c13009 《证券公司治理准则》解100分

证券投资基金管理公司治理准则(试行)

证券投资基金管理公司治理准则（试行）2006-06-23 08:17:00 - -第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。

第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。

公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

第三条公司治理应当体现公司独立运作的原则。

公司在法律、行政法规、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的范围内，依法独立开展业务。

第四条公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权。

第五条公司治理应当维护公司的统一性和完整性，公司组织机构和人员的责任体系、报告路径应当清晰、完整，决策机制应当独立、高效。

第六条公司股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。

股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。

第七条公司董事会、经理层应当公平对待所有股东，公司开展业务过程中，应当公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。

第八条公司应当建立与股东之间的业务与信息隔离制度，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。

第九条公司经营和运作应当保持公开、透明，股东、董事享有法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的知情权。

公司应当依法认真履行信息披露义务。

第十条公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化。

第十一条公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作。

C13009《证券公司治理准则》解读100分

窗体顶端一、单项选择题1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。

A. 1/2, 1/4B. 1/2, 1/3C. 1/2, 1/2D. 1/3, 1/42. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。

A. 2B. 1C. 6D. 33. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。

A. 50%, 5B. 30%, 2C. 50%, 3D. 40%, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。

A. 办理信息报送或者信息披露事项B. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料C. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管D. 股东资料的管理5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。

A. 薪酬管理的决策程序B. 薪酬管理的基本制度C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。

A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为三、判断题7. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

（）正确错误8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

《证券公司治理准则(试行)》修订对照表

《证券公司治理准则（试行）》修订对照表（注：加黑部分为修订内容）原稿修订稿标题证券公司治理准则（试行）标题证券公司治理准则第一章总则第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规，制定本准则。

第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

证券公司治理准则

信息披露
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法》 ”）、《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章以及《广发证券股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》 ”）的规定制定本规则。第二条本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员具有法律约束力的规范性文件。公司章程》规定的依法持有本公司股份的主体。公司股东依照《公司章程》的有第三条公司的股东为《关规定享有所有者的资产收益、重大决策和选择管理者的权利，并依照《公司章程》的有关规定承担义务。合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或委托代理人出席股东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。第四条股东大会为公司权力机构，应当依照《公司法》和《公司章程》规定行使职权。第二章股东大会的召集第五条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。第六条年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。因特殊情况需要延期召开的，应当及时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告，并说明延期召开的理由。年度股东大会由公司董事会召集。公第七条临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起两个月以内按《司章程》及本规则规定的程序召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者少于《公司章程》所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）相关法律、法规、规章或《

证券投资基金管理公司治理准则

证券投资基金管理公司治理准则
证券投资基金管理公司治理准则是为规范证券投资基金管理公司的运作和管理，保护投资者权益，促进市场健康发展而制定的准则。

以下是一些常见的证券投资基金管理公司治理准则的要点：
1. 公司治理结构：准则要求建立健全的公司治理结构，包括董事会和监事会的设置与职责，明确公司治理机构的层级和权责。

2. 透明度和信息披露：准则强调信息披露的重要性，要求管理公司及时、准确、全面地向投资者和监管机构披露有关基金的运作情况、投资策略和风险管理等信息。

3. 投资者权益保护：准则要求管理公司建立健全的投资者保护机制，包括制定投资者权益保护政策、建立客户投诉处理机制、保障投资者信息安全等。

4. 风险管理：准则强调管理公司应建立有效的风险管理体系，包括风险评估、风险控制、风险报告和风险监测等措施，以保障基金和投资者的利益。

5. 冲突管理：准则要求管理公司建立和执行有效的冲突管理政策，防止利益冲突对基金和投资者产生不利影响，确保公平、公正地处理各方利益。

6. 内部控制和合规管理：准则强调管理公司应建立健全的内部控制和合规管理体系，包括制定内部控制制度、建立内部审计机构、执行合规规范等，以确保公司运作的合法性和规范性。

这些准则通常由监管机构或行业组织制定，并根据实际情况进行修订和更新。

不同国家和地区可能存在不同的治理准则和要求，投资管理公司需要遵守相应的准则并不断提升公司治理水平，以保护投资者利益、提升公司竞争力和可持续发展能力。

证券公司治理准则（2020）

证券公司治理准则（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。

证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。

公司治理-证券投资基金管理公司治理准则详述(pdf11页)

关于发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的通知证监基金字[2006]122号各基金管理公司：为推动基金管理公司完善公司治理，规范经营运作，保护基金份额持有人、公司及股东合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。

各基金管理公司应当认真组织学习，根据公司实际情况完善治理结构，在经营运作过程中贯彻落实，并依照证券投资基金有关法律法规的规定，于2006年12月31日前修订公司章程。

中国证券监督管理委员会二○○六年六月十五日证券投资基金管理公司治理准则（试行）第一章总则第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理，保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益，根据证券投资基金有关法律法规，制定本准则。

第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。

公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订，公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。

公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

第三条公司治理应当体现公司独立运作的原则。

公司在法律、行政法规、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的范围内，依法独立开展业务。

第四条公司治理应当强化制衡机制，明确股东会、董事会、监事会或者执行监事、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

上述组织机构和人员应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权。

第五条公司治理应当维护公司的统一性和完整性，公司组织机构和人员的责任体系、报告路径应当清晰、完整，决策机制应当独立、高效。

第六条公司股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。

股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。

第七条公司董事会、经理层应当公平对待所有股东，公司开展业务过程中，应当公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

C12001上市公司治理准则答案100分汇总

C12001上市公司治理准则（本文档最下面有一套试题）上市公司治理课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。

2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。

3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。

4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。

如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。

课程简介本课程的主要内容包括公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制，公司治理问题产生的背景，我国上市公司治理的问题及典型案例，公司治理实践和公司治理导向。

通过学习，学员应理解并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制，熟悉公司治理问题产生的背景及我国上市公司治理问题，了解公司治理仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。

学习建议本课程为必修课程。

证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业人员均可学习。

课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制，我国上市公司治理问题产生的背景及目前仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。

上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规X上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准，制订本准则。

本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。

本准则适用于中国境内的上市公司。

上市公司改善公司治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。

上市公司制定或者修改公司章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。

本准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。

证券从业-证券市场基本法律法规-第一节公司治理、内部控制与合规管理

证券从业-证券市场基本法律法规-第一节公司治理、内部控制与合规管理1.【单项选择题】按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。

A（江南博哥）. 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B. 董事会会议记录应当依法保存C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D. 董事会秘书负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理正确答案：C参考解析：C项，出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。

2.【单项选择题】关于证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查的规定，下列说法正确的是（）。

A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定C. 合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D. 合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，不能直接向中国证监会相关派出机构报告正确答案：C参考解析：A项，其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

B项，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。

D项，合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，合规负责人应当督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告，公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

3.【单项选择题】下列关于证券公司合规部门、业务部门和分支机构的合规管理人员配备，说法错误的是（）。

A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员B. 证券公司合规管理人员不得兼任其他任何职务C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D. 证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员正确答案：B参考解析：B项，证券公司合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

证券公司治理准则全文规章制度.doc

证券公司治理准则全文规章制度第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程l (一)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;(二)质押所持有的证券公司股权;(三)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人;(四)变更名称;(五)发生合并、分立;(六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序;(七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;(八)其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

中国上市公司治理准则(修订稿)

第一办公文库下载经理人文库发文标题：中国上市公司治理准则（修订稿）发文文号：发文部门：中国证监会发文时间： 2001-9-16实施时间： 2001-9-16失效时间：阅读价格： 0法规类型：证券综合法规阅读人数： 1414发文内容：为规范证券市场发展，保护投资者权益，提高我国上市公司的质量，促进上市公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律法规的规定，制定《中国上市公司治理准则》（以下简称《准则》）。

本《准则》适用于中国境内的上市公司。

各上市公司必须按照《准则》规定的公司治理标准，根据自身的特点和需要，制定适合本公司的最佳作法，完善公司治理结构，提升公司治理水准。

（一）保护股东合法权益第一条公司治理的基本目标是保护股东权益。

股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本权益。

第二条为了最大限度地保护股东权益，公司应建立能够确保股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项享有知情权和参与决定权的公司治理结构。

（二）平等对待所有股东第三条公司的治理结构应保证公平对待所有股东，特别是中小股东和外资股东。

股东按其所持有股份的类别（如优先股、普通股等）享有平等的权利，并承担相应的义务。

第四条禁止公司股东和内幕人员进行内幕交易和损害公司和股东利益的关联交易。

（三）健全股东大会的议事规则和决策程序第五条上市公司应当制定内容完备的股东大会议事规则，包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及其签署、对外公告、关联股东的回避制度、股东大会的授权原则等；对需要由类别股东大会决定的事项，须严格按相关的议事规则执行。

第六条上市公司应在公司章程中明确决策程序。

股东大会应该通过公正、公开的方式作出决议。

股东大会的时间、地点的选择应有利于让尽可能多的股东参加会议。

第七条董事会应认真研究、仔细安排股东大会议题。

股东大会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。

第八条股东大会决议的内容应当符合法律、行政法规的规定。

C13009_多套答案_《证券公司治理准则》解读范文

第一套一、单项选择题1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。

A. 1/2, 1/4B. 1/2, 1/3C. 1/2, 1/2D. 1/3, 1/42. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。

A. 2B. 1C. 6D. 33. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。

A. 50%, 5B. 30%, 2C. 50%, 3D. 40%, 3二、多项选择题4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当设董事会秘书，董事会秘书的职责包含（）。

A. 办理信息报送或者信息披露事项B. 按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料C. 负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管D. 股东资料的管理5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。

A. 薪酬管理的决策程序B. 薪酬管理的基本制度C. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况D. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。

A. 股东违规占用公司资产B. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益C. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外D. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为三、判断题7. 从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

（）正确错误8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

证券公司治理准则 .doc

广宁县国有企业“三重一大”决策制度实施办法（试行）第一章总则第一条为加强对国有企业重大事项的监督管理，规范决策行为，落实决策责任，防范决策风险，确保科学发展和国有资产的保值增值，根据《公司法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》《广宁县属国有企业管理实施方案（试行）》《广宁县属国有企业重大事项报告制度暂行规定》等法律法规及相关文件精神，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本县国有企业（含县政府全资出资或控股的平台公司）及所属国有全资、控股子公司（以下简称“县国有企业”）。

第三条本办法所称的“三重一大”事项，是指公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。

第四条县国有企业依据公司章程、制度规定，在法律许可范围内开展经营活动并对出资人负责。

企业实行市场化运作，按照“独立核算、自主经营、自负盈亏、自担风险”的要求，开展国资管理和运营，确保国有资产保值增值。

第五条本办法所指的“三重一大”事项，必须按照现代企业制度的议事规则列入公司党支部委员会、董事会、经营层办公会或职工代表大会进行决策，并经主管部门审定，按职责和权限履行相关报批手续后才能实施。

县国有企业应结合实际制定本公司具体的实施细则，明确决策范围、优化决策流程、量化细化标准，报县国有资产监督管理局（以下简称“县国资局”）核准备案。

第二章“三重一大”事项范围第六条重大决策事项，主要包括：（一）企业党的建设、精神文明建设、安全生产、环境保护、群访集访处置和其他涉及一票否决的重大事项；（二）企业发展规划、经营计划、投资计划、债务管控目标、重大投资方案和并购行为、企业章程及内控制度的制定和修订；（三）企业重组改制、兼并破产、变更注册资本、国有产（股）权转让和处置、资产核销、缴纳税费、国有资本收益、对外捐赠、资产（工程）采购等重大资产（产权）管理事项；（四）企业上市、发行债券、对外担保、融资（抵押）贷款、出借（调度）资金；（五）企业年度财务预算与决算方案、利润分配、弥补亏损、薪酬管理办法和董事、经营层的薪酬事项；（六）企业运营管理模式调整、内部机构和岗位设置调整、重要管理制度制定、用工招聘事项；（七）其他重大决策事项。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共20题）1、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A3、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B4、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。

对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D5、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.持有公司股份3％的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3D.监事会提议召开【答案】 B7、《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A8、(2019年真题)下列说法正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。