04 重大风险报告表

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风险成因分析
5 自身存在安全隐患 安全意识不强，操作失误
风险影响分析
石化燃气板块若发生重大安全事故，可能会造成重大人员伤亡及经济损失，集团不仅面临巨额经济赔偿责任， 也会带来声誉危机。 经济和声誉损失。没有造成人员伤亡的安全事故，会给公司旅游服务业务稳定运营带来影响，严重的可能会导 致游客或消费者减少，造成收入下降，也给集团形象带来负面影响。如果发生人员伤亡的安全事故，信息可能 被迅速传播，给集团声誉造成较大影响，同时面临监管机构的处罚。如果发生恶性事故，集团不仅面临巨额经 济赔偿责任，也会带来声誉危机。 影响生产经营及工程建设。如果在生产经营或工程建设中发生人员伤亡事故，在调查期间项目将被责令停止经 营或建设。尤其是一些已经开始前期准备，正在核准的项目，一旦发生人员伤亡的事故，可能会导致项目核准 受阻，遭到政府相关部门的处罚，无限期停建，造成前期投资损失。
云南省投资控股集团有限公司
重大风险评估应对表
序号
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项目 风险名称 风险编号 风险类别
口 战略 口财务 口市场 安全管理及环境影响风险 R407 口运营 口法律 口项目建设
风险描述
石化燃气板块属高危行业，行业中存在的诸如高温高压、易燃易爆等固有风险，虽然经过长时间的努力，运用 多种技术手段和方法，但安全风险依然存在。 作为直接面对消费者的企业，旅游板块各旅游景点在旺季时段，消费者数量激增，人员密集，存在包括防火安 全、配电安全、治安安全、游乐设备安全运行、设备操作安全等多项可能发生问题的安全风险源。而且，现场 管理人员数量有限，并存在一定的流动，人员素质和工作熟练度良莠不齐，容易引发操作事故、突发事件、顾 客群体事件的安全风险。 集团各公司新建工程项目及云投建设所负责的房地产开发项目，生产安全风险点多，存在发生安全生产风险的 可能性。 集团下属造纸板块、矿业板块等实体企业，人员多、生产设备多，如果不严格按照操作规程进行操作，会造成 员工人身伤害；主要材料都是纸张、燃料等易燃物品，对消防、防火安全带来一定难度，容易发生安全风险。
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加大对一般员工操作规程、防火安全和劳动技能的培训学习，定期开展应急演练，加强员工安全意识教育，提 高公共安全风险防范意识，加强公共安全设备的日常维护管理，及时发现隐患并整改。 8 通过购买财产基本险与公众责任险等措施，将风险可能造成的损失进行转移。 事中控制 发生安全事故后，启动安全应急方案。 事后控制: 针对安全事故，深入分析原因，并对相关责任人进行惩罚。
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7 口 风险承担 口规避
风险应对策略
口转移 口对冲 口控制 口补偿 其他策略
风险解决方案
事前控制: 集团各级领导层层签订安全责任书，安全责任分解落实到部门和具体岗位，按照《安全生产管理考核办法》， 明确安全事故级别及安全事故责任惩办措施，将安全生产与个人工作成果和业绩挂钩，调动员工积极性，使安 全生产、文明生产落到实处。
组织保障
分管领导 责任部门 10 附件 填表说明： 9 单位负责人 主责部门： 经营部 辅助部门： 1、各部门 2、
1、“风险名称”是指二级以下具体风险，例如：战略风险里面的“战略定位风险”，市场风险中的“利率风险 ”等，评估人员可以根据自己的理解自行命名，专业人员收回问卷后整理。 2、“风险描述”供评估人员用来表述风险特征和业务现状，与优秀案例、良好情况和法规要求相比较存在哪些 差异，这些差异导致本企业在该方面存在风险。 3、“风险解决方案”是评估人员认为化解和控制风险的综合体系的简述，根据风险的种类和性质可以从事前、 事中和事后三个阶段来描述；也可以用集团、二级专业公司和三级实业公司承担的职责、实施的应对手段来描述； 也可以从机构设置、制度建设和控制流程等角度来阐述，不一而足，但要简明清晰，表达准确。