证券发行与上市的信息披露制度复习题

证券发行与上市的信息披露制度复习题

复习题

（一）名词解释

1.信息披露的真实性原则

2.信息披露的完整性原则

3.信息披露的准确性原则

4.信息披露的及时性原则

5.发行公告

6.上市公告书

7.配股说明书

8.重要合同

9.重大诉讼事项

（二）填空题

1.公开披露的信息包括______、上市公告书、______、公司债券募集办法、定期报告以及___ ____等。

2.信息披露的内容概括起来有三大部分，即信息披露主体的______、_______和经营管理信息。

3.信息披露在理论上有三种方式：一是经验证后正式签署；二是__________；三是________。

4.公开披露的信息应当用中文表述；向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息，如有必要，还应当用英文表述。英译文本的字义和词义与中文本有差异时，应以_______文本为准。

5.信息披露的原则包括________ 原则、_______原则、_______原则以及_______原则。

6.公司指定的负责信息披露事务的两名授权代表中，应有一名是__________。

7.公司若在非指定报刊上披露信息，必须保证___________、_____。

8.拟公开发行股票的公司编制完成招股说明书后，应将经签署的招股说明书和招股说明书概要随其他申请文件一并报送当地省或计划单列市一级政府或_______。经上述部门初审批准后，再报送______复审。_____与_______四个部分。

9. 配股说明书的有效期不超过_____，自____起计算。

10.配股说明书正文包括绪言、配售发行的有关机构、_____、符合配股条件的说明、法律意见、前次募集资金的运用情况说明、本次配售方案、配售股票的认购方法、获配股票的交易、________、_______、配股说明书的签署日期及董事长签名等12 个部分。

12.公司刊登配股说明书后，在配股缴款前，应就配股说明书至少再刊登一次_______。

13.配股缴款结束后，公司应进行新增股份的________和__________，并按规定编制________ _并公告。

（三）单项选择题

1.证监会批准股票公开发行后，发行人及其承销商应在承销期开始前________个工作日内将招股说明书概要刊登在至少一种由证监会指定的全国性报刊上。

A.2～6

B.2～5

C.3～5

D.3～6

2.发行人在招股说明书“财务会计资料”一节中应提供不少于最近________的利润表。

6.配股说明书的备查文件有_____。

A.资产评估报告和审计报告

B.本次配股的承销协议书

C.修改后的公司章程正本

D.最近的年度报告或中期报告正本

E.本次配股之前最近的股本变动公告

F.提示性公告

G.配股之后的股份变动报告

H.验资报告

I.中国证监会要求的其他文件

（五）是非题

1.上市公司董事会秘书是公司的高级管理人员。

2.公司在非指定报刊披露信息应不早于指定报刊。

3.发行人及其承销商应在收到批准发

行文件后20 个工作日内刊登招股说明书概要。

4.采用公开发行方式发行外资股，发行人需准备信息备忘录。

5.在股票发行获得批准后，承销商应在公开发行前2 至5 个工作日内刊登发行公告。

6.发行人在其股票挂牌交易首日前2 个工作日内刊登简要上市公告书。

7.公司应在其配股申请获证监会批准后2 个工作日内披露这一信息。

8.配股说明书包括封面、目录、正文、附录、备查文件五个部分。

（六）辨析题（辨别是非并作简要分析）

1.公司在其配股申请获证监会批准后，应在2 个工作日内，以监事会公告的形式披露这一信息。

2.如果发行人拟在公开发行股票的同时，还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应准备招股章程。

3.在配股缴款前，公司应就配股说明书至少再刊登一次股份变动报告。

（七）简答题

1.信息披露的内容包括哪些？

2.信息披露的原则是什么？

3.公司应如何管理信息披露事务？

4.招股说明书的封面应载明哪些事项？

（八）论述题

1.简述招股说明书的内容与格式（招股说明书包括五个部分，应分别阐述）。

2.以香港的有关规则要求为例，简述招股章程的基本内容与格式（分别阐述各项内容及其格式要求）。

3.简述上市公告书的内容（先介绍上市公告书编制的有关要求，然后分别阐述其各部分内容）。

4.简述配股说明书的内容与格式（配股说明书内容与格式分为四个部分，分别阐述）。