03第三章 描述性研究
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属观察性研究，是流行病学研究的基础步骤。
流行病与卫生统计学系
2
10:14
特点：
它主要描述分布的三大特征，即：地区特征、时间特 征和人群特征。 描述性研究一般不需要事先设计的对照组，所收集的 资料也相对地较为粗糙和广泛。 它不能分析暴露与效应之间的因果联系。
流行病与卫生统计学系
3
10:14
分类
流行病与卫生统计学系
14
10:14
抽样调查 (sampling survey)
概念：指在特定时点、特定范围内某人群总体中，按照一定方
法抽取一部分有代表性的个体组成样本进行调查分析，以此推论该
人群总体某种疾病的患病率及某些特征的一种调查。
基本原理：代表性 取决于随机化＋样本大小
流行病与卫生统计学系
可独立分析层 参数；灵活， 信息利用好 层变量选择 层间差异大 小
优点
易理解，简便易行；便于组织，节 简单直观，其它抽 易得到按照比率分 省经费，容易 样基础，计算简便 配的样本 控制调查质量 大样本不使用，变 周期性影响大 异大时代表性差 总体不大的情况 大 抽样误差大
缺点 适用 范围 抽样 误差
15
10:14
抽样调查的优缺点
优点
可以通过“样本”来代表和说明总体 节省人力、物力和时间 调查的精确度高
局限性
非全面的调查方法 设计、实施与资料分析比较复杂 不适用于变异过大的材料和患病率太低的疾病
流行病与卫生统计学系
16
10:14
抽样方法
单纯随机抽样（simple random sampling） 系统抽样（systematic sampling ） 分层抽样（stratified sampling ） 整群抽样（cluster sampling ） 多级抽样
2、描述某些因素或特征与疾病或健康状态的联系，提出 病因假设。
如：冠心病的发病因素
3、评价防制措施的效果。
如：评价疫苗接种效果
4、筛查出高危人群，从而达到早发现、早诊断和早治疗 的目的。
如：高血压的普查、糖尿病普查、乳腺癌普查
流行病与卫生统计学系
9
10:14
现况调查的特点
★ 常用的流行病学调查方法 ——一般不设立对照组，对于暴露和疾病同时进行调查，资料处理 和分析时再分组 ★ 时序上属于横断面研究 ——特定时点或期间，探讨某一时点研究对象的状况或不同变量间 的关系 ★ 确定因果联系受限 ——疾病与相关因素同时存在，无法判断其先后，只能做相关分析 ★ 病程短的患者难以纳入研究 ——病程短的疾病，患者可能发生死亡或痊愈，难以反映疾病全貌。 ★ 所涉及因素最好持续不变 ——如性别、血型。 流行病与卫生统计学系 10 10:14
适用条件
①要明确普查的主要目的，是为了早期发现病例并给予 及时治疗。 二级预防（secondary prevention） ②普查的疾病最好是患病率比较高的，以便短时间内调
查能得到足够的病例。
③普查应具备灵敏度高、特异性强且易于在现场实施的 检验或检查的方法。 ④要有足够的人力、物力和财力支持进行普查。
流行病与卫生统计学系
22
10:14
分层抽样(stratified sampling)
先将研究对象按主要特征（如年龄、性别、职业、教育 程度等）分几层，然后再在各层中进行随机抽样。
各层内变异越小越好，各层间变异越大越好。
主要是用于从分布不均匀的研究人群中抽取有代表性样 本的方法。
流行病与卫生统计学系
暴露的测量
①必须有明确的定义和测量尺度。 ②灵敏度、特异度均高。
流行病与卫生统计学系 40 10:14
六、调查表的设计
“调查问卷” （Questionnaire）是流行病学调查最主要工具。
如何设计？ 取决于研究目的和分析手段的需要 格式：把拟收集的数据项目用恰当措词构成一系列问题
内容：包括 一般项目（一般情况、识别项目）
描述分布，进行社区诊断？ 提出病因假设？
评价防治效果？
二级预防（早发现？早诊断？早治疗？） 提供基线资料？
流行病与卫生统计学系
30
10:14
掌握有关背景资料
对该问题已了解多少？
才能阐明该研究的科学性、可行性、创新性 才能估价其社会效益和经济效益 有三种途径： ①既往经验总结 ②征询有关专家意见 ③查阅国内外文献
ua PQ N d2
当d 为 0.1P 时
2
P ：预期现患率，Q＝1－P
d ：样本率与总体率之差
N 400
P 时 当d 为 0.15
Q P Q P
10:14
N 178
流行病与卫生统计学系 36
单纯随机抽样－预期s＝3.38，允许误差0.5
流行病与卫生统计学系
37
10:14
单纯随机抽样－预期患病率10%，允许误差10%
流行病与卫生统计学系
38
10:14
五、研究变量的选择
要获取哪些数据？指标是什么？ 测量的方法、标准如何？ 疾病的测量（中间变量、结局变量） 暴露的测量（测量指标和非测量指标）
流行病与卫生统计学系
39
10:14
疾病的测量
①尽量采用简单、易行，灵敏度、特异度均高的诊断方
法（技术）。
②诊断标准要提前建立，要严格、统一。 ③诊断标准可进行评价，可比。
研究项目（研究变量） 类型： 自填表＋问卷表 ①开放式
流行病与卫生统计学系
② 封闭式
41
③混合式
10:14
流行病与卫ห้องสมุดไป่ตู้统计学系
42
10:14
调查表的基本结构
导言－知情同意书（ICF）
调查表的题目、编号 一般项目－社会人口学特征资料 研究项目 流行病学项目－疾病史、遗传史、行为暴露史等。 临床体格检查项目 实验室检测项目 核查项目－调查员签名、调查日期等 填表说明
12 10:14
流行病与卫生统计学系
优点
①能发现普查人群中全部病例，并给予及时的治疗 ②能对该地区某病的全貌有一个了解 ③通过普查可进行一次广泛的医学科普宣传
局限性
①不适于患病率低和检查方法复杂的疾病调查 ②普查对象多，难免漏诊、误诊 ③工作量大，很难进行深入细致的调查
流行病与卫生统计学系 13 10:14
④显著性水准，由α来表示
流行病与卫生统计学系
34
10:14
估算公式
① 均数的抽样（单纯随机抽样，符合或近似正态分布）
ua s 2 N 2 d
2
s ：标准差 d ：容许误差，即精确度 ua ：a水平时标准正态离差
流行病与卫生统计学系
35
10:14
估算公式
② 率的抽样（单纯随机抽样，符合二项分布）
流行病与卫生统计学系
20
10:14
系统抽样（systematic sampling ）
从1200人(户)中随机抽取12人(户)
研究人群 累计单位数 等分为12 个抽样间隔
从第一个 抽样间隔中的 随机起点开始
流行病与卫生统计学系
21
10:14
• 优点：简单易行；样本观察单位在总体中分布均 匀，抽样代表性较好。 • 缺点：如果各单元的排列顺序有周期性，则抽取 的样本可能有偏倚。
社区、班组、班级等
流行病与卫生统计学系
26
10:14
问题与讨论
不同的抽样方法从同一总体中抽取含量相等的样本。一 般来说，四种方法的抽样误差大小如何排序？ 整群抽样 单纯随机抽样 抽样误差 系统抽样 分层抽样
流行病与卫生统计学系
27
10:14
各种概率抽样方法比较
单纯随机抽样 系统抽样 整群抽样 分层抽样
现况调查
现患研究
患病率研究
6 10:14
流行病与卫生统计学系
-
D
D
E
E
Time
流行病与卫生统计学系 7 10:14
横断面研究设计原理示意图
T2
流行病与卫生统计学系
T1
8
T3
Time
10:14
现况研究的目的
1、描述疾病或健康状况的三间分布情况。
如：AIDS在中国的现况、高血压、糖尿病、肿瘤
23
10:14
分层抽样（stratified sampling ）
总 体
层
层
层
可按地区、年龄、 性别、种族、教 育水平等分层
在各层内再单 纯随机抽样
流行病与卫生统计学系 24 10:14
整群抽样（cluster sampling ）
利用现成的集体，随机整群抽取集体单位，加以研究， 由此推断总体的情况。
按抽样顺序个体随 群间差异小 机分布情况 较小 最大
流行病与卫生统计学系
28
10:14
现况研究的设计与实施
研究目标人群
设计模式
普查或抽查 研究对象
有有 暴 病露
有无 暴 病露
29
无有 暴 病露
无无 暴 病露
流行病与卫生统计学系
10:14
现况调查设计与实施要点
一、明确调查目的
此次调查要回答什么问题？
优点：便于组织，节约人力、物力，抽样和调查比较 方便。 缺点：抽样误差较大
单纯整群抽样（Simple cluster sampling） 被抽到的群组中的全部个体均作为调查对象 二阶段抽样（Two stages sampling） 通过再次抽样后调查部分个体
流行病与卫生统计学系
25
10:14
整群抽样（cluster sampling ）
流行病与卫生统计学系
31
10:14
二、确定调查对象 调查对象：
研究总体是什么？范围有多大？
流行病与卫生统计学系
32
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三、确定调查类型和方法
调查类型：是普查？还是抽查？
调查方法：面访？信访？电话采访？自填？网络？
流行病与卫生统计学系
33
10:14
四、估算样本含量 决定因素
①研究单位之间的变异（一般用标准差s 表示） ②调查人群中欲调查特征或疾病的个体所占的比例（也即 暴露比例或患病比例） ③调查要求的精确度“容许误差”，即实际值和预期值差异 的大小，d 来表示
流行病与卫生统计学系
17
10:14
单纯随机抽样 (simple random sampling)
先将研究对象编号，再用随机数字表或抽签、摸球、 电子计算机抽取等进行抽样。 原则：总体中每个对象被抽到的概率相等 优点：实施简单、易理解；最简单、最基本的抽样方法 缺点：抽样范围较大时，工作量太大难以采用；当抽样 比例较小而样本含量小时，所得样本代表性差。
流行病与卫生统计学系
43
10:14
流行病与卫生统计学系
44
10:14
调查表编写的基本原则
调查项目的确定 调查项目顺序的编制 调查问题的设计 问题设计的形式
流行病与卫生统计学系
45
10:14
调查项目的确定
根据研究目的和手段确定变量的数目和具体内容。
各项目指标的定义要明确；尽量采用客观、定量或半定 量的指标；指标的测量从技术上、经费上必须可行。 项目要精选，有针对性且重点明确；需要的项目一个也 不能少，不需要的项目一个也不能多。 研究中的主要变量，不仅需要定性而且需要定量测量。 可成对设置一些高度相关或内容完全相同而形式不同的 问题，检验调查表的信度。
第三章 描述性研究
Descriptive Study
概 述
概念
描述性研究，又称描述流行病学（descriptive epidemiology），指利用已有的资料或对特殊调查的资料包括 实验室检查结果，描述疾病或健康状态在不同地区、不同 时间及不同人群中的分布特点，为进一步开展分析流行病 学研究提供病因或流行因素的线索，即提出假设。
流行病与卫生统计学系
18
10:14
单纯随机抽样（simple random sampling） EpiCalc 2000
流行病与卫生统计学系
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10:14
系统抽样 (systematic sampling)
按照一定顺序，机械地每隔一定数量的单位抽取一个单 位。又称间隔抽样或机械抽样。
将总体各个个体单位按某种标志排列、连续编号 根据总体数N和确定的样本数n，计算抽样距离（K=N/n） 用单纯随机方法在第一组中确定一个起始号 从此起始点开始，每隔K（K=N/n）个单位抽取一个作为研究对象
现况调查（横断面研究） 生态学研究（相关性研究） 个案调查、病例报告和病例分析
描述性研究
流行病与卫生统计学系
4
10:14
现况调查
Prevalence Survey
流行病与卫生统计学系
5
10:14
现况调查的概念
按照事先设计的要求在某一人群中应用普查或抽样调查
等方法收集特定时间内疾病或健康状况及有关变量的资料， 以描述该疾病或健康状态的分布及与疾病分布有关的因素， 又称横断面研究（cross-sectional study）。
现况调查的种类
普查（census） 抽样调查（sampling survey）
流行病与卫生统计学系
11
10:14
普 查
概念
普查（census）是指为了了解某病的患病率或健康状
况，在特定时间范围内，对一定范围的人群中每一成 员进行的调查或检查。
目的
早期发现、诊断和治疗病人。
了解疾病或健康状况的分布。
流行病与卫生统计学系
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特点：
它主要描述分布的三大特征，即：地区特征、时间特 征和人群特征。 描述性研究一般不需要事先设计的对照组，所收集的 资料也相对地较为粗糙和广泛。 它不能分析暴露与效应之间的因果联系。
流行病与卫生统计学系
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分类
流行病与卫生统计学系
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抽样调查 (sampling survey)
概念：指在特定时点、特定范围内某人群总体中，按照一定方
法抽取一部分有代表性的个体组成样本进行调查分析，以此推论该
人群总体某种疾病的患病率及某些特征的一种调查。
基本原理：代表性 取决于随机化＋样本大小
流行病与卫生统计学系
可独立分析层 参数；灵活， 信息利用好 层变量选择 层间差异大 小
优点
易理解，简便易行；便于组织，节 简单直观，其它抽 易得到按照比率分 省经费，容易 样基础，计算简便 配的样本 控制调查质量 大样本不使用，变 周期性影响大 异大时代表性差 总体不大的情况 大 抽样误差大
缺点 适用 范围 抽样 误差
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抽样调查的优缺点
优点
可以通过“样本”来代表和说明总体 节省人力、物力和时间 调查的精确度高
局限性
非全面的调查方法 设计、实施与资料分析比较复杂 不适用于变异过大的材料和患病率太低的疾病
流行病与卫生统计学系
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抽样方法
单纯随机抽样（simple random sampling） 系统抽样（systematic sampling ） 分层抽样（stratified sampling ） 整群抽样（cluster sampling ） 多级抽样
2、描述某些因素或特征与疾病或健康状态的联系，提出 病因假设。
如：冠心病的发病因素
3、评价防制措施的效果。
如：评价疫苗接种效果
4、筛查出高危人群，从而达到早发现、早诊断和早治疗 的目的。
如：高血压的普查、糖尿病普查、乳腺癌普查
流行病与卫生统计学系
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现况调查的特点
★ 常用的流行病学调查方法 ——一般不设立对照组，对于暴露和疾病同时进行调查，资料处理 和分析时再分组 ★ 时序上属于横断面研究 ——特定时点或期间，探讨某一时点研究对象的状况或不同变量间 的关系 ★ 确定因果联系受限 ——疾病与相关因素同时存在，无法判断其先后，只能做相关分析 ★ 病程短的患者难以纳入研究 ——病程短的疾病，患者可能发生死亡或痊愈，难以反映疾病全貌。 ★ 所涉及因素最好持续不变 ——如性别、血型。 流行病与卫生统计学系 10 10:14
适用条件
①要明确普查的主要目的，是为了早期发现病例并给予 及时治疗。 二级预防（secondary prevention） ②普查的疾病最好是患病率比较高的，以便短时间内调
查能得到足够的病例。
③普查应具备灵敏度高、特异性强且易于在现场实施的 检验或检查的方法。 ④要有足够的人力、物力和财力支持进行普查。
流行病与卫生统计学系
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分层抽样(stratified sampling)
先将研究对象按主要特征（如年龄、性别、职业、教育 程度等）分几层，然后再在各层中进行随机抽样。
各层内变异越小越好，各层间变异越大越好。
主要是用于从分布不均匀的研究人群中抽取有代表性样 本的方法。
流行病与卫生统计学系
暴露的测量
①必须有明确的定义和测量尺度。 ②灵敏度、特异度均高。
流行病与卫生统计学系 40 10:14
六、调查表的设计
“调查问卷” （Questionnaire）是流行病学调查最主要工具。
如何设计？ 取决于研究目的和分析手段的需要 格式：把拟收集的数据项目用恰当措词构成一系列问题
内容：包括 一般项目（一般情况、识别项目）
描述分布，进行社区诊断？ 提出病因假设？
评价防治效果？
二级预防（早发现？早诊断？早治疗？） 提供基线资料？
流行病与卫生统计学系
30
10:14
掌握有关背景资料
对该问题已了解多少？
才能阐明该研究的科学性、可行性、创新性 才能估价其社会效益和经济效益 有三种途径： ①既往经验总结 ②征询有关专家意见 ③查阅国内外文献
ua PQ N d2
当d 为 0.1P 时
2
P ：预期现患率，Q＝1－P
d ：样本率与总体率之差
N 400
P 时 当d 为 0.15
Q P Q P
10:14
N 178
流行病与卫生统计学系 36
单纯随机抽样－预期s＝3.38，允许误差0.5
流行病与卫生统计学系
37
10:14
单纯随机抽样－预期患病率10%，允许误差10%
流行病与卫生统计学系
38
10:14
五、研究变量的选择
要获取哪些数据？指标是什么？ 测量的方法、标准如何？ 疾病的测量（中间变量、结局变量） 暴露的测量（测量指标和非测量指标）
流行病与卫生统计学系
39
10:14
疾病的测量
①尽量采用简单、易行，灵敏度、特异度均高的诊断方
法（技术）。
②诊断标准要提前建立，要严格、统一。 ③诊断标准可进行评价，可比。
研究项目（研究变量） 类型： 自填表＋问卷表 ①开放式
流行病与卫生统计学系
② 封闭式
41
③混合式
10:14
流行病与卫ห้องสมุดไป่ตู้统计学系
42
10:14
调查表的基本结构
导言－知情同意书（ICF）
调查表的题目、编号 一般项目－社会人口学特征资料 研究项目 流行病学项目－疾病史、遗传史、行为暴露史等。 临床体格检查项目 实验室检测项目 核查项目－调查员签名、调查日期等 填表说明
12 10:14
流行病与卫生统计学系
优点
①能发现普查人群中全部病例，并给予及时的治疗 ②能对该地区某病的全貌有一个了解 ③通过普查可进行一次广泛的医学科普宣传
局限性
①不适于患病率低和检查方法复杂的疾病调查 ②普查对象多，难免漏诊、误诊 ③工作量大，很难进行深入细致的调查
流行病与卫生统计学系 13 10:14
④显著性水准，由α来表示
流行病与卫生统计学系
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10:14
估算公式
① 均数的抽样（单纯随机抽样，符合或近似正态分布）
ua s 2 N 2 d
2
s ：标准差 d ：容许误差，即精确度 ua ：a水平时标准正态离差
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估算公式
② 率的抽样（单纯随机抽样，符合二项分布）
流行病与卫生统计学系
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系统抽样（systematic sampling ）
从1200人(户)中随机抽取12人(户)
研究人群 累计单位数 等分为12 个抽样间隔
从第一个 抽样间隔中的 随机起点开始
流行病与卫生统计学系
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• 优点：简单易行；样本观察单位在总体中分布均 匀，抽样代表性较好。 • 缺点：如果各单元的排列顺序有周期性，则抽取 的样本可能有偏倚。
社区、班组、班级等
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问题与讨论
不同的抽样方法从同一总体中抽取含量相等的样本。一 般来说，四种方法的抽样误差大小如何排序？ 整群抽样 单纯随机抽样 抽样误差 系统抽样 分层抽样
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各种概率抽样方法比较
单纯随机抽样 系统抽样 整群抽样 分层抽样
现况调查
现患研究
患病率研究
6 10:14
流行病与卫生统计学系
-
D
D
E
E
Time
流行病与卫生统计学系 7 10:14
横断面研究设计原理示意图
T2
流行病与卫生统计学系
T1
8
T3
Time
10:14
现况研究的目的
1、描述疾病或健康状况的三间分布情况。
如：AIDS在中国的现况、高血压、糖尿病、肿瘤
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分层抽样（stratified sampling ）
总 体
层
层
层
可按地区、年龄、 性别、种族、教 育水平等分层
在各层内再单 纯随机抽样
流行病与卫生统计学系 24 10:14
整群抽样（cluster sampling ）
利用现成的集体，随机整群抽取集体单位，加以研究， 由此推断总体的情况。
按抽样顺序个体随 群间差异小 机分布情况 较小 最大
流行病与卫生统计学系
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10:14
现况研究的设计与实施
研究目标人群
设计模式
普查或抽查 研究对象
有有 暴 病露
有无 暴 病露
29
无有 暴 病露
无无 暴 病露
流行病与卫生统计学系
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现况调查设计与实施要点
一、明确调查目的
此次调查要回答什么问题？
优点：便于组织，节约人力、物力，抽样和调查比较 方便。 缺点：抽样误差较大
单纯整群抽样（Simple cluster sampling） 被抽到的群组中的全部个体均作为调查对象 二阶段抽样（Two stages sampling） 通过再次抽样后调查部分个体
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整群抽样（cluster sampling ）
流行病与卫生统计学系
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二、确定调查对象 调查对象：
研究总体是什么？范围有多大？
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三、确定调查类型和方法
调查类型：是普查？还是抽查？
调查方法：面访？信访？电话采访？自填？网络？
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四、估算样本含量 决定因素
①研究单位之间的变异（一般用标准差s 表示） ②调查人群中欲调查特征或疾病的个体所占的比例（也即 暴露比例或患病比例） ③调查要求的精确度“容许误差”，即实际值和预期值差异 的大小，d 来表示
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单纯随机抽样 (simple random sampling)
先将研究对象编号，再用随机数字表或抽签、摸球、 电子计算机抽取等进行抽样。 原则：总体中每个对象被抽到的概率相等 优点：实施简单、易理解；最简单、最基本的抽样方法 缺点：抽样范围较大时，工作量太大难以采用；当抽样 比例较小而样本含量小时，所得样本代表性差。
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调查表编写的基本原则
调查项目的确定 调查项目顺序的编制 调查问题的设计 问题设计的形式
流行病与卫生统计学系
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调查项目的确定
根据研究目的和手段确定变量的数目和具体内容。
各项目指标的定义要明确；尽量采用客观、定量或半定 量的指标；指标的测量从技术上、经费上必须可行。 项目要精选，有针对性且重点明确；需要的项目一个也 不能少，不需要的项目一个也不能多。 研究中的主要变量，不仅需要定性而且需要定量测量。 可成对设置一些高度相关或内容完全相同而形式不同的 问题，检验调查表的信度。
第三章 描述性研究
Descriptive Study
概 述
概念
描述性研究，又称描述流行病学（descriptive epidemiology），指利用已有的资料或对特殊调查的资料包括 实验室检查结果，描述疾病或健康状态在不同地区、不同 时间及不同人群中的分布特点，为进一步开展分析流行病 学研究提供病因或流行因素的线索，即提出假设。
流行病与卫生统计学系
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单纯随机抽样（simple random sampling） EpiCalc 2000
流行病与卫生统计学系
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系统抽样 (systematic sampling)
按照一定顺序，机械地每隔一定数量的单位抽取一个单 位。又称间隔抽样或机械抽样。
将总体各个个体单位按某种标志排列、连续编号 根据总体数N和确定的样本数n，计算抽样距离（K=N/n） 用单纯随机方法在第一组中确定一个起始号 从此起始点开始，每隔K（K=N/n）个单位抽取一个作为研究对象
现况调查（横断面研究） 生态学研究（相关性研究） 个案调查、病例报告和病例分析
描述性研究
流行病与卫生统计学系
4
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现况调查
Prevalence Survey
流行病与卫生统计学系
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现况调查的概念
按照事先设计的要求在某一人群中应用普查或抽样调查
等方法收集特定时间内疾病或健康状况及有关变量的资料， 以描述该疾病或健康状态的分布及与疾病分布有关的因素， 又称横断面研究（cross-sectional study）。
现况调查的种类
普查（census） 抽样调查（sampling survey）
流行病与卫生统计学系
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普 查
概念
普查（census）是指为了了解某病的患病率或健康状
况，在特定时间范围内，对一定范围的人群中每一成 员进行的调查或检查。
目的
早期发现、诊断和治疗病人。
了解疾病或健康状况的分布。