基金募集申请核准进度公示表(简易程序2018)
河南证监局2018年证券期货机构类行政许可申请受理及审核情况公示表【模板】
序号
申请人
申请事项
审核期限
（工作Hale Waihona Puke ）受理审查决定
备注
申请材料接收日
通知补正日
接收补正材料日
受理决定或者不予受理决定日
第一次反馈意见日
接受第一次反馈材料日
第二次反馈意见日
接受第二次反馈材料日
需说明情况
1
中原证券
李昭欣证券公司经理层高级管理人员任职资格
45
2017.12.20
受理2017.12.27
核准2018.1.19
2
中原证券
肖怡忱证券公司监事任职资格
20
2017.12.25
受理2018.1.2
核准2018.1.11
3
中原证券
张宪胜证券公司监事任职资格
20
2018.1.26
受理
2018.2.1
核准2018.3.6
4
中原证券
新设6家分支机构
30
2018.2.5
受理
2018.2.9
5
中原证券
曹宗远证券公司监事任职资格
20
2018.3.5
受理
2018.3.8
6
中国证监会关于准予永赢盛益债券型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕464号
中国证监会关于准予永赢盛益债券型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予永赢盛益债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕464号永赢基金管理有限公司：《永赢基金管理有限公司关于募集永赢盛益债券型证券投资基金的申请报告》（永赢基金〔2017〕363号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册永赢盛益债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，浙商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年3月14日——结束——。
基金募集申请核准进度公示表
国投 瑞银 长信
2011-9-23 2011-10-31
— —
— —
2011-12-5 2012-1-9
2012-3-9 2012-2-3 2012-3-23
9 10 11 12
诺德 上投 摩根 东吴 融通
13
鹏华 金元 恵理 易方 达
14 15
16
诺安
17 18
鹏华 银河 摩根 士丹 利华 鑫
中国 深证300 2011-11-10 — — 2012-2-27 2012-4-11 指数分级 2011-11-8 银行 （受理） 基金 中国 给利分红 2011-11-10 2011-11-8 — — 2011-12-28 2012-2-14 银行 债券型 （受理） 农业 保本混合 2011-11-18 2011-11-15 — — 2011-12-15 2012-2-7 银行 型 （受理） 工商 医疗保健 2012-1-6 行业股票 2011-11-16 2011-11-22 2011-12-29 （受理） 2012-2-16 2012-2-21 银行 型 建设 全球上市 银行 私募股权 2011-11-28 — — 2012-4-28 2012-5-8 摩根 股票型 2011-11-18 （受理） 大通 （QDII） 银行 农业 新经济主 2011-11-29 2011-11-25 — — 2012-3-1 2012-3-12 银行 题股票型 （受理） 建设 中小板指 2011-12-6 — — 2012-3-28 2012-4-24 数分级基 2011-11-30 银行 （受理） 金 中国 银行 标普澳矿 2011-12-8 中国 指数基金 2011-12-2 — — 2012-4-28 2012-5-15 （受理） 银行 （QDII） （香 港） 农业 保本混合 2011-12-15 2011-12-8 — — 2012-2-8 2012-3-1 银行 型 （受理） 中信 主题策略 2011-12-15 2011-12-9 — — 2011-21-28 2012-2-24 银行 股票型 （受理） 建设 多元收益 2011-12-9 银行 债券型 2011-12-15 （受理）
中国证监会关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1319号
中国证监会关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1319号凯石基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集凯石涵行业精选混合型证券投资基金的申请报告》（凯石基金字〔2018〕047号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册凯石涵行业精选混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，江苏银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年8月14日——结束——。
私募基金登记备案系统操作手册
私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
中国证监会关于准予诺安鼎利混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕774号
中国证监会关于准予诺安鼎利混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予诺安鼎利混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕774号诺安基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集发售“诺安鼎利混合型证券投资基金”的申请报告》（诺安字〔2018〕040号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册诺安鼎利混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年5月3日——结束——。
国家发展改革委关于中国铁路总公司发行中国铁路建设债券核准的批复（2018）
国家发展改革委关于中国铁路总公司发行中国铁路建设债券核准的批复（2018）文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2018.12.25•【文号】发改企业债券〔2018〕201号•【施行日期】2018.12.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文国家发展改革委关于中国铁路总公司发行中国铁路建设债券核准的批复发改企业债券〔2018〕201号中国铁路总公司：你公司《关于申请发行2018年度中国铁路建设债券的函》（铁总财函〔2018〕503号）等有关申报材料收悉。
经研究，现批复如下。
一、同意你公司分期发行中国铁路建设债券3000亿元，所筹资金不低于2000亿元用于铁路建设项目和装备购置，其余用于债务结构调整。
债券在2019年底前采用跨年度方式发行，其中先期发行600亿元（291亿元用于哈尔滨站改造工程等63个铁路建设项目及物流基地建设项目，107亿元用于装备购置，202亿元用于债务结构调整，见附件）。
二、各期铁路建设债券由铁路建设基金提供不可撤销连带责任保证担保。
三、各期债券承销团从以下31家承销机构中选择：国开证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中国进出口银行、华泰联合证券有限责任公司、中德证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、国信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中信银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司、天风证券股份有限公司和财富证券有限责任公司。
基金募集申请核准进度公示表(变更注册简易程序2015)
26
华泰柏瑞 建设银行 季季红债券型 季季红债券型
2016/6/7
—
27
德邦
民生银行
新动力灵活配置 混合型
纯债债券型
2016/7/4
—
28
华泰柏瑞 工商银行 丰盛纯债债券型 丰盛纯债债券型 2016/6/8
—
29
广发
平பைடு நூலகம்银行
安泽回报灵活配 安泽回报纯债债券
置混合型
型
2016/7/25
—
30
国泰
建设银行
2016/5/26
—
17
中欧
邮储银行
信用增利债券型 （LOF）
信用增利债券型 （LOF）
2016/6/1
—
19
富国
农业银行
中证500指数增 强型（LOF）
中证500指数增强 型（LOF）
2016/6/2
—
20
民生加银
建设银行
中证500指数增 平稳增利定期开放
强型（LOF）
债券型
2016/5/4
—
21
瞬利场内实时申 瞬利交易型货币市
赎货币市场基金
场基金
2016/8/3
—
31
融通
农业银行
标普中国可转债 指数增强型
可转债债券型
2016/8/12
—
32
东吴
工商银行
新创业混合型
安享量化灵活配置 混合型
2016/8/23
—
33
宝盈
农业银行
鸿阳基金
消费主题灵活配置 混合型
2016/8/29
—
34 信达澳银 建设银行 稳定增利债券型 鑫安债券型
中国证监会关于准予新华聚利债券型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕2027号
中国证监会关于准予新华聚利债券型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予新华聚利债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕2027号新华基金管理股份有限公司：你公司报送的《关于募集“新华聚利债券型证券投资基金”的申请报告》（新基发〔2017〕392号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册新华聚利债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年12月6日——结束——。
中国证监会关于准予汇安核心成长混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1185号
中国证监会关于准予汇安核心成长混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予汇安核心成长混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1185号汇安基金管理有限责任公司：你公司报送的《关于募集汇安核心成长混合型证券投资基金的请示》（汇安基字〔2018〕223号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册汇安核心成长混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、上市交易、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年7月26日——结束——。
中国证监会关于准予鑫元臻利债券型证券投资基金注册的批复
中国证监会关于准予鑫元臻利债券型证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.06.15•【文号】证监许可〔2018〕986号•【施行日期】2018.06.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予鑫元臻利债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕986号鑫元基金管理有限公司：你公司报送的《鑫元臻利债券型证券投资基金申请报告》（鑫元基金发字〔2018〕288号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册鑫元臻利债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国光大银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年6月15日。
证券公司私募基金托管业务流程单
1个工作日
3日
产品协议审核
双方对管理合同及操作协议、托管协议等文档进行互审，形成初稿。
协议初稿后3-5个工作日
8日
协议初稿法务送审
管理合同、托管协议等文档报送公司风险管理部审核，出具法律意见，并按意见修改送管理人审阅。
产品资金划拨
划款指令
每个交易日15：00之前
监督投资范围
投资运作监督事项表
每个交易日
托管协议附件三
定期报告等信息披露
年度报告（资产管理人应于每年结束之日起3个月内完成年度报告）
管理合同等约定
季度报告（资产管理人应于每季度结束之日起15个工作日内完成季度报告）
管理合同等约定
业务档案保管
基金份额持有人名册；实物证券；业务档案、开户资料等。
2-3个工作日
11日
产品协议定稿及用印
正式向公司风险管理部提交协议送审，通过后加盖公章。
1-2个工作日
13日
各环节顺利可1个工作日完成
合同备案
1、托管协议；管理合同；授权通知书（托管协议附件一）；2、资产管理计划联系人名单（托管协议附件五）；3、管理人及托管人业务人员联系核实信息表（管理合同附件2）；
签约后，募集成立日前
1日
2-4项可签约后补充，加盖管理人公章转托管人。
合同签署日期合计
14日
部分项目可同步进行，总进度预计为8-10日。
产品
募集
刻制募集账户预留印章
管理人名称+私募基金综合托管业务募集或托管人名称+私募基金综合托管业务募集
1-2个工作日
2日
如管理人使用公司募集账户，此项可免除。
中国证监会关于准予汇安鼎利纯债债券型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1423号
中国证监会关于准予汇安鼎利纯债债券型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予汇安鼎利纯债债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1423号汇安基金管理有限责任公司：你公司报送的《关于募集汇安鼎利纯债债券型证券投资基金的请示》（汇安基字〔2018〕209号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册汇安鼎利纯债债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年9月4日——结束——。
中国证监会关于准予永赢荣益债券型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕466号
中国证监会关于准予永赢荣益债券型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予永赢荣益债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕466号永赢基金管理有限公司：《永赢基金管理有限公司关于募集永赢荣益债券型证券投资基金的申请报告》（永赢基金〔2017〕350号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册永赢荣益债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，上海银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年3月14日——结束——。
中国证监会关于准予华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1409号
中国证监会关于准予华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1409号华安基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金的请示》（华安基字〔2018〕123号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，上海浦东发展银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年9月3日——结束——。
中国证监会关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1319号_1
中国证监会关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予凯石涵行业精选混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1319号凯石基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集凯石涵行业精选混合型证券投资基金的申请报告》（凯石基金字〔2018〕047号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册凯石涵行业精选混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，江苏银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年8月14日——结束——。
中国证监会关于准予中科沃土沃盛创新驱动混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1206号
中国证监会关于准予中科沃土沃盛创新驱动混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予中科沃土沃盛创新驱动混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1206号中科沃土基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集中科沃土沃盛创新驱动混合型证券投资基金的申请》（中科沃土〔2018〕043号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册中科沃土沃盛创新驱动混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国工商银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年8月1日——结束——。
中国证监会关于准予嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金注册的批复-证监许可〔2018〕1830号
中国证监会关于准予嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2018〕1830号嘉实基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集“嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金”的申请报告》（嘉实字〔2018〕372号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，交通银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年11月9日——结束——。
中国证监会关于准予博时富悦纯债债券型证券投资基金注册的批复
中国证监会关于准予博时富悦纯债债券型证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.03.26•【文号】证监许可〔2019〕510号•【施行日期】2019.03.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予博时富悦纯债债券型证券投资基金注册的批复证监许可〔2019〕510号博时基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集博时富悦纯债债券型证券投资基金的申请报告》（博时发〔2018〕1818号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册博时富悦纯债债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，中国民生银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2019年3月26日。
中国证监会关于准予博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复
中国证监会关于准予博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.11.13•【文号】证监许可〔2018〕1853号•【施行日期】2018.11.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复证监许可〔2018〕1853号博时基金管理有限公司：你公司报送的《关于博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金转型为博时安诚3个月定期开放债券型证券投资基金的申请报告》（博时发〔2018〕0861号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司博时安诚18个月定期开放债券型证券投资基金变更注册为博时安诚3个月定期开放债券型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、你公司应按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，履行相应程序做好基金合同等文件的修改工作。
三、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、申购、赎回、登记、会计核算和客户服务等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
四、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2018年11月13日。
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颐年混合型 量化红利股票型基金（LOF） 睿丰纯债定期开放债券型发起式基金 中证京津冀协同发展主题指数增强型 中国银河证券 基金（LOF） 建设银行 现金宝货币市场基金 交通银行 裕泰灵活配置混合型 兴业银行 丰利债券型 建设银行 混改红利灵活配置混合型发起式基金 招商银行 聚宏定期开放灵活配置混合型 中国银行 聚利价值定期开放灵活配置混合型 中国银行 价值精选灵活配置混合型 民生银行 量化价值驱动混合型 中证新能源汽车产业指数型发起式基 工商银行 金（LOF） 工商银行 香港精选港股通混合型 招商银行 积极成长混合型 交通银行 睿通定期开放债券型发起式基金 交通银行 汇誉3个月定期开放债券型发起式基 招商银行 中证国有企业改革指数增强型基金 江苏银行 合润货币市场基金 交通银行 中证沪港深高股息精选指数基金 浦发银行 天天丰货币市场基金 交通银行 中小市值量化优选股票型发起式基金 光大银行 尊丰纯债定期开放债券型发起式基金 中国银行 国企改革混合型发起式基金 民生银行 纯债一年定期开放债券型 包商银行 丰硕混合型 邮储银行 新添荣定期开放灵活配置混合型 工商银行 心诚灵活配置混合型 工商银行 景升灵活配置混合型 中国银行 育赢货币市场基金 兴业银行 日盈交易型货币市场基金 兴业银行 恒丰定期开放债券型发起式基金 中国银行 江源优势精选灵活配置混合型 兴业银行 聚泓益半年定期开放债券型发起式基 招商银行 永泰定期开放债券型发起式基金 民生银行 聚宝发起式货币市场基金 工商银行 集泰债券型 交通银行 天润宝货币市场基金 宁波银行 悦秀纯债债券型 民生银行 钱袋宝货币市场基金 交通银行 尊享6个月定期开放债券型发起式基 招商银行 多利回报混合型 工商银行 兴颐多策略混合型 中证京津冀协同发展主题交易型开放 工商银行 式指数基金
受理 申请材料接收日 2016/5/5 2016/6/29 2016/6/29 2016/5/23 2016/7/14 2016/7/18 2016/7/27 2016/8/1 2016/8/1 2016/8/1 2016/8/1 2016/8/4 2016/7/15 2016/8/1 2016/8/19 2016/8/19 2016/8/23 2016/9/21 2016/9/23 2016/9/2 2016/9/30 2016/10/10 2016/10/26 2016/10/10 2016/10/31 2016/9/30 2016/11/18 2016/11/25 2016/12/9 2016/12/23 2016/12/20 2017/2/16 2017/2/27 2017/3/3 2017/3/7 2017/2/16 2016/12/19 2017/2/27 2017/3/17 2017/3/24 2017/1/6 2017/4/10 2017/2/10
基金募集申请核准进度公示表（简易程序2018） 申请事项 基金托管人 招商银行 工商银行 中国银行 农业银行 中国银行 民生银行 交通银行 交通银行 渤海银行 农业银行 中国银行 交通银行 中国银行 工商银行 招商银行 工商银行 工商银行 浙商银行 浙商银行 招商证券 平安银行 工商银行 建设银行 工商银行 农业银行 建设银行 农业银行 建设银行 工商银行 中国银行 中国银行 兴业银行 北京银行 工商银行 交通银行 工商银行 平安银行 招商银行 招商银行 招商银行 浦发银行 农业银行 中国银行 嘉利稳健配置定期开放混合型 惠福纯债债券型 景腾灵活配置混合型 中华沪深港300指数基金（LOF） 瑞鸿养老混合型 景盈债券型 惠丰定期开放纯债债券型 惠安定期开放纯债债券型 惠轩定期开放纯债债券型 惠弘定期开放纯债债券型 惠享定期开放纯债债券型 颐年养老混合型 安逸养老稳健灵活配置混合型 颐天养老混合型 东方红睿乾沪港深三年定期开放灵活 配置混合型 养老目标退休2030混合型 娱乐生活主题灵活配置混合型 汇盈债券型 合逸债券型 港股通精选灵活配置混合型发起式基 得鑫债券型 盈丰量化多策略灵活配置混合型 创新主题灵活配置混合型 掌贝货币市场基金 沪港深行业精选灵活配置混合型发起 式基金 丰盈三年半理财债券型 稳福定期开放债券型 收益增强债券型 沪港深恒生中国企业交易型开放式指 数基金 上证10年期地方政府债交易型开放式 指数基金 山西国有企业债定期开放债券型 港股通恒生中国企业交易型开放式指 数基金 中证沪港深高股息指数型（LOF） 港股通量化精选股票型 价值精选灵活配置混合型 沪港深大盘价值混合型 沪港深聚鑫灵活配置混合型 东方红目标优选沪港深三年定期开放 混合型 恒兴沪港深灵活配置型 恒生港股通指数基金（LOF） 沪港深多策略灵活配置混合型 恒生中国企业精明指数型发起式基金 （QDII） 共享经济灵活配置混合型
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