欧文休斯《公共管理学导论》经典笔记_北师大版(精简版)

第1章变革的时代
问题一、传统公共行政的一些基本原理。

问题二、传统公共行政的基本理论在哪些方面遭受挑战？
问题三、公共部门管理的基本典范。

问题四、罗兹认为：新公共管理是有以下一些主要观点
问题五、奥斯本和盖布勒＂企业型政府＂的论证提出了十条原则：
20世纪90年代初期大多数先进的发达国家和发展中国家都产生了一种新的公共部门管理方式。

美国的奥斯本和盖布勒认为政府需要重塑，他们认为官僚制既无必要也无效率，应该选择运用其他手段，他们为＂企业型政府＂的论证提出了十条原则：
1、大多数企业型政府鼓励提供服务者之间的竞争；
2、他们授权到公民，将控制权从官僚制组织转移到社区中；
3、它们在评价其各种机构的绩效时，关注的是结果而不是投入；
4、它们以目标——它们的使命——而不是以规则和规定为导向；
5、它们重新把服务对象界定为顾客并赋予其选择权；
6、它们阻止问题发生而不仅仅是事后补救；
7、它们致力于赚钱而不仅仅是花钱；
8、它们实行分析，引入参与管理；
9、它们宁可采用市机制而不是官僚机制；
10、它们不仅重视提供服务，而且激励所有的部门——公共的，私人的，志愿的——为解决其社区问题付诸行动。

问题六、受奥斯本和盖布勒的《重塑政府》的影响，戈尔报告的内容：
问题七、公共管理改革的指导理论？
问题八、行政与管理的区分。

问题九、公共部门所发生的变革的原因？变革的紧迫问题。

（一）公共部门的三个方面受到抨击
（二）经济理论
20世纪70年代，面对第一次石油危机所带来的滞涨与其它经济问题，政治和政府更加关注经济，并接受了新古典注意经济学理论，认为政府内外，应该更多地应用市场机制来制定政策。

主要有：公共选择理论、委托人、代理人理论、交易成本理论等。

（三）私营部门的变革
1、竞争；
2、全球化；
3、能力。

（四）技术变革
第2章传统的公共行政模式
问题一、传统模式的特征。

问题二、早期的行政系统的重要的特点。

十九世纪的改革：传统模式的产生——1854年诺思科特—特里威廉的报告；1893年《文官法》即《彭德尔顿法》。

问题三、官僚制理论来自韦伯的观点有哪些？
问题四、韦伯的官僚制理论。

问题五、韦伯官僚制模式和公职人员的状况对官僚制度有特殊的意义。

问题六、对传统官僚制组织的政治控制。

问题七、科学管理。

问题八、人际关系，梅奥的人际好关系学说的主要内容即对公共部门的影响。

问题九、古利克和厄威克提出的“POSDCORB”职能是一种变化了的形式。

问题十、传统模式存在的问题。

1、政治控制问题；
2、“最佳工作方式”的问题；
3、官僚制的问题；
4、公共选择的批评：(1) 尼斯卡宁认为个人抱负会导致机构预算的最大化；(2) 奥斯特罗姆认为,公共选择
理论家将其理论建立在某种源自经济学的典范之上对传统公共行政理论的诸多基本假设提出了挑战，同样他也认为官僚制组织是无效率的。

问题十一、在组织行为学领域内还存在一个悬而未决的问题：对韦伯模式的改变到底是一种革命性变革还只是一种改进，也就是说这种改变是否已到了不能再将该组织形式称之为韦伯模式的程度。

问题十二、科学管理于人际关系之间一直存在旷日持久的争论，以及他们对公共行政的影响。

第3章新公共管理
问题一、新公共管理名称众多，反映出专家学者们对新发生的事情有不同的观点，但是在脱离传统行政模式的变革中，他们确实存在着某些共同点。

问题二、阿利森归结出“管理的一般职能”。

管理的三个主要职能是战略、管理内部构成要素和管理外部构成要素。

问题三、运用阿利森模式对公共部门的管理模式和行政模式比较。

问题四、管理方法产生。

问题五、管理主义的不同方案，不同人的观点。

（1）经济合作与发展组织模式的观点；（2）胡德认为，管理主义方案，或他所称的“新公共管理”是由七个要点构成；（3）由霍尔姆斯与桑德提出，他们分别从世界银行和经济合作与发展组织两个从业人员的角度著书立说，他们对新公共管理典范提出了自己的看法；（4）波利特认为，大多数评论者所接受的新模式是由几个普遍要素构成；（5）梅西提出的新公共管理改革的目标。

问题六、共管理改革所涉及的主要论点。

a一种战略的方法；b管理而非行政；c关注结果；d改善的财政管理；e人员调配的弹性；f组织的弹性； g转向更为激烈的竞争；h新合同主义；i 对私营部门管理实践方式的重视；j新公共管理者与政治官员的关系；k与公众的关系；l购买者与提供服务者的分离；m重视检验政府的所作所为。

问题七、新公共管理的理论基础。

问题八、对管理主义的批评。

一、管理主义的经济学基础；二、对私营部门管理的基础的批评；三“新泰勒主义”；
四、政治化存在着两个方面的问题；五、减少责任；六、签约外包的困难；七、伦理问题；
八、执行与士气问题；九、规定不明确。

第4章政府的角色
问题一、公共部门的重要性，存在的必要性。

问题二、私人管理与公共管理，公共部门与私营部门的差别。

问题三、“政府”与“治理”。

问题四、市场失灵的主要类型。

主要有：公共产品；外部性；自然垄断；信息不完全；斯托基和泽克豪泽指出市场失灵的六种原因。

问题五、政府的工具有？
（1）政府供应；（2）补贴；（3）生产；（4）管制。

问题六、运用哪种职能？
问题七、政府的干预阶段。

总的来说，西方社会经历了政府干预的三个不同阶段：1、自用放任的社会；2、福利国家的出现；3、新古典主义好
问题八、政府的基本职能。

（1）世界银行在其1997年的世界发展报告中指出“每个政府的核心使命”包括五项最基本的责任：
1、确定法律基础;
2、保持一个未被破坏的政策环境包括保持宏观经济的稳定；
3、投资于基本的社会服务和社会基础设施；
4、保护弱势群体；
5、保护环境
这些角色并不是那些最小化政府的必然角色，而是保证市场运行的必然选择，它包含着对政府的积极作用的肯定。

（2）安德森提出了另一组相对较为实用的政府角色，他探寻七项被称为一般角色的政府的基本职能，这些职能具体如下：
1、提供经济基础，政府为现代资本主义体系的正常运转提供所必需的制度、规则和安排。

2、提供各种公共商品和服务。

3、协调与解决团体冲突。

4、维护竞争。

5、保护自然资源。

6、为个人提供获得商品和服务的最低条件。

7、保持经济稳定。

这是一组较为标准的政府职能，并适用于绝大多数国家。

他所欠缺的是不能明确政府在特定情况下到底应该做什么。

例如，处于公共健康的考虑，政府有正当理由关注供水问题，但这并不意味政府应该去亲自供水，可以容许私营部门在政府管制下提供这些商品。

问题九、政府角色的实用主义新时代。

第5章公共企业
问题一、建立公共企业的理由。

里斯认为公共企业存在的理由有以下四个:
1、“纠正”市场失灵。

2 改变经济中的支付结构。

3、推动中共集权的长期经济计划。

4、转变经济性质，由资本主义转变为社会主义。

总之，建立公共企业没有单一的、一成不变的目标，除了利润外，还有诸多原因。

问题二、公共企业分类
一、公用事业；二、陆上运输和邮政服务；三、竞争环境中的企业；四、管制机构。

问题三、关于民营化的争论
民营化的经济论据；管理效率与民营化；意识形态方面的论据。

问题四、控制与责任。

问题五、政府控制和管理的自主性。

问题六、公共企业的未来。

第6章公共政策与政策分析
问题一、公共政策是对政府与其顾客问的相互作用进行研究并揭示其特点的一种方法，政策研究和政策分析只是其正统称谓而已。

问题二、政策分析和政治性的公共政策学派之间对公共政策的定义存在一定的分歧。

在此主要讲了林恩的公共政策的定义及其特点
问题三、从公共行政，政治学或新公共管理的角度来描述公共政策的方法会出现许多问题。

问题四、经验主义方法。

问题五、政策过程模式。

（1）安德森将政策环境模式分为五个阶段：问题识别和议程确定，组织，制定，采纳，实施和评估。

（2）奎德也认为有五种要素：问题的确立，研究，备选方案，预测将来的环境，模拟各种备选方案的影响和评估各种备选方案。

（3）斯托克和泽克豪泽也提出了一个有五个步骤地过程。

确定潜在的问题和追求的目标，提供可能的选择方案，决定对每一方案的成果进行测量的标准。

问题六、政策分析方法的局限性。

问题七、理性模式。

问题八、对批评的回应。

问题九、政治性公共政策。

问题十、霍格伍德和冈恩关于调和两种公共政策视角化基本观点：霍格伍德和冈恩认为这两种公共政策的观点是可以交叉的。

第7章战略管理
问题一、私营部门的战略。

问题二、战略计划模式。

奥尔森和伊迪为公共部门战略计划下了定义：“战略计划是在宪法规定的范围内，为制定那些影响政府行为性质和方向的根本性决策而进行的专业性努力。

”问题三、布莱森提出了一个八步骤的模式。

问题四、博兹曼和斯特劳斯曼对战略管理的认识。

问题五、战略管理计划包括战略计划，以及通过与以前类似的方法所形成的具体计划。

战略管理计划的含义和细节确实与战略计划模式有所不同。

纳特和贝克沃夫提出的六点战略管理计划是一个特别有效的模式。

问题六、执行问题。

问题七、奥尔森和伊迪举出了三种批评意见。

第8章人事管理和绩效管理
问题一、人事管理：现代公共职业服务的典型形式。

问题二、人事制度改革的一般目标，前景。

问题三、巴泽利认为，公共管理者的角色能够比过去扮演更多的不同角色。

问题四、人事职能更经常地被认为是人力资源管理职能。

问题五、绩效管理
问题六、绩效指标是为适用于各种活动而建立的。

卡特克莱因和戴伊认为，可根据不同的目的制定出不同的指标。

问题七、什么是绩效指标？
第9章财务管理
政府预算及其功能
一、什么是预算？二、预算的经济职能？三、预算的财政职
问题一、传统的财政管理。

指出线性项目编制预算也存在着几个问题
问题二、“零基预算”的基本概念。

问题三、格思里、奥尔森和汉弗莱认为：近期公共管理改革“新公共财政管理”改革至少有九类。

问题四、项目预算的概念。

问题五、预算评估。

问题六、权责会计。

问题七、预算权力下放。

问题八、对财政改革的批判。

主要是会计改革问题、签订合同的问题、内部管理要素改革的一些问题。

第10章电子化政府
问题一、电子化政府。

问题二、信息未来的变革。

问题三、贝拉米和泰勒的观点。

问题四、在电子商务的发展过程中，最初阶段仅仅是指提供信息，后来才出现了双向交易。

在政府和其他参与者之间也存在种类不同的可能性互动，尤其是与公民，企业和其他政府机构的互动。

基于互动水平，可以将电子化政府的发展分为四个阶段：
信息阶段互动阶段处理阶段交易阶段
问题五、技术变革对官僚制的影响。

问题六、电子化政府的问题。

一、数字鸿沟；二、隐私和安全保障。

第11章管理外部要素
首先介绍了传统模式中的外部关系和作为一种管理职能的外部关系。

问题一、与外部构成要素协调关系是一种管理职能。

问题二、利益集团的定义及其角色变化。

问题三、政策团体。

问题四、普罗斯认为，政治领域的真正竞争实际上是政策团体之间的竞争。

问题五、古德塞尔与政策团体的观点。

问题六、依靠利益集团的问题。

问题七、集团竞争的危害性。

问题八、利益集团理论对公共管理者的工作具有潜在的意义。

第12章发展中国家的公共管理
问题一、发展中国家的传统模式的主要内容。

政府角色；官僚制模式；公共企业；发展行政以及发展中国家行政模式的问题。

问题二、发展中国家公共管理改革。

一、政府角色方面。

市场应受到激励而不是压制，政府在经济发展中的角色是推动者，而不是竞争者。

世界银行认为，政府的角色是：（1）确立法律基础；（2）保持一个健康的政策环境，包括保持宏观经济的稳定；（3）投资于基本的社会服务和社会基础设施；（4）保护弱势群体；（5）保护环境。

市场的正常运转要求具备一定的法律基础，包括建立产权制度，保护财产权不受侵犯，有一个公正、合理的司法制度。

二、管理方面的变化。

《世界发展报告》提出了三项关键性基础建设。

第一，枢纽机构有很强的制定和协调政策的强大的核心能力，包括政治官员和公务员应具备的远见卓识，以及目标和战略重点；第二，“胜任且有效的服务提供系统”，在弹性和责任两者的关系中求得平衡，包括订立竞争性服务合同，较好的绩效以及顾客反馈；第三，“受到激励的和有能力的人员”，用激励结构刺激他们取得良好的绩效，包括“以功绩制为基础进行人员录用和晋升，适当的工资以及很强的团队精神。

然而执行并非易事，官僚制倾向也难以消除。

但是无论执行有多么困难，从某种意义上说即使是在发展中国家新管理主义方法也有可能取代传统的行政模式。

问题三、管理主义模式的问题。

新公共管理的原则在发展中国家公共部门中的运用存在着一些问题。

1、新公共管理的基础是讲市场原则运用于公共政策和公共管理。

他也是和精简政府开发市场相联系的。

但是，采用市场和管理主义的方法于是市场正常运转是不同的事情，发展中国家常常缺少市场运作的经验，市场在具备许多因素之后才能有效地运转。

2、即使公共企业在发展中国家通常是失败的，但其民营化存在着一些特殊的问题。

普顿斯认为，以国家为中心到以市场为中心的方法转变过程中，存在着一种风险，公共部门有可能成为和洗澡水一起泼掉的婴儿，暴露出政府失灵问题国家和机构忽视了一个问题，即市
场失灵也是不可控制的。

3、从官僚制到市场的转变可能意味着产生腐败的风险。

现实是官僚制在发展中国家人就比西方国家更为重要，并且为了市场导向的变革能够奏效，一个影响巨大的机构必须放弃他拥有的大量权力，并且在国家组织或市场中没有其他的权力中心时主动这样做。

、
4、没有制定法律规定和强制执行合同的措施，在政府提供的服务采用合同方式的转变过程中将会出现明显的问题。

在目标模糊并且不能以书面形式明确说明或者腐败风行，运用合同时不可能成功。

5、有人认为，存在着另一种所有人都必须遵需的单一的发展模式。

只是旧的发展管理模式中的一个难以克服的错误，但是使发展中国家遵循另一种西方模式也可能有问题。

6、关于政治化的问题。

这一问题在发展中国家可能比发达国家更严重。

政治化似乎会给公务员造成某种机会，使他们利用合同为其亲朋好友等谋利。

然而，在旧的模式中这个现象也是普遍的，因此期望减少这种现象可能是一种过高的要求。

7、有一个潜在的期望过高的问题。

就新公共管理本身来说，它不可能克服发展中国家的突出问题。

任何一种管理被寄予的期望过多，这些期望自身就能导致失败。

傅国发展中国家被迫采用了新公共管理的单一的不便模式其结果不可能是成功的。

第13章责任
问题一、罗姆泽克认为，责任关系包括四种不同类型——等级责任、法律责任、政府责任和职业责任——前两种责任强调严格的监督和较少的自由。

问题二、贝恩把责任分为三种：第一种是财务责任；第二种是公平责任；第三种是绩效责任。

问题三、责任机制的含义以及传统模式责任机制的失效。

问题四、私营部门的责任。

问题五、私营部门责任机制的缺陷和公私部门责任机制的差异。

问题六、传统模式中的责任。

主要是政治责任和官僚责任。

问题七、管理主义模式的责任。

1、管理主义模式下的责任机制更易变化，更有政治性。

2、富尔顿报告认为，责任管理就是要“使个人和单位对已得到尽可能客观评价的绩效负责”。

3、一些国家正致力于使其公共部门的管理更具有管理主义的特点，其方法是使其管理具有更大的弹性，更多地采用合同制以及有更多的参与性，而非沿用通过政策及程序控制所有行政部门的传统方式。

4、管理主义的责任机制在普遍模式中增加对公众的直接责任。

5、完成政府的计划目标是管理系统的目标所在，该目标的成本是可以看得见的，并且与产出相关。

当公务员开始参与政策制定并监督目标实现过程时，他们是在进行管理而非行政，因此需要负管理责任而不是政治责任。

（一）以顾客为中心
1、管理主义模式的责任机制的另一个变化是改善了顾客之间的关系。

2 、以顾客为中心的改革意在使政府更好的对顾客的要求作出反应。

3、传流模式缺乏对顾客的特定反应，事实上也不需要。

但对责任机制的思考改变了这一点，并且反过来导致了行政体制的改变。

对顾客负责的概念确实对传统公众行政的一些根本原则提出了挑战。

4、总之，公共管理允许甚至要求公务员与外界互相作用，并希望公务员因此承担更多的责任。

（二）责任管理
责任管理的采用包括三个部分。

一、通过更加明确的规定政府内阁部门的实际工作范围来改进责任机制。

这意味着，结果是否实现将是非常明确的。

二、有别于主治责任的个人责任。

第三种责任形式是溯及既往的责任。

贝恩认为，因该建立起一套绩效责任追溯机制。

利用现有的追溯机制来建构民主的财务责任，看起来似乎很容易，并要求创立一种追溯机制来建构民主的绩效责任，看起来似乎也很公平。

信任但不迷信。

问题八、管理主义模式的责任问题。

管理主义模式意味着责任机制的一次重大变革，尤其是政治责任机制。

新的管理主义观念和程序能否与传统的责任观念相协调，仍是一个值得关注的问题。

如果公务员对其目标绩效负有个人责任，这将降低整个政治系统的责任。

从一定程度上说如果公务员有管理上的责任，这是否意味着政治领导人的责任减少了呢？或许政治官员不在负有责任，或许传统责任机制的减弱将导致整个公共管理改革计划的失败。

第一个值得注意的问题是责任形式和民主的关系。

第二个问题是市场责任问题。

第三个相关问题，是源于私营部门的管理主义模式的责任及所引发的责任问题。

第四个问题是，官僚制组织将从管理主义变革中活动有效权利。

最后一个问题是，没有一个适当的责任机制来取代传统的责任机制。

第14章结论：公共管理的新模式
问题一、公共管理典范。

问题二、公共管理的新模式。

1、实践整合；
2、理论整合。

问题三、市场化方案问题。

问题四、士气问题。

问题五、伦理责任问题。

问题六、未来公共行政的基本特征。