论仲裁裁决的既判力(一)

论仲裁裁决的既判力(一)

一、问题的提出

在民事诉讼中，既判力概念主要是指“确定判决在实体上对于当事人和法院所具有的强制性通用力，表现为判决确定后，当事人不得就判决确定的法律关系另行起诉，也不得在其他诉讼中就同一法律关系提出与本案诉讼相矛盾的主张，同时，法院亦不得作出与该判决所确定的内容相矛盾的判断。”1]既判力是无论在大陆法系国家还是在英美法系国家都普遍存在的制度，且均发源于罗马法，尽管两大法系的具体规定存在一些差异。大陆法系国家大都采用德国民事诉讼理论，判决效力包括判决的拘束力、判决的确定力、判决的形成力和判决的执行力。美国法中判决的拘束力主要由“请求排除效（claimpreclusion)”和“争点排除效（issuepreclusion）两部分效力构成。法院判决应当具备既判力的主要理论依据是：首先，法院的本质属性决定了其所作判决应具有终局性和权威性；其次，为了避免重复诉讼，节约司法资源；再次，司法的权威性也要求避免不一致或者矛盾的判决。既判力是司法终局性和司法效率性的必然要求。

既判力主要是针对法院作出的判决而言的，那么在作为解决民商事纠纷重要组成部分的仲裁制度中，仲裁庭的仲裁裁决是否也具有类似的既判力呢？仲裁裁决是指仲裁庭按照仲裁规则审理案件后，依据查明的事实和认定的证据，对当事人提交仲裁的有关争议的请求事项作出的予以支持、驳回或者部分驳回的书面决定。我国仲裁法第9条规定：“仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。”这一规定表明，仲裁裁决一经作出，该案件就获得法律的最终解决，当事人不得再就同一事实和理由再次向仲裁机构或人民法院申请仲裁或起诉。同时，当事人之间的民事权利义务关系也由仲裁庭在法律上予以认可和确定。虽然在我国理论上也有学者提出：“一旦仲裁裁决被确定，按照其裁决的内容发生实体上的确定力（即既判力），因此，仲裁庭或者法院不再作出于该裁决相反的决定，并且当事人不能提出与之相反的主张或者答辩，即当事人不能对已生效的仲裁裁决确定的事实或者法律上的理由主张在其他纠纷解决程序中进行争议或者重新审核（仲裁裁决确定以后，因该裁决具有强制性而当事人对既判力不得处分，即抛弃该效力或者以合意变更其效力都属于无效）。”2]但鲜见有对仲裁裁决既判力理论更详细的论述。对于仲裁裁决的既判力，我国的仲裁法和民事诉讼法也都缺乏明确系统的规定。因此，对仲裁裁决的既判力理论实有进一步研究的必要。

仲裁裁决至少在以下情况下涉及到既判力的问题：第一，部分裁决和最终裁决之间；第二，两个仲裁庭之间；第三，仲裁庭和法庭之间。

第一种情况，根据我国仲裁法第55条规定：“仲裁庭仲裁纠纷时，其中一部分事实已经清楚，可以就该部分先行裁决。”这里的先行裁决实质上也就是部分裁决。部分裁决是指仲裁庭在审理过程中为了及时保护当事人的合法权益或有利于审理其他问题，对已审理清楚的部分实体争议所作出的裁决。部分裁决必须符合最终裁决的所有形式要求，而且使其处理的相关部分争议获得终局性解决，具有强制执行力。3]在部分裁决作出后，对部分裁决所认定的事实，当事人在后续的仲裁中是否可以再行争议？如果出现了新的证据，是否要对认定过的事实重新审理？

第二种情况，相关联的交易双方或多方当事人依照不同的合同向不同的仲裁机构提出仲裁申请，典型者如地区代理销售关系以及后续的具体销售关系所构成的多份合同，销售合同和地区代理销售合同可能约定的仲裁机构不同，如果同时或先后在两个仲裁机构仲裁，一个仲裁庭是否要受另一个仲裁庭作出的裁决的约束？再比如，连锁交易中涉及到的多份合同，其约定的仲裁机构可能不同，这也涉及到仲裁裁决的既判力问题。

第三种情况，在仲裁庭和法院之间涉及到仲裁裁决既判力问题的情况更多。仲裁裁决认定的事实，在以后的诉讼中当事人双方是否还可以再争议？其主观范围和客观范围又各是什么？

这也是仲裁裁决既判力所要解决的重点问题。另外，在仲裁庭和法院之间另一常见的问题是关于仲裁协议是否存在，是否有效，当事人可能会一方选择去法院，另一方选择去仲裁，法院或仲裁庭是否要受对方对事实认定的约束？

当然，实践中涉及到的情况并不止上述几种，而且，在国际商事仲裁中情况会更为复杂，限于篇幅，本文仅将讨论局限于国内仲裁，国际仲裁中的既判力问题再另文探讨。

二、国外立法例考察

仲裁裁决应当具有既判力在国外仲裁立法和实践中已被广为接受。国际商会仲裁院在很多仲裁案件中都采用了既判力理论，不少国家也都有法律明确规定仲裁裁决的既判力问题。考察其他国家的制度规定，对我们更好地理解仲裁裁决的既判力乃至合理借鉴都大有裨益。

关于仲裁裁决的既判力，在英美法系国家中，英联邦国家的规定较为一致，美国的规定与这些国家略有不同。既判力在英国及其英联邦国家是一项确立已久的原则。在英国，法院判决要具有既判力必须由有管辖权的法院对实体问题作出终局司法判决。具有既判力的判决禁止当事人及其相互关系人(inprivities)4]就诉讼标的及争议事实再行诉讼。一方当事人可以在后诉的诉答程序中通过“诉因禁反言（causeofactionestoppel)”和“争点禁反言（issueestoppel)”使前诉判决的既判力发挥作用。这里的“诉因”包含与可救济权利相关的所有必要的事实和情况，一般来说，基于同一事件或依赖相同证据所支撑的所有诉求均为相同诉因。“争点”包括事实上的和法律上的，但必须是诉因或抗辩中的主要争点。另外，英国法还有“已有救济”(formerrecovery）和“程序滥用”(abuseofprocess）制度来使前诉判决具有阻却后诉的效力。从以上制度可以看出，英国的既判力制度适用的范围是比较宽泛的。对于仲裁裁决可以作为诉因禁反言和争点禁反言的正当依据在英国已有很长的历史。5]“争点禁反言原则就像适用于诉讼一样也同样适用于仲裁，当事人既然选择仲裁庭解决他们之间的纠纷及判断其权利义务关系，就应当受到仲裁庭就与提交的争议有关的所有争点所作决定的约束。”6]适用于判决既判力的条件也同样适用于仲裁裁决，但裁决必须是由有管辖权的仲裁庭就事实作出的最终裁决，且如果是外国或国际仲裁裁决，该仲裁裁决须得到英国的承认。另外，英国也承认有效的终局的部分裁决具有既判力。

美国法中的既判力和英国的规定总体上比较一致，但美国在一些情况下允许既判力效力及于第三人。7]如前所述，美国法中的既判力主要由“请求排除效”和“争点排除效”构成。“请求排除效”和“争点排除效”可以由前诉判决中的当事人及其相互关系人提出，在一定条件下第三人可以提出适用前诉判决的“争点排除效”。“请求排除效”禁止一方当事人就有管辖权的法院对实体问题作出的有效的终局判决所认定的已决事项再次提出诉求。一个诉求包含原告就一项交易或一系列交易中对被告可以提出的所有救济性权利。至于哪些事实群可以构成一项交易或一系列交易则采用适用主义的态度，在具体案件中由法官认定。当一项事实或法律的争点已经经过事实上的审理并由终局判决认定，并且该认定是判决的主要部分，则对该争点的认定就排除后续诉讼对其再行审理，不论是基于相同的或不同的诉讼请求。8]对于仲裁裁决的既判力，总体上讲，美国法认为一个有管辖权的仲裁庭作出的终局裁决，除一些例外情况和条件外，和法院判决具有一样的既判力。9]因此，“请求排除效”和“争点排除效”一般情况下同样适用于仲裁裁决。

大陆法系国家关于仲裁裁决既判力大多以法典的形式直接规定于民事诉讼法中，其中以法国法最具代表性。法国新民事诉讼法在第三编仲裁裁决第1476条中规定：“仲裁裁决一经作出，即对其裁决的争议具有已决事由之既判力。”10]不仅如此，该法第六编更规定对于在国外作出的仲裁裁决或者国际仲裁裁决，只要该项裁决不明显违反国际公共秩序，仲裁裁决在法国即得到承认，并且具有既判力。比利时司法法典第1703条也有类似的规定，该法规定除非仲裁裁决违反公共政策或争议不具有可仲裁性，仲裁裁决一经作出并通知当事人即具有既判力，该裁决不应受任何仲裁庭的挑战。德国民事诉讼法第1055条规定，仲裁裁决与法院终