，分析了这种需求扰动对供应链系统带来的影响，并分析了是否使用应急管理所带来的收益差别。

但其建议的契约在经历突发事件时需作出大的改动。

1.3研究内容与结构安排
本文主要研究非对称信息下供应商与零售商的博弈，运用委托代理理论和博弈论的相关知识，针对不同的情况建立不同的模型，分析供应商与零售商之间的合作与非合作产生的影响，对现实的生产生活起到指导作用。

本文主要分为六个章节，第一章为绪论。

主要针对本文的研究背景与研究意义进行论述，分析国内外研究现状，对当今时下供应链管理的环境进行综合分析，并指出全文的结构安排。

第二章是研究的理论基础。

在这一章中介绍了非对称信息、供应链与供应链管理、博弈论的相关理论知识为文章中运用到的知识提前进行铺垫，并简要分析了供应链与供应链管理的发展进程。

第三章是非对称信息下供应商与零售商的博弈分析。

这一章主要分为三个重要部分，一为对对称信息下零供之间的非合作博弈研究，二为非对称信息下零供之间的非合作博弈研究，三为非对称信息下零供之间的合作博弈研究。

全章围绕这三部分展开论述。

第四章介绍促进供应商与零售商合作关系的措施。

分别从零售商和供应商的角度进行介绍，并指出政府在促进供应商与零售商合作方面的措施。

第五章分析需求扰动下供应链的优化模型。

首先介绍需求扰动的影响及研究的必要性，以及需求扰动的分类及性质，然后建立扰动模型并求解。

第六章是全文总结与研究展望。

对全文进行总结，并指出本文研究的局限性。

2 研究的理论基础
2.1非对称信息相关概念
信息不对称理论是微观信息经济学的核心内容。

1970年，阿克尔洛夫发表的《次品问题》一文，标志着信息不对称理论的诞生，从此该理论迅速的发展成熟起来。

当时，阿克尔洛夫从旧车市场着手研究，发现了由于买卖双方对车况信息了解的不同而产生了很大的矛盾，并最终导致旧车市场逐渐没落。

该理论强调，信息不对称的不断扩大意味着参与市场活动的双方所了解的信息资源的不均衡状况越来越明显，而掌握信息丰富的一方将会在市场上处于主导地位，是市场活动中也会占领优势。

下面是信息不对称的模型分类。

图2-1 信息不对称的模型分类
2.2供应链与供应链管理
2.2.1供应链相关概念
在最早期的时候，人们对于供应链的认知并不是现在的概念，仅仅把供应链作为是制造企业中的一个内部过程，也就是指把企业从外部采购的未加工原材料经过生产、加工、包装和销售，再运输到顾客手中的过程。

但是随着社会的不断发展，顾客对产品的个性化要求不断提高，而这也促使企业之间的关系日益密切，同时由竞争向合作方向发展。

本文采用的是清华大学刘丽文给出的定义:“供应链由原材料零部件供应商、生产商、批发商、零售商、运输商等一系列企业组成,原材料零部件一次通过链中的每个企业,逐步变成产品,产品再通过一系列流通配送环节，最后交到最终用户手中,这一系列的活动就构成了一个完整的供应链的全部活动。

”[16]而作为供应链上主要的成员，供应商和零售商在任何定义中都是不可或缺的。

一般的供应链都被塑造成网状结构，但也有学者另辟蹊径，给出了自己独到的见解。

比如Harrison定义供应链是执行采购原材料，将它们转换为半成品和成品，并且将成品销售给用户的功能网链。

[1]这一定义也侧重于供应链的功能研究，虽然并未提及供应链上的任何一个成员，但重点却在供应链节点企业的合作上。

到目前为止仍然没有一个最完整、最权威的供应链的定义。

我们在研究供应
链或者供应链上的成员时，由于侧重点不同，所采用的供应链的定义也不尽相同，但这并不妨碍我们对于供应链管理的研究。

总结国内外学者对于供应链的的定义，可以得出供应链的以下特性。

（1）动态性：随着市场需求的不断提升，企业为了提高自身竞争力，增强业务的专注度，总会选择更好、更适合自身的供应链来栖身。

这就使供应链具有明显的动态性。

（2）稳定性：为了保证供应链的完整性和在市场上的竞争力，供应链上的节点都会签订一份合作契约，这也同时保证了自身的利益不因为供应链上其它节点企业的突然撤离而受到损害。

正是因为这一因素，促成了供应链的稳定性这一特性。

（3）完整性：供应链的完整性不言而喻，每条供应链都应该具有供应商、零售商、顾客这些基本的节点企业。

供应链的完整性也体现在供应链的定义上。

（4）协调性：供应链上的企业都应该有一个共同目标，那就是供应链的利益最大化。

但是并不是所有的企业利益方向都是与供应链同向的，所以供应链上的成员应该一定要相互协调、紧密合作，才能保证供应链和企业的最优。

（5）共同性：所谓的共同性是指成员企业与供应链共同承担风险，共享收益。

当供应链在市场中的竞争力下降时势必会增加运作风险，这时供应链上的节点企业都会出现或大或小的危机，这一点也能看出，只有充分发挥供应链的协调性，才能保证供应链最优。

2.2.2供应链管理相关概念
随着供应链的兴起，企业和各个高校的学者对供应链的管理越来越重视，有关这方面的研究也越来越广泛。

相对于供应链，供应链管理的概念更为丰富。

Pyke认为“供应链管理是指对从供应商开始，经制造和配送，到达最终顾客的经过整个供应链的物流、信息流和资金流的管理。

它还包括售后服务和逆向流动，如处理顾客退货和重复利用包装物和废弃产品等。

”[17]美国供应链管理专业协会(SCSMP)将供应链管理定义为：供应链管理包括对原材料的获取与采购、转化过程中的活动及所有物流管理活动的规划和管理，还包括渠道伙伴之间的协同。

[3]这是本文挑出比较有代表性的定义，其实供应链管理主要强调供应链上节点企业的相互合作，相互协调；自身供应链上所供应的产品的市场预测；基于供应链的成本控制、物流管理和服务质量。

其实现今研究人员对于供应链管理的定义大同小异。

我们研究供应链管理时还应该注重它的发展过程。

相对于供应链来说，供应链管理的历史就很短了，只有几十年的光阴。

由最狭隘的一个企业内部的供应链的管理发展到现今的供应链系统，可见供应链管理将会吸引更多的学者研究。

20世纪60年代是供应链管理发展的初级阶段，这时供应链的概念慢慢在企业间建立起来，企业为了降低生产成本，控制产品质量，。