中铁四局集团工程项目精细化管理手册(修订稿)

中铁四局集团项目精细化管理手册（试行）
第一章总则
第一条编制目的
为贯彻落实《中国中铁股份公司项目精细化管理办法（试
行）》（中铁股份成本[2014]107号文），树立“项目管理以成本管理为核心”的理念，不断加强全局工程项目（以下简称“项目”）精细化管理，提高项目管理水平和盈利能力，现结合企业实际，制
定本管理手册。

第二条层级定位
局对项目实施分级管理，其中局是项目精细化管理的指导层
和管控层；子（分）公司是项目精细化管理的主责层，局指是项
目精细化管理的现场管控督导层；项目部是项目精细化管理的执
行层。

各级工经部门是项目精细化管理的牵头部门。

第三条管理原则
项目精细化管理应遵循“标准化、精细化、集约化”原则。

“标准化、精细化”主要体现在“项目管理层级化、资源配置市场化、
产品清单预算化、管理责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化”等管
理内容。

“集约化”体现在“物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、
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限价集中管理和管理策划集中”等对成本影响关键的要素资源进
行集中管控。

第四条管理手段
项目精细化管理应实行全员、全过程、全覆盖管理，通过信息化手段，增强公司对项目的控制能力，实现项目管理由前台管理向后台管控的转变。

第五条适用范围
本管理手册适用于全局所有项目。

第二章投标管理
第六条项目标前调查
（一）项目业主情况调查
对于重大项目和新业主，营销部门和办事处在投标前应详细
了解项目业主基本情况，包括项目名称、工程概况、业主信息、
资金状况、支付条件、设计进展、标段划分、招标条件与资格要
求、潜在竞争对手情况等信息。

附表1：项目业主基本情况调查表（0201）
（二）标前工地调查
重点铁路工程项目和重点大型非铁路工程项目，在投标前营销部门适时召集有关人员进行工地调查，并填报《项目施工现场情况调查表》。

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1.施组人员负责施工技术方面的调查，具体负责设计资料的
准备（包括线路的平面、纵断面设计图、设计说明书等）、调查计划和行动路线安排、交通车辆的准备、参加调查人员的专业分工及通讯录、设计人员或招标人带队人员的联系、食宿的安排、
作息时间的安排、工地调查报告的编写安排等。

2.报价人员负责报价方面的调查，主要包括材料的料源、运
输方式、运距、运价的调查，电力资源情况和电价，水的资源情
况和使用成本分析等，参考当地信息价和市场调查进行综合分析
确定编制期单价，大型临时设施价格等。

3.工地调查内容及结果需满足选择项目、选择标段以及编制
投标书的要求，调查深度则根据工程复杂程度和施工条件困难程
度而异。

调查内容一般包括：
（1）地质、地形、地貌情况，对施工的影响。

（2）沿线气候和水文情况。

（3）特殊地质路段的调查。

（4）改建道路和交叉道路的交通状况，水、电、通信情况。

（5）重点工程的施工环境，施工布点安排。

（6）大型临时设施的建点安排。

（7）施工队伍的建点位置。

（8）材料的分布、供货条件、采购价格，运输方式及运价、
运距等。

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（9）社会环境情况，如民风民俗、宗教信仰、社会安定情
况等。

附表2：项目施工现场情况调查表（0202）
（三）编制标前工地调查分析报告
对于重大项目编制标前工地调查分析报告。

由施组人员负
责，报价人员参加，在工地调查结束后3至10天内形成工地调查分析报告。

工地调查分析报告的主要内容有：
1.工程概况：包括工程位置，项目设计概况、设计标准，地
形地貌地质、气象水文等自然条件，社会经济、交通情况，工程
特点及难点，主要工程数量，工程规模造价，建设、设计、监理
单位，工期要求等。

2.施工组织设计意见：包括施工任务划分、施工队伍的部署
及驻地建设，控制工期的项目及重点、难点、关键项目的施工方案，大临工程设置方案，工程原材料供应、运输方式、各种资源
配置，环保措施，过渡方案，初步的工程进度计划等。

3.投标报价的初步意见：包括材料以及水电单价等情况，概
算单价分析情况和报价中要注意的问题等。

4.对项目能否投标以及段落（标段）选择提出建议：确定重点段落的一般原则是：清单单价相对较高，所处环境较好、干扰小，安全风险小、交通便利，所在地当地材料供应、水、电、劳
动力相对供应充足，工程技术与企业目前施工水平相称，大型施—4—
工机械投入少等。

特殊情况下，也可以结合公司发展的战略需求来进行选择。

第七条编制成本测算
（一）对于一般性投标项目，由投标报价人员负责分析概算
编制说明，概算采用的编制办法以及采用的定额，人工费、外来
材料、当地材料的编制期单价等概算基础资料，进行主要项目概算指标的经验对比等，对项目的降造幅度和效益情况进行初步分
析和估算，为参与项目投标提出基本意见。

（二）对于采用最低价评标办法的投标项目，以及降造幅度
可能触及成本红线的投标项目，由营销部门牵头，工程经济管理部门配合，根据招标文件资料、设计资料、工地调查资料以及公司的成本资料等进行成本测算，编制成本测算资料，划定成本红线，作为投标项目定标的重要依据。

第八条投标评审
投标评审是投标工作中的重要环节，公司应加强对投标项目的评审工作，严格审批程序。

项目评审要结合局及子（分）公司
的利益，建立项目评审责任制，责任到人。

不承揽招标价格低于成本的工程，切实提高项目中标质量。

不投需高额保证金的项目，认真做好标前资金、成本分析，做到心中有数。

认真研究招标文件，特别是投入大型、专用设备的项目要依据自身实力，对项目
的投入和产出进行综合分析后量力而行。

要充分考虑资源和环境
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因素，对拟中标项目要对其可利用的各种资源进行充分考虑，对项目所处的周边环境、市场环境和地理环境统筹兼顾。

（一）投标评审项目的确定
投标评审分为报送局评审与子（分）公司自评两类，经常投
标的、比较熟悉的常规投标项目可以不进行评审。

1.需要报送局评审的项目：高新尖项目中技术复杂、施工难
度大的，以致我局能否顺利实施需要认真研究的投标项目；需投入大型专用设备的投标项目，或具有战略意义的投标项目；需要交纳A类现金保证金的投标项目。

2.子（分）公司自评的项目：其他非常规投标项目（包括施工、安全风险大的项目，专业公司投标的非主业项目等）由各子（分）公司自行评审，并报局备案。

（二）投标项目评审的内容
根据项目的特点其侧重点有所不同，评审内容一般包括项目资金情况、成本预测情况、交纳现金保证金交纳情况、合同价款
支付情况、技术复杂情况、大型和专用设备的投入情况、资源和
环境情况以及联合投标情况等。

（三）投标项目标前评审的程序
对于需报送局评审的投标项目，子（分）公司在投标项目选
择阶段或项目开标前10日，将投标项目相关资料和在评审会上
的汇报资料以及《投标项目评审表》报送局市场营销部。

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属于高新尖项目中技术非常复杂的、且我局能否顺利实施需
要研究的投标项目，以及需投入大型专用设备和具有战略意义的
投标项目，由局市场营销部和工程管理中心组织相关部门和专家
进行评审，子（分）公司在会上作项目情况介绍和评审说明，评
审结果报局领导批准，在投标项目选择阶段或项目开标前5日将评审结果反馈到子（分）公司，子（分）公司按审批意见进行选
择性投标。

属于需要交纳A类现金保证金的投标项目，标前评审的内容和程序按《中铁四局集团现金保证金管理办法》和《关于调整A 类现金保证金评审内容和程序的通知》等文件的规定执行。

对于子（分）公司自行评审的投标项目，在定标前要组成评
审小组，认真评审，严格把关，杜绝走过场。

附表3：投标项目评审表（0203）
第九条项目投标总结
项目开标后，应立即收集汇总开标信息，建立并完善投标信
息数据库，及时对项目投标一系列活动进行总结，对于重大的以及具有典型案例的投标项目填写《项目投标总结表》。

对未中标的重点项目，投标项目负责人安排有关营销、施组、报价、商务人员参加，分析未中标的原因，查找不足,落实改进措施，以利提高和吸取教训，并及时收回各类函证及其它资料。

附表4：项目投标总结表（0204）
第十条签约前合同谈判
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合同签订前，如可以讨论修改，投标项目负责人组织相关人员，对招标人提供的合同文本认真审核，提出修改意见，积极与
招标人沟通、协商、谈判，经招标人同意后进行修改和完善，形
成正式合同文本。

第十一条合同签订
（一）办理履约保函、预付款保函
由营销部门指导、协助项目部进行履约保函、预付款保函及
其他函证的办理(包括回收时间及方式等)。

（二）施工合同审核与评审
营销部门收到招标人（或业主）正式合同文本后，投标项目
负责人组织，法事部等部门参加，按照管理程序文件的有关规定进行合同评审，形成合同评审记录，并填写合同评审表经营销部门领导签字后，报公司主管营销的副总经理批准。

主要评审内容为：
1.工程合同的各项条款已被接受，质量、工期、造价、资源
配置、工程项目的特定要求得到认可。

2.任何与投标不一致的要求已与招标人协商解决。

3.企业具有满足工程合同兑现和法律法规要求的全部能力。

（三）施工合同盖章审核
施工合同经过评审和修改，形成正式文本后盖公司合同专用章，其过程如下：
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1.使用公司自己资质投标的中标项目：营销部门收到合同文本后，填写公司合同专用章盖章审批表，经办人签字后，由营销
部门领导签字，加盖营销部门公章后，送到公司法律事务部进行合同文本的审核，批准后由法律事务部在合同文本上盖公司合同
专用章。

2.申请局资质投标的中标项目：由各子（分）公司按其规定的审核程序进行合同评审，形成合同评审记录，由主管营销副总经理签字后，填写局合同专用章盖章审批表，经办人和批准人签字加盖子（分）公司公章后送局市场营销部，先由商务信息处对申请的局资质进行验证并签字确认，然后到投标报价处进行评审审核和登记并签字，市场营销部领导签字后，到综合处盖市场营销部公章。

审批表经局市场营销部审核后，送到局法律事务部进行合同文本的审核，批准后在合同文本上由法律事务部盖局合同
专用章。

3.使用其他公司资质投标的中标项目：营销部门收到合同文本后，送到其他公司营销部门，按照其他公司施工合同盖章审核程序办理合同盖章。

（四）施工合同法人授权委托审核
1.使用公司自己资质投标的中标项目：投标项目负责人提出法人授权委托合理人选，营销部门准备施工合同法人授权委托书
三份，并填写施工合同法人授权委托审核表，营销部门主管领导和经办人签字后，先到法律事务部进行审核和登记，由法律事务
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部经办人和领导签字后，送到公司综合办公室在授权委托书上盖
公司公章，再到公司董事会综合办公室交审核表进行登记，在授权委托书上请董事长签字或盖董事长的手签章。

施工合同法人授
权委托书留董办一份存档，其余两份一份交合同甲方，一份由项目部（或指挥部）保存备用。

2.申请局资质投标的中标项目：由各子（分）公司提出法人
授权委托合理人选，准备施工合同法人授权委托书三份，并填写施工合同法人授权委托审核表，经局市场营销部主管领导签字
后，分别到局法律事务部、综合办公室、董事会综合办公室进行
审核、登记和盖章。

3.使用其他公司资质投标的中标项目：到其他公司营销部门
准备施工合同法人授权委托书三份，并填写施工合同法人授权委
托审核表，按其他公司施工合同法人授权委托审核程序办理授权
委托书。

第十二条合同存档与备案
（一）合同存档
1.施工合同文件签订后，以公司自己资质的投标项目，营销
部门协同项目部（或工程指挥部）负责合同文本的发放，正本由
公司法事部保存，副本由公司财务部、工经部等部门和营销部门
各保留一份，其余副本发送至现场施工的项目部（工程指挥部），法事部和营销部对合同文本按年度进行登记归档备查。

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2.各（子）分公司申请局资质中标的代管项目，正本应交局
法律事务部保管，副本交到局市场营销部、工经部、财务部等相关部门，其余副本发送子（分）公司有关部门及项目部（工程指
挥部）。

法事部和营销部对合同文本按年度进行登记归档，在项
目完工后，法事部将合同正本移交司办档案科进行统一管理。

（二）施工合同文件扫描
营销部门商务人员负责施工合同文件的扫描工作，以施工合同文件正本原件扫描为主，要求扫描件字迹清晰可辨，公章清楚，图片大小合适，摆放居中，建立电子文档保管。

第三章前期策划
第十三条营销交底
接到招标人中标通知书或获悉项目中标3日内，召开中标项目交底会，由投标项目负责人组织，投标商务人员、施组人员、
报价人员参加，对中标项目进行营销交底。

根据中标项目情况及时、认真准备交底资料，在交底会上进行项目情况介绍和资料移交，接受接收人员的咨询。

（一）交底的对象
交底的对象一般为公司工经部（成本管理部）、工程部、技术中心、物资设备部、项目部等。

（二）交底的主要内容
主要内容一般有招标文件以及补遗、答疑书，投标文件（商
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务、施组、报价文件）主要内容及澄清资料，设计图纸资料，交
底汇报材料等，以上内容尽量以电子版形式移交。

（三）交底投标文件等资料准备
投标商务人员准备招标文件、答疑和补遗资料书面版或电子版；投标施组人员准备投标书技术分册书面版或电子版，收集中标项目图纸、技术规范及地质报告书、参考资料、补遗等与本次投标相关的资料；报价人员准备投标书报价分册（含投标过程中的分析、调查等资料）书面版或电子版。

交底资料以电子版为主。

（四）中标项目基本情况交接材料准备
施组和报价人员准备中标项目基本情况材料，一般内容包
括：
1.工程情况及特点：工程概况(项目地理位置、工程数量)，现场周边环境条件，重、难点(关键)工程情况介绍，大临工程介绍，主要工期安排，主要工程的施工方案简述，工地材料的供应
情况，拟投入的大型设备情况，存在的问题及需要重点关注的情
况介绍，工地调查报告及照片、影像资料等。

2.报价情况主要内容
（1）最终投标报价总额和各章节合价以及其所占比例。

（2）最高最低限价或业主预算价（如果有）。

（3）最终投标价在最高限价（或预算价）上的降幅。

（4）合同条件，包括开工预付款、履约保证金、工期、计
价方式、是否可调价及调差方式、保留金限额以及其它特殊规定。

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（5）预算编制情况，包括采用参考的定额、主要工料机单
价、调价及不平衡报价情况、投标中工程量清单与图纸差异较大
的项目等。

（6）中标价利润点对项目的建议，项目的主要利润点和可
挖掘利润点，可能发生变更的项目或可以进行变更操作的项目
等。

（7）报价策略情况，设计概算漏项情况，不平衡报价情况
等。

3.联合体、专业分包和指定分包情况，其他需要说明的情况。

（四）中标项目资料交接清单
营销部门准备中标项目资料交接清单，交底会完成后由各部
门参加交接的人员在签认单上签字，移交人和接收人均要签字并注明时间，营销部门保存交接签认单以备查。

附表5：中标项目基本情况交接表（0301）
第十四条施工调查
营销交底后，局工管中心或公司工程部牵头组织有关部门及
相关参建单位进行施工调查。

（一）施工调查的分工及组织机构
1.由局负责组织的施工调查
所有的铁路项目（含既有线改造）凡合同造价在在2亿元以上、其他专业项目凡设立局指挥部的由局负责组织施工调查。

⑴特大型项目：由局生产系统的领导牵头，工管中心负责组
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织，成立施工调查领导小组，由工程管理中心、技术中心、市场
营销部、安全质量监察部、人力资源部、子（分）公司主管生产
的领导、项目部等有关部门及有关人员组成。

⑵其他项目：其他局负责组织调查的项目：由局工程管理中心组织，成立施工调查领导小组，由工程管理中心、技术中心、
市场营销部、安全质量监察部、人力资源部、子（分）公司主管
生产的领导、项目部等有关部门及有关人员组成。

2.由公司负责组织的施工调查
所有的铁路项目（含既有线改造）合同造价在2亿元以下、其他专业项目凡不设立局指挥部的由各子（分）公司负责组织施工调查。

施工调查过程中，必要时邀请设计单位相关负责人及建设单
位有关人员共同到现场协助调查。

施工调查完成后，形成书面报告报局备案。

（二）施工调查的目的与准备
1.施工调查的目的
施工调查主要是核对设计文件、掌握施工条件、编制施工组织设计、合理部署施工力量、科学组织施工，使技术的先进可行性与经济合理性相结合，同时为优化设计和调概索赔以及责任成
本的编制提供基础资料。

2.施工调查准备
参加施工调查的人员应根据分工，做好以下准备工作：
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⑴查阅、熟悉已掌握的设计文件和有关资料，对于重点部分应进行摘录。

⑵拟定详细的调查提纲，并根据实际情况安排具体调查计
划。

⑶按照调查计划合理安排行程、交通、生活等。

⑷负责人要按职责进行人员分工，调查材料要逐项进行汇
总。

⑸制订详尽的安全措施并付诸实施。

（三）施工调查的内容
1.工程概况
工程位置，工程量及投资，技术条件和标准，工程地点自然条件及社会、经济、交通等情况，工程主要特点，工程规模造价、设计、建设、监理、工期等资料等。

2.工程自然条件调查
⑴地形、地貌、地质
收集当地工程范围最新地貌、地形、地质图，现场踏勘，了
解地形地貌、地质构造物质特征；岩土类别，滑坡、错落体、溶
洞、严重风化软土等不良地质位置及范围；地下水质、水量及其分布；了解地貌和地面、地下建筑物的变化情况；工程范围和临时用地范围内管线位置和技术参数，拆迁和过渡的难易程度。

⑵气象、水文、地震
收集当地工程范围内详细的气象水文情况；了解河流水域的
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