风险承受能力调查问卷(自然人)
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)
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本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如 实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，如您提供 的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司将不承担由此导致的关于适当 性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务
5) 7 7 7 7 7 7 7 7 7ห้องสมุดไป่ตู้7 7 7 7 7
个人投资者风险区间：
风险等级 客户类型 得分下限 得分上限
低风险 安益型
14 27
中低风险 保守型 28 41
中等风险 稳健型 42 69
中高风险 积极型 70 83
高风险 激进型
84 100
投资者风险评估结果确认书： 以上问题的总分为【100】分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险 偏好总得分为： _______分。 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：______________，适合您的基 金产品评级为______________。 声明：本人保证提供的信息真实、准确、完整，知晓并确认若提供的信息不真实、不准确、不完整 的，应该依法承担相应的法律责任。本人已知晓并确认提供信息发生重要变化、可能影响投资者分类的， 应当及时应当进行更新并告知招商基金管理有限公司。
3
6. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（可多选，以其中最高分值选项为准。）（ ） 1) 短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金 2) 债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金 3) 混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金 4) 股票型基金等主要投资于权益类资产的基金 5) 分级基金等其它复杂或高风险基金
投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。
投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。
（以下均为单选）基本信息：您的姓名：联系方式：证件类型：证件号码：年龄：学历：职业：评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。
免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。
本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。
评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。
投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
）___________________________________________________________________________ ____________投资人签章：经办人签章：募集机构签章：测评日期：年月日测评地点：。
客户风险承受能力问卷(适用于自然人客户)
客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述附件 4 产品有风险，投资须谨慎三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券3E.复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
投资风险承受能力测试调查问卷(自然人)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资人风险承受能力调查问卷（个人版）一、基本情况调查：二、资金来源调查：投资基金/资产管理计划的资金主要来源：___________A. 薪酬所得B. 受赠或继承C. 投资分红D. 其他投资所得E. 别人委托投资三、风险承受能力调查：说明：本问卷旨在评估个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
请您根据您的实际情况，如实填写。
将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。
并提醒您在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。
风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：1．您投资基金/资产管理计划主要用于什么目的：________A.应付通货膨胀的压力B.养老C.子女教育D.资产增值E.资本增值和未来收入的增加2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________A.有较大数额未到期债务B.收入和支出基本相抵C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划E.家产富足，且有周详的理财计划3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________A.全部是固定薪水B.主要是固定薪水C.固定薪水和佣金提成各占一半D.主要是佣金提成E.全部是佣金提成4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________A．80%以上B．60%-80%C．40%-60%D．20%-40%E．20%以下5．您是否有过股票、基金及/资产管理计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：________A.没有任何股票、基金/资产管理计划投资经历B.少于1年C.1-5年之间D.5-10年之间E.超过10年6．您计划中的基金/资产管理计划投资期限是多长：________A.没有期限，想短炒一把B.少于2年C.2-5年D.5-10年E.10年以上7．您希望获得的年收益率是多少：________A.获取相当于银行定期存款利率的回报B.保障资本增值及抵御通货膨胀C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可D.每年获取10%-20%的回报率E.每年获取超过20%的回报率8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损5%C.收益30%，但可能亏损15%D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%9．如果投资出现损失，您会如何选择：________A.预设止损点，到止损点即全部抛出B.部分止损，如抛出一半C.什么也不做，继续观望一段时间D.择机补仓，以摊薄成本E.立即全仓买入，并等待反弹机会10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________A.对金融投资一点也不懂B.略知一二，可能处于平均水平C.超过平均水平，基本达到专业水平D.专业出身，具备专业投资知识E.超过专业投资者的水平评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，本人的风险偏好类型是型，适合投资风险等级的基金/资产管理计划产品。
风险承受能力调查表
3)1-3年〔6分〕
4)3-5年〔8分〕
5)5年以上〔10分〕
5.您是否有过股票、基金、金融衍生品的投资经历，如有投资时间是多长：
1)没有〔2分〕
2)有，但是少于1年〔4分〕
3)有，在1－3年之间〔6分〕
4)有，在3－5年之间〔8分〕
5)有，长于5年〔10分〕
6.您投资主要用于什么目的：
·资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。
·预期波动性高于“稳健型〞投资人。
根据您所提供的答案，您的总分是〔〕。参照以上定义，您面对投资风险的“一般〞承受度大致是〔□保守型□稳健型□积极型〕
您此次所认购的【长江财富-千合1号专项资产管理方案】为【极高】风险收益产品,仅适合【积极型】投资者。
□匹配
1)有较大数额未到期负债〔2分〕
2)收入和支出相抵〔4分〕
3)有一定积蓄〔6分〕
4)有较为丰厚的积蓄并有一定的投资〔8分〕
5)比拟富裕且有相当的投资〔10分〕
2.您个人目前已经或者准备投资的金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：〔备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等〕
1)80-100%〔2分〕
1)无法承受风险，准备赎回或卖掉〔2分〕
2)3个月到6个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔4分〕
3)1年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉〔6分〕
4)2－3年之内都可以持有，等待时机〔8分〕
5)没关系，可以长期持有，等待时机〔10分〕
10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承当者：
·资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金
41-60分
稳健型
·较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率〔3-5年〕并确保投资本金不因通胀而贬值。
风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)
（1） 姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2） （3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况； 投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4） 投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5） 风险偏好及可承受的损失；
（6） 诚信记录；
（7） 其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可 能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型 风险承受能力 注释
客户签署
投资经验
评估日期 评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人 审核人
银行专用 日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告 的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒
【调研问卷模板】风险承受能力测评
【调研问卷模板】风险承受能力测评温馨提醒：风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者进行投资理财之前重要的准备工作。
投资者可结合自身的风险承受程度等情况，构建适合自己的投资组合，从而控制风险，做到科学、理性投资。
本测评表涉及内容仅供我平台评估投资者风险承受能力，国民丰泰将履行保密义务。
1. 您的年龄在以下哪个范围内？A.29岁以下B.30-39岁C.40-49岁D.50-59岁E.60岁以上2. 您有过几年的投资经验？A.10年以上B.6-10年C.3-5年D.1-2年E.1年以下3. 您是否有过以下投资经验？A.有投资贵金属、外汇、期货、期权等高风险衍生品经验B.有投资股票、股票型基金的经验C.有购买过银行的理财产品、P2P理财产品D.有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）E.从未有过投资经历，只存银行的定期或活期4. 您的家庭目前全年收入状况如何？A.50万元以上B.30-50万元C.15-30万元D.5-15万元E.5万元以下5. 您投资的主要目的是什么？选择最符合您的一个描述.A.关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动B.倾向长期的成长，较少关心短期的回报以及波动C.希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报D.只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益E.希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划6. 当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？A.我能承受25％以上亏损B.我能承受10-20％的亏损C.我最多只能承受5-10%的亏损D.我最多只能承受5%以下的亏损E.我几乎不能承受任何亏损7. 目前您的投资主要是哪一品种？A.外汇、期货、现货贵金属等超高风险资产B.股票、股票基金、私募股权基金等高风险资产C.固定收益类债权基金、P2PD.银行理财产品、信托、货币基金(如余额宝）E.活期、定期存款、国债、保险8. 如果您拥有50万用来建立资产组合，您会选择下面哪一个比重组合？A.低风险投资（5%）、一般风险投资（15%）、高风险投资（80%）B.低风险投资（10%）、一般风险投资（30%）、高风险投资（60%）C.低风险投资（30%）、一般风险投资（40%）、高风险投资（30%）D.低风险投资（60%）、一般风险投资（30%）、高风险投资（10%）E.低风险投资（80%）、一般风险投资（15%）、高风险投资（5%）9. 您的投资经验可描述为A.异常丰富. 我除证券类高风险投资外，还参与贵金属、艺术品投资等极端风险投资B.非常丰富. 我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货等高风险产品的交易C.丰富. 我是一位有经验的投资者，参与过股票、期货、基金等产品的交易D.一般. 除银行活期账户和定期存款外，我购买过P2P、保险、信托等理财产品E.有限. 除银行活期账户和定期存款、余额宝等货币基金外，我基本没有其他投资经验10. 假设现有以下几个投资品种，那您会选择哪一个？A.收益率在30%以上，同时本金也有可能亏损20%以上B.本金不保证，收益率在20%以内，同时本金也有可能亏损10%以内C.本息保证，收益率在10%左右D.本息保证，收益率在4-6%之间E.银行定期存款，收益率在3%。
投资人风险承受能力调查问卷个人版
投资者姓名:填写日期:一、风险承受能力调查：1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内？：A.满18周岁且30岁以下（5分）B.30岁至40岁（4分）C.40岁至50岁（3分）D.50岁至60岁（2分）E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？：A.企业经营（5分）B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分）C.工资收入（3分）D.退休金（2分）E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？：A. IOoO万元以上（5分）B. 500—1000万元（4分）C. 100—500万元（3分）D. 50—100万元（2分）E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在？：Λ.500万元以上（5分）B.100万元-500万元（4分）C.50万元TOO万元（3分）D.10万元-50万元（2分）E.10万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？：A. 50%以上（5分）B. 35%-50% （4分）C. 20%-35% （3分）D. 5%-20% （2分）E. 小于5% （1分）2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验？：A.10年以上（8分）B.5到10年（7分）C.3到5年（5分）D.2到3年（3分）E.小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。
（7）您的投资经验或投资经历如何？：A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分）B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分）C.资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分）D.大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分）E.大部分投资于货币基金、存款等（0分）3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。
”您是否同意该观点？A. 完全同意（10分）B. 基本同意（8分）C. 部分同意（6分）D. 基本不同意（2分）完全不同意（1分）（9）假设有下面5个组合，其在一年内的最好和最差的表现如下，获得潜在最高收益的组合的潜在风险也最大。
风险承受能力调查问卷(自然人)
风险承受能力调查问卷（自然人）客户姓名：____________ 证件号码：_____________________________尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对资金管理及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。
衷心感谢您对冀商资本管理有限公司的支持与信任。
重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□金融资产不低于300万元（金融资产包括银行贷款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）□最近三年个人年均收入不低于50万元□投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（）A：有较大数额未到期负债（2份）B:收入和支出相抵（4分）C：有一定积蓄（6分）D：有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）E：比较富裕且有相当的投资（10分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）（）A：80—100%（2分）B：50—80% （4分）C：10—20% （8分）D：0—10% （10分）3.您的年收入是多少：（）A、20万元以下（2分）B、20万元至50万元（4分）C：20万元至150万元（6分）D：150万元至500万元（8分）E：500万元以上（10分）4.您计划中的投资期限是多长：（）A、少于1年（2分）B、1—2 年（4分）C、2—3年（6分）D、3—5年（8分）E、5年以上（10分）5.您是否有过基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：（）A、没有（2分）B、有，但是少于1年（4分）C、有，在1—3年之间（6分）D、有，在3—5年之间（8分）E、有，长于5年（10分）6.您投资基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：（）A、平时生活保障、赚点补贴家用（2分）B、养老（4分）C、子女教育（6分）D、资产增值（8分）E、家庭富裕（10分）7.您希望获得的年收益率是多少：（）A、相当于储蓄存款收益率（2分）B、相当于通货膨胀率（4分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8分）E、大大超过股票市场平均收益率（10分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：（）A、收益只有5%，但不亏损 (2分)B、收益15%，但可能亏损5%（4分）C、收益是30%，但可能亏损15% （6分）D、收益50%，但可能亏损30% （8分）E、收益100%，但可能亏损60% （10分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%，你怎么办：（）A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2分）B、3个月到6个月之内如果还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（4分）C、1年之内还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（6分）D、2—3年之内都可以持有，等待机会（8分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：（）A、无法承受风险（2分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6分）D、敢冒风险，比较激进（8分）E、爱好风险，相当激进（10分）□本人接受调查问卷的结果：________________________。
投资者风险承受能力评估问卷(适用于自然人投资者)投资者
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50万元以下B. 50—100万元C. 100—500万元D. 500—1000万元E. 1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A. 没有经验B. 少于2年C. 2至5年D. 5至10年E. 10年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1年以下B. 1至3年C. 3至5年D. 5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、期权、融资融券等D. 高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
纸质版风险承受能力问卷
个人投资者风险承受力调查问卷尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受力调查问卷。
下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。
评估结果仅供参考，不构成投资建议。
为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。
我们承诺对您的所有个人资料保密。
【填写说明】本问卷共由六部分10道题组成，请您根据您的实际情况，如实填写，除第6题为多选及第10题为填空题外，其他每题均为单项选择题。
我们将根据您的填写情况以及参照《风险承受度分类评分表》，评估出您的风险承受能力。
1.您的年龄属于：A．35岁以下 B. 35-50 C. 50-65 D. 65岁以上2. 您有一笔闲钱现打算投资，在投资前您会？A. 不做分析，听他人的建议即可B. 大致了解产品的收益及风险C. 对所投资产品作细致分析，除了收益、风险，还包括投资标的的情况3. 您最偏好下列哪一类期限的投资产品？A. 1年以内B. 1-3年C. 3-5年D. 5-7年E. 7年以上4. 您投资时，能接受一年内的最大损失是多少？A. 跌幅5%以内B. 跌幅5%-10%C. 跌幅10%-20%D. 跌幅20%-30%E. 跌幅30%以上5. 您有一笔闲置资金，对于以下两类产品，您会如何分配：A. 90%低风险低回报产品，10%高风险高回报产品B. 70%低风险低回报产品，30%高风险高回报产品C. 50%低风险低回报产品，50%高风险高回报产品D. 30%低风险低回报产品，70%高风险高回报产品E. 10%低风险低回报产品，90%高风险高回报产品6. 您之前有过哪些投资（下面是多选项）：□银行理财□货币基金□公募基金□投资房产□信托产品□P2P产品□股票□私募基金□VC/PE □外汇/期货7. 如您持有的某股票在短时间内下跌20%，您会怎么做？(如经历过此情况，请据实际决定回答)A. 果断割肉，卖掉所有这只股票B. 部分割肉，卖掉部分这只股票C.稳住投资，不买不卖，但心里会焦虑D.稳住投资，不买不卖，而且不会焦虑E.觉得投资的好机会到了，趁低买进更多该只股票8. 您投资了一个浮动收益的产品，您会：A. 非常在意，每天查看产品的收益情况及市场动态B. 定期关注，查看产品的收益情况C. 不太留意，基本在到期时才会进行查看9. 某基金未来3年里平均收益、最好和最坏的收益情况如下，您会选择哪种？A. 平均年收益率为2%，最好情况3%，最坏情况1%B. 平均年收益率为8%，最好情况12%，最坏情况-5%C. 平均年收益率为15%，最好情况23%，最坏情况-16%10. 您现有资产的配置比例（所有比例相加应为100%）：权益类__________% 固定收益__________%货币/现金__________% 房地产__________%重要声明：1、客户在此承诺已根据自身情况如实填写本调查问卷。
个人投资者风险承受能力评估问卷
个人投资者风险承受能力评估问卷本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择适合的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金额产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任及费用等奖由您自己承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息及您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，碎玉您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会讲涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1.您投资股票、基金、外汇、商品期货等金融资产有多少年的经验？a、1年以内；b、1-2年；c、2-5年；d、5年以上2. 以下哪项最能说明您对投资理财知识掌握情况a、零基础，完全不懂；b、入门级，略懂投资理财知识；c、专业级，接受过专业金融机构组织的投资理财知识培训；d、很精通，取得相关金融资质或牌照3: 您最近三年的年均收入是多少？a、5万元以下；b、5万元至20万元；c、20万元至50万元；d、50万元以上4.您用于金融投资的金额（储蓄存款除外）占家庭净资产的比重是？a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、大于50%5、以下哪项最能说明您的投资经验？a.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品；b.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品；c.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等；d.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债6、根据您目前的家庭状况及未来发展，以下答案中哪个更加符合您家庭未来5 年的支出情况？a、预计支出将大幅增加，增速超过收入增速；b、预计支出将增加，但增速低于收入增速；c、预计支出将维持现状；d、预计支出将减少；7.您投资基金主要用于什么目的?a、养老b、日常生活保障c、子女教育d、资产增值8、以下哪项描述最符合您的投资态度？a.风险厌恶，不希望本金损失，希望获得稳定回报;b.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动;c.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失;d.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失9、您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑？a、本金5%以内的损失；b、本金5%-15%的损失；c、本金15%-25%的损失；d、本金25%以上的损失10、以下四个均为为期1年的投资项目中哪一个是您比较能接受的？a、预期收益4%，投资期间可能最大亏损1%；b、预期收益8%，投资期间可能最大亏损4.5%；c、预期收益16%，投资期间可能最大亏损12.5%；d、预期收益24%，投资期间可能最大亏损20%重要提示：基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。
投资者风险承受能力评估问卷模版
证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
私募股权投资基金风险承受能力调查问卷(自然人)
私募股权投资基金风险承受能力调查问卷（自然人）尊敬的受访者，您好！本问卷旨在了解您在私募股权投资基金领域中的风险承受能力，以便更好地为您提供投资建议和服务。
本问卷仅用于学术研究，所有答案将予以保密，并仅用于统计分析。
1. 您的性别是？A. 男性B. 女性2. 您的年龄段是？A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D. 51-60岁E. 61岁及以上3. 您的婚姻状况是？A. 未婚B. 已婚C. 离婚D. 丧偶4. 您的教育程度是？A. 小学及以下B. 初中C. 高中（中专、技校）D. 大专E. 本科F. 研究生及以上5. 您的职业是？A. 公务员B. 企业职员C. 自由职业者D. 农民E. 其他6. 您的个人年收入是？A. 10万元以下B. 10-50万元C. 50-100万元D. 100-500万元E. 500万元及以上7. 您是否曾经参与过私募股权投资基金？A. 是B. 否如果您选择了B，您可以直接跳至第10题。
8. 您参与的私募股权投资基金类型是？A. 创业投资基金B. 平衡基金C. 成熟期基金D. 其他9. 您已经参与的私募股权投资基金项目数量是？A. 1个以下B. 1-3个C. 3-5个D. 5个及以上10. 您对私募股权投资基金的了解程度如何？A. 一无所知B. 了解一些C. 了解一般D. 了解深入11. 您对私募股权投资风险承担的态度是？A. 宁愿不投也不冒险B. 愿意冒一些风险C. 愿意冒相对较大的风险D. 愿意冒极大的风险12. 在私募股权投资基金中，您愿意承受的最大亏损程度是多少？A. 不愿意亏损B. 不超过20%C. 不超过50%D. 不超过80%E. 不限制13. 您了解和掌握哪些风险控制方法？A. 按时管理B. 按比例分散C. 减少股权集中D. 风险准备金E. 其他14. 您在投资私募股权基金时，更看重哪些方面？A. 基金公司的规模和实力B. 基金的历史业绩C. 基金管理人员的水平D. 基金投资策略的合理性E. 其他15. 您是否有过因私募股权投资损失而产生心理压力的经历？A. 有B. 没有如果您选择了A，则请回答以下问题：16. 您是如何应对这种心理压力的？A. 坦然面对，不影响我的正常生活B. 过了一段时间就好了C. 通过其他方式排解压力，如旅行、娱乐等 D. 无法排解，一直处于状态17. 您是否曾经采取过措施来改善此种心理压力？A. 特意寻求心理咨询B. 与朋友、亲属交流C. 暂时停止私募股权投资D. 其他感谢您抽出时间填写本问卷！如果您有任何进一步的问题或意见，请在下面留言。
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风险承受能力调查问卷（自然人）客户姓名：____________ 证件号码：_____________________________尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对资金管理及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更合适投资的产品。
衷心感谢您对冀商资本管理有限公司的支持与信任。
重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□金融资产不低于300万元（金融资产包括银行贷款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）□最近三年个人年均收入不低于50万元□投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.你目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：（）A：有较大数额未到期负债（2份）B:收入和支出相抵（4分）C：有一定积蓄（6分）D：有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）E：比较富裕且有相当的投资（10分）2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）（）A：80—100%（2分）B：50—80% （4分）C：10—20% （8分）D：0—10% （10分）3.您的年收入是多少：（）A、20万元以下（2分）B、20万元至50万元（4分）C：20万元至150万元（6分）D：150万元至500万元（8分）E：500万元以上（10分）4.您计划中的投资期限是多长：（）A、少于1年（2分）B、1—2 年（4分）C、2—3年（6分）D、3—5年（8分）E、5年以上（10分）5.您是否有过基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：（）A、没有（2分）B、有，但是少于1年（4分）C、有，在1—3年之间（6分）D、有，在3—5年之间（8分）E、有，长于5年（10分）6.您投资基金专户、劵商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：（）A、平时生活保障、赚点补贴家用（2分）B、养老（4分）C、子女教育（6分）D、资产增值（8分）E、家庭富裕（10分）7.您希望获得的年收益率是多少：（）A、相当于储蓄存款收益率（2分）B、相当于通货膨胀率（4分）C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6分）D、接近或相当于股票市场平均收益率（8分）E、大大超过股票市场平均收益率（10分）8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：（）A、收益只有5%，但不亏损 (2分)B、收益15%，但可能亏损5%（4分）C、收益是30%，但可能亏损15% （6分）D、收益50%，但可能亏损30% （8分）E、收益100%，但可能亏损60% （10分）9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30%，你怎么办：（）A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2分）B、3个月到6个月之内如果还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（4分）C、1年之内还是亏损30%，就准备赎回或卖掉（6分）D、2—3年之内都可以持有，等待机会（8分）E、没关系，可以长期持有，等待机会（10分）10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：（）A、无法承受风险（2分）B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4分）C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6分）D、敢冒风险，比较激进（8分）E、爱好风险，相当激进（10分）□本人接受调查问卷的结果：________________________。
□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别—保守型、客户声明：1、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人愿意行为，自愿承担次此投资的风险。
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重要提示：5、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
6、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示，本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
7、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。
无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
8、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。
投资人得分越高，说明投资者的风险能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□净资产不低于1000万元的单位□社会保障基金、企业年金等养老金基金，慈善基金等社会公益基金□依法设立并在基金业协会备案的投资计划□投资于所管理私募基金的私募基金管理人测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.贵机构的净资产为：（）A、5000万元以下（2分）B、5000万元（含）至1亿元（4分）C、1亿元（含）至10亿元（6分）D、10亿元（含）至50亿元（8分）E、50亿元（含）以上（10分）2.贵机构面临的现金流压力如何？（）A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（2分）B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（4分）C、现金流长期有一定的压力，需要一定的投资收益弥补现金流（6分）D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（8分）E、现金流长期充裕，几乎没有压力（10分）3.贵机构资产负债率情况：（）A、资产负债率90%以上（2分）B、资产负债率60%—90% （4分）C、资产负债率30%—60% （6分）D、资产负债率10%—30% （8分）E、资产负债率0—10% （10分）4.贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：（）A、少于1年（2分）B、1—2年（4分）C、2—3年（6分）D、3—5年 (8分)E、5年以上（10分）5.在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：（）A、风险较低、流动性较好的现金管理产品（2分）B、风险中低的债劵类产品（4分）C、风险中低的类固定收益类产品（如信托等）D、风险中高的由专业投资管理人管理的产品（如证券投资基金等）（8分）E、风险较高的投资产品（如私募股权投资基金等）（10分）6.下面哪一种表述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度：（）A、期望获得较大的收益（2分）B、期望至少能略有回报（4分）C、难以容忍任何亏损（6分）D、能承受适度亏损（8分）E、不介意亏损（10分）7.贵机构目前投资规模是：（）A、500万元以下（2分）B、500万元到1000万元（4分）C、1000万元到5000万元（6分）D、5000万元到1亿元（8分）E、1亿元以上（10分）8.在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化：（）A、显著下降（2分）B、可能会有所下降（4分）C、保持不变（6分）D、有一定增长（8分）E、显著增长（10分）9.如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：（）A、全部卖掉该类资产（2分）B、卖掉大部分该类资产（4分）C、卖掉少量该类资产（6分）D、保留现有在资产不动（8分）E、购买更多的同类资产（10分）10.贵机构进行私募基金投资目的是：（）A、保证公司长期资金的保值增值（2分）B、现金管理的需要（4分）C、提高暂时闲置资金的使用效率（6分）D、多元化战略的需要（8分）E、开拓主营业务以外的盈利来源（10分）□本人接受调查问卷的结果：________________________。
□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别—保守型。
客户声明：3、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；4、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人愿意行为，自愿承担次此投资的风险。
客户盖章：__________________________日期：__________________________ （本页无正文，为宇纳天添稳健型3号证券投资基金合同签署页。
）基金投资者：自然人（签字）：或法人或其他组织（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期：年月日签署日期：年月日基金管理人：深圳宇纳天添财富管理有限公司法定代表人或授权代理人：签署日期：年月日基金托管人：招商证券股份有限公司法定代表人或授权代理人：签署日期：年月日。