构建国企廉政风险防控机制

构建国企廉政风险防控机制初探
运用风险管理理论和经验，努力探索适合国企特点的惩治和预防腐败体系，对于提高反腐倡廉建设科学性、系统性和针对性具有重要的促进作用，也是推进反腐倡廉建设科学化的可贵探索。

本文紧贴国企实际，明确提出要做到“四个明确”、坚持“四化并举”、建设“四大体系”，在找准廉政风险下实功、在全面防范风险上出实招、在长效防范风险上求实效，努力构建符合国企特点的廉政风险防控机制。

党的十八大报告明确指出：“深化重点领域和关键环节改革，健全反腐败法律制度，防控廉政风险，防止利益冲突，更加科学有效地防治腐败。

”中纪委向党的十八大工作报告也提出“要深入推进廉政风险防控机制建设，建立健全防止利益冲突制度。

”作为一名长期在国企基层一线工作的纪检监察工作者，我认为必须紧贴国企业务特点和工作实际，把握监督制约权力运行这个关键点，做到“四个明确”、坚持“四化并举”、建设“四大体系”，在找准廉政风险下实功、在全面防范风险上出实招、在长效防范风险上求实效，才能形成系统完善的岗位廉政风险防控机制，从而真正实现反腐倡廉建设和企业生产经营共建双赢、同步发展。

一、做到“四个明确”，在找准廉政风险下实功
找准廉政风险，是建立廉政风险防控机制的前提和基础。

必须树立“找不出风险就是最大风险”的理念，敢于真查、真找、真揭，
对内部现有权力运行流程中存在的廉政风险进行全面梳理排查，为建立防控机制奠定坚实基础。

第一，明确风险类别。

一是单位风险。

对照企业主要职责，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险。

二是部门风险。

认真查找各单位的廉政风险点，深入分析并查找出存在的或潜在的廉政风险内容和表现形式。

三是个人风险。

对照每名员工岗位职权，结合以往履职及制度执行情况，从其工作态度、岗位职责等方面认真排查可能发生的各类风险。

第二，明确排查方法。

坚持做到以下几方面：一是岗位自查全覆盖。

组织每位员工对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一查找，认真排查并填写《岗位廉政风险自查表》。

二是部门联查理重点。

组织各单位按照对口业务链条，对照相关法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节的高危风险点。

三是请人帮查明动态。

邀请行业相关专家、纪委有关部门、业务相关方、风纪监督员为查找廉政风险点工作“会诊把脉”。

四是纪委督查重实效。

纪检监察部门采取抓领导、抓风纪监督员、抓重点环节、抓典型事例，召开不同层面人员座谈会等形式全面了解情况，重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么办”等问题，同时结合党风廉政责任制考核、效能监察和查办案件情况排查廉政风险点。

五是组织审查抓公示。

对查找出的风险点及时审查评估，并将
查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，进行公示进行并编制《企业廉政风险防范指导手册》。

此外，还可采取内控检查、财务稽核、审计和巡视等手段，多渠道收集、鉴别和排查风险信息。

第三，明确排查内容。

重点排查四方面风险：一是思想道德风险。

由于个人私欲等思想道德偏差，可能造成行为失范或职业操守发生偏移、行为失控，或授意他人违反职业操守，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。

二是岗位履职风险。

利用职务便利谋取私利或违反民主集中制，独断专行或软弱放任；不作为或滥用权力；执行制度不严格、操作程序不到位引起的风险。

三是制度流程风险。

由于工作制度未全面覆盖或更新不及时、工作流程不完善清晰、工作程序规定不细化，造成部分制度可操作性不强，贯彻执行不到位；缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控等严重后果的廉政风险。

四是外部环境风险。

业务相关方人员可能对相关对外业务岗位员工进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致这部分员工行为失范等方面的风险。

第四，明确风险等级。

对查找出的风险点，要从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。

廉洁风险一般划分为“高风险、中风险、低风险”三个等级。

岗位廉洁风险评级矩阵
廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。

从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方
面进行评估。

涉及财物金额小；对经营管理影响很小；负面消息在内部流传，企业声誉没有受损。

涉及财物金额较小；对经营管理影响较小；负面消息在当地局部流传，企业声誉轻微损害。

涉及财物金额较大；对经营管理形成一定影响；负面消息在某区域流传，企业声誉中等损害。

涉及财物金额重大；对经营管理影响较大；负面消息在全国流传，引起社会广泛关注，引发诉讼。

涉及财物金额巨大；对经营管理严重影响；负面消息流传国外，政府或监管机构进行调查，引发重大诉讼或群体事件。

二、坚持“四化并举”，在全面防范风险上出实招
制定严密预防措施，是廉政风险防控机制的重点和关键。

必须坚持以廉政风险为着眼点，真正坚持“四化并举”，综合运用教育、制度、监督等措施，建立起全面覆盖、责任到位、监管透明的廉政风险防控体系。

第一，关口前移，力促廉政教育常态化。

要将教育作为防控廉政风险的首道防线，纳入反腐倡廉宣传教育整体规划及干部教育培训计划，统一安排、统一部署、统一落实。

针对不同层面、不同岗位党员干部面临廉政风险，分层分岗开展行之有效的主题教育、示范教育、情景教育、警示教育和岗位廉政风险教育。

要充分利用网站、板报、橱窗等宣传阵地办好反腐倡廉专题、专栏，深入开展“亮身份、亮风险、亮承诺”、“家人自律、家庭助廉”活动和以“读文
思廉、网络宣廉、谈话促廉、党课送廉、案例警廉、一把手‘讲廉’”为内容的“六廉”宣传活动，努力推进廉洁文化“六进”、“六上”，不断强化廉政风险防控的廉政文化保障。

第二，分责制衡，力促职能责任明晰化。

要按照责任落实到岗、风险防控到岗、制度建设到岗的要求，全面系统梳理职责职权，进一步优化机构设置、整合相近职能、理顺职能分工，着重解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、失责行为追究不严等问题。

要着力细化每个部门、岗位、人员的工作职责、工作权限，进一步清权、确权，明确权力设置依据、运行界限、职责要求；强化有限授权，合理配置权力；对重要部门负责人及重点岗位人员定期轮岗交流；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效考核评估制及工作问责制，持续强化制度保障，做到围绕一项权力健全一套工作制度、围绕一个风险点制定一批廉政风险防范措施。

第三，规范行为，力促权力流程科学化。

要对现有工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，编制和优化包括权力行使岗位、依据、权限、程序、时限及相应责任的权力运行流程图。

特别围绕“三重一大”等事项的科学决策以及销售（采购）产品品种、价格、质量、信用及工程建设项目等决定权、建议权正确行使，进一步优化工作流程、严格行权标准、严密业务程序、严肃工作纪律，分步编制成覆盖权力运行全过程的图形，逐步形成“以制度定流程、以
流程优管理、以管理促制度”的风险防控运行机制和制度管理体系。

同时，要坚持公开亮权履权，及时全面公开岗位职权目录、制度目录和权力运行流程图、业务操作流程图，明确相对人的权力、投诉举报途径和事后补救方式。

企业“三重一大”事项和所有非涉密事项，要在本单位内部进行公开或向业务相关方公开。

此外，要积极引入现代化管理工具和信息手段，探索建立完善业务公开监控系统，不断提升廉政风险防控工作的科技含量。

第四，全程监控，力促管理机制项目化。

要探索对廉政风险防控工作实施项目化管理，建立目标明确、内容具体、措施有效、过程受控的项目管理体系。

特别是对工程项目招投标、物资采购、产品销售等廉政风险等级高的项目要单独立项、过程跟踪、全流程管理，组织专门力量或项目小组研究论证，制定全流程、全方位的防控措施，细化明确所涉及的单位和个人的防控责任，并实施全员、全流程跟踪、检查和管理，切实化解项目廉政风险。

三、构建“四大体系”，在长效防控风险上求实效
系统、科学的制度保障体系是廉政风险防控机制建设的核心和保障。

要坚持把制度保障体系的建设和执行贯穿于廉政风险防控机制建设的全过程，在重点抓好规范权力运行各项制度执行的同时，着力建设四大体系，真正使廉政风险点成为党员干部保持清正廉洁的“安全点”，廉政防控机制成为权力行使的“安全阀”。

第一，构建廉政风险分析预警体系。

要建立廉政信息管理系统
数据库，按照管辖范围和干部管理权限，实时记录违规违法单位和部门的相关信息；员工的岗位职责、职务调整或任免，廉政风险查找情况；组织处理、纪律处分情况；个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业情况等。

建立完善廉政风险动态分析机制，针对各单位和岗位职能特点，综合运用环境风险分析、流程图分析等方法，定期对搜集的主要数据进行对比分析、研判和评估，以判定和预警风险的发生、演变，同时积极运用内部业务信息平台及时发布，引导全员参与分析评估。

对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，要采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时预警提示和纠正，避免轻微问题发展成违纪违法行为；对不按规定落实防控措施，群众举报和机关有反映的，要及时采取提醒警示、谈话诫勉、督导纠错、效能责任追究、问责、组织处理和纪律处分等措施，真正做到“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”。

第二，构建廉政风险动态管理体系。

要充分运用现代风险管理和质量管理理念和方法，积极推进制度向工作流程、工作机制、工作绩效转化；不断加强对廉政风险制度措施落实情况的调查研究和跟踪问效，严密评估程序，对廉政风险防控机制及时进行客观评估。

同时，要根据各类情况变化，及时调整、完善廉洁风险内容及等级，优化更新防控措施，实现对廉洁风险的动态监控。

注重信息化技术在制度建设中应用，将业务公开、厂务公开、erp、内控系统、电
子商务系统等建设有机融入企业廉政风险防控制度建设之中，探索建立廉政风险电子监察防控系统，将各单位排查出的风险岗位，设计源头管理、分权制约的权力行使流程图，实施上网运行、网上监控，自觉接受监督检查，实现对廉政风险的动态防控。

第三，构建风险防范承诺监督体系。

在抓好廉政风险、防范措施、廉政承诺公示的基础上，深入开展“勤政廉政示范岗”等创建活动，用员工身边的典型感染和带动身边的人。

同时不断深化内外监督机制建设，努力拓展监督渠道，整合监督资源，将内部监察、巡视、审计、函询与外部信访举报、业务相关方回访、问卷调查等形式有机结合起来，对廉洁风险实施全方位、全过程监督管理。

此外，要进一步完善内部检查考核制度，纪检监察部门要定期或不定期组织督查，既督查“工作圈”，又督查“生活圈”和“社交圈”，切实加大对员工履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，有效控制各类廉政风险。

第五，构建防控机制考核评估体系。

要通过信息监测、定期自查、专项检查、重点抽查、群众评议等有效方式，科学运用检查与评议、定量与定性相结合等有效方法，将廉政风险防控机制建设工作纳入惩防腐败体系建设检查、党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、工作目标考核及干部选拔、任用挂钩。

要不断建立健全奖惩机制，强化问责，促进廉政风险防控机制建设落到实处。

要坚持实施“pdca”闭环管理，每年底至次年初或
每个项目管理周期，要及时总结经验，查漏补缺，纠正存在的问题，启动廉政风险防范管理工作的下一个循环，确定新的风险点，进一步完善预防、监控、处置的各项工作措施，确保廉政风险防范工作水平的持续提升。

（作者单位：中石化润滑油茂名分公司）。